2023年私募从业资格考试押题.docx

私募基金从业资格考试押题
1私募股权投资期限较长，通常一个项目可达（）。
A、2～6年
B、3～5年
C、4～7年
D、4～8年
【正确答案】：B
【试题解析】：私募股权投资期限较长，通常一个项目可达3～5年。
2、私募基金管理人委托（）募集私募基金，应该以书面形式订立基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其余包括投资者利益部分作为基金协议附件。
A、基金管理机构
B、基金销售机构
C、基金托管机构
D、监管机构
【正确答案】：B
【试题解析】：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应该以书面形式订立基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其余包括投资者利益部分作为基金协议附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
3、私募基金管理人应该在每季度结束之日起（）内，更新所管理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息，包含认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
A、5个工作日
B、10个工作日
C、15个个工作日
D、20个工作日
【正确答案】：B
【试题解析】：私募基金管理人应该在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息，包含认缴规模、实缴规模、投资者数量主要投资方向等。
4、私募基金募集机构应该在投资者自愿前提下获取投资者问卷调查信息，问卷调查主要内容中投资者基本信息为（）。Ⅰ.个人投资者基本信息包含身份信息、年纪、学历、职业；Ⅱ.个人投资者联络方式；Ⅲ.机构投资者基本信息包含工商登记中必备信息、联络方式等信息；Ⅳ.个人与投资与机构投资者财产情况信息。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：A
【试题解析】：投资者基本信息为：个人投资者基本信息包含身份信息、年纪、学历、职业、联络方式等信息;机构投资者基本信息包含工商登记中必备信息、联络方式等信息。
5、投资后管理工做通常分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包含（）。
A、对所出资企业股东会议案进行审议、表决等关于事项
B、对所出资企业监事会议案进行审议、表决等关于事项
C、对所出资企业董事会议案进行审议、表决等关于事项
D、定时编写投后管理汇报等管理文件
【正确答案】：D
【试题解析】：重大事项管理包含对所出资企业股东会、董事会、监事议案进行审议、表决等关于事项。
6、我国私募股权投资基金发展现实状况有（）。Ⅰ.我国本土私募股权投资基金势力弱小，民营私募股权投资基金发展尚处于明芽状态；Ⅱ.外资股权投资甚金垄断我国市场；Ⅲ.相比于国际成熟私募股权投资基金本土私募股权投资基金还存在很多发展障碍；Ⅳ.资金实力不够雄厚，投资经验不够丰富，缺乏便捷退出通道等
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【试题解析】： 我国私募股权投资基金发展现实状况：(1)我国本土私募股权投资基金势力弱小，民营私募股权投资基金发展尚处于明芽状态。(2)相比于国际成熟私募股权投资基金，本土私募股权投资基金还存在很多发展障碍。(3)资金实力不够雄厚，投资经验不够丰富，缺乏便捷退出通道等。
7、以下符合合格投资者标准单位净资产不低于（）万元。
A、
B、3000
C、4000
D、1000
【正确答案】：D
【试题解析】：《私募投资基金监督管理暂行方法》明确要求合格投资者认定标准为:具备对应风险识别能力和风险负担能力;投资于单只私募基金金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
8、以下哪项不属于间接上市操作流程（）。
A、收购股权，分协议转让和场内收购，现在比较多是协议收购
B、提交项目申请文件与后续递补资料
C、换壳，即资产置换。借壳上市完整流程结束，通常需要六个月以上时间，其中最主要步骤是要约收购豁免审批、重大资产置免审批，其中，尤其是关键资产财务、法律等步骤重组、构架设计工作
D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成
【正确答案】：B
【试题解析】：借壳上市操作流程。通常要经过两个步骤:(1)收购股权，分协议转让和场内收购，现在比较多是协议收购 (2)换壳，即资产置换。借壳上市完整流程结束，通常需要六个月以上时间，其中最主要步骤是要约收购豁免审批、重大资产置免审批，其中，尤其是关键资产财务、法律等步骤重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。
9、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理意义（）。
A、决定基金是否能顺利募集
B、影响管理人口碑和后续募集与发展
C、能够维持基金稳定性，防止投资者不妥干预影响基金和管理人正常运作
D、能够及时掌握基金资产情况“黑箱”操作给基金资产带来风险
【正确答案】：D
【试题解析】：私募股权投资基金投资者关系管理意义：（1）与投资者关系出来是否得当决定基金是否能顺利募集；（2）与投资者关系出来是否得当影响管理人口碑和后续募集与发展；（3）处理好与投资者关系，能够维持基金稳定性，防止投资者不妥干预影响基金和管理人正常运作
10、以下对尽职调查方法说法错误是（）。
A、经过企业工商注册、财务汇报、业务文件，法律协议等各项资科审阅，发觉异常及重大问题
B、查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产
C、调查小组组员来自不一样背景及专业，所以不用沟通
D、与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构充分沟通
【正确答案】：C
【试题解析】：1.审阅文件资料：经过企业工商注册、财务汇报、业务文件、法律协议等各项资料审阅，发觉异常及重大问题；2.参考外部信息：经过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解企业及其所处行业情况；3.相关人员访谈：与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构充分沟通；4.企业实地调查：查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产；5.小组内部沟通：调查小组组员来自不一样背景及专业，其相互沟通也是达成调查目标方法
11、以下关于折现现金流法说法错误是（）。
A、折现现金流法是专业人士广泛使用一个估值方法。
B、未来十年现金流及终值折现值之和即为估算企业价值。
C、现金流预测期间长度视行业不一样而不一样
D、经典折现现金流估值法会预测企业未来现金流
【正确答案】：D
【试题解析】：折现现金流法专业人士广泛使用另外一个估值方法。这种方法将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值总和。经典折现现金流估值法会预测企业未来十年现金流，之后全部现金流则用终值代替,未来十年现金流及终值折现值之和即为估算企业价值，现金流预测期间长度视行业不一样而不一样.通常来说现金流越稳定行业预测期越长
12、以下已上市企业股份转让流程中说法错误是（）。
A、出让方(国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门同意
B、股权变动企业需召开股东大会，并形成决议
C、由产权交易中心审理协议及附件，并办理交割手续
D、由基金监管机构审理协议及附件，并办理交割手续
【正确答案】：D
【试题解析】：已上市企业股份转让流程：(1)召开企业股东大会。研究股权出售和收购股权可行性。分析出售和收购股权目标是否符合企业战略发展。并对收购方经济实力经营能力进行分析，严格按照企业法要求程序进行操作(2)出让和受让双方进行实质性协商和谈判 (3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门同意(4)评定、验资。出让股权属于国有企业或国有独资有限企业。需到国有资产办进行立项、确认.然后再到资产评定事务所进行评定。其余类型企业可直接到会计事务所对变更后资本进行验资(5)出让方召开职员大会或股东大会集体企业性质企业需召开职员大会或职员代表大会。按《工会法》条例形成职代会决议。有限企业性质需召开股东(部分)大会(6)股权变动企业需召开股东大会(7)出让方和受让方签定股权转让协议(8)由产权交易中心审理协议及附件。并办理交割手续(9)到各关于部门办理变更、登记手续。
13、在股权转让退出回购流程以下说法错误是（）。
A、董事会公布召开股东大会公告
B、公布股票回购独立财务顾问汇报
C、非关联董事和非关联监事公布关于企业股票回购独立意见汇报
D、报经政府管理部门及证券监管部门审核同意。同意后公布监事会公告
【正确答案】：D
【试题解析】：回购流程：报经政府管理部门及证券监管部门审核同意。同意后公布监事会公告
14、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设置主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资股权投资基金。
A、中国境内，中国境外
B、中国境内，中国境内
C、中国境外，中国境外
D、中国境外，中国境内
【正确答案】：B
【试题解析】人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设置主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资股权投资基金。
15、关于政府引导基金，以下说法错误是（）
A、政府引导基金是由政府财政出资设置并按市场化方式运作、在投资方向上具备一定导向性政策性基金
B、政府引导基金能够直接从事股权投资业务。
C、政府引导基金宗旨，发挥财政资金杠杆放大效应，增加创业投资资本供给，克服单纯经过市场配置创业投资资本市场失灵问题
D、经过激励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期企业，填补通常创业投资基金主要投资于成长久、成熟期不足
【正确答案】：B
【试题解析】：政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
16、直接募集机构是指（）。
A、证券企业
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、基金托管机构
【正确答案】：C
【试题解析】：直接募集机构是指基金管理人
17、募集机构应该妥善保留投资者适当性管理以及其余与基金募集业务相关统计及其余相关资料，保留期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A、3
B、5
C、8
D、10
【正确答案】：D
【试题解析】： 募集机构应该妥善保留投资者适当性管理以及其余与基金募集业务相关统计及其余相关资料，保留期限自基金清算终止之日起不得少于。
18、股权投资基金募集流程包含以下步骤（）。
A、特定对象确实定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认
B、特定对象确实定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认
C、特定对象确实定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认
D、投资者适当性匹配、特定对象确实定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
【正确答案】：B
【试题解析】：股权投资基金募集流程包含以下步骤：特定对象确实定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
19、关于企业型基金，以下说法错误是（）。
A、投资者出资成为企业股东，企业需依法设置董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），经过企业章程对企业内部组织结构设置、监管权限、利益分配划分作出要求
B、企业型基金最高权力机构是股东大会(股东会），在企业型基金中投资者权利较大，能够经过参加董事会直接参加基金运行决议，或者在股东大会（股东会）层面对交由决议重大事项或重大投资进行决议
C、由企业内部基金管理运行团体进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决议委员会，其组员通常由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运行管理时，董事会决定外部管理机构选择并起监督职能，监督投资正当、合规、风险控制和收益实现

D、在新全球性“董事与经理分权”框架下，详细项目投资决议等经营层面决议不能经过企业章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，包括保护投资者权益重大决议必须由董事会之类机构作出
【正确答案】：D
【试题解析】：企业型基金：投资者出资成为企业股东，企业需依法设置董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），经过企业章程对企业内部组织结构设置、监管权限、利益分配划分作出要求。企业型基金最高权力机构是股东大会(股东会），在企业型基金中投资者权利较大，能够经过参加董事会直接参加基金运行决议，或者在股东大会（股东会）层面对交由决议重大事项或重大投资进行决议。由企业内部基金管理运行团体进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决议委员会，其组员通常由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运行管理时，董事会决定外部管理机构选择并起监督职能，监督投资正当、合规、风险控制和收益实现。在新全球性“董事与经理分权”框架下，详细项目投资决议等经营层面决议也可经过企业章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，只有包括保护投资者权益重大决议才必须由董事会之类机构作出。
20、依照《企业法》相关要求，设置有限责任企业，应该具备以下条件（）。Ⅰ、股东符正当定人数；Ⅱ、有符合企业章程要求全体股东认缴出资额；Ⅲ、股东共同制订企业章程；有企业名称；Ⅳ、建立符合有限责任企业要求组织机构；有企业住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】D
【试题解析】：依照《企业法》相关要求，设置有限责任企业，应该具备以下条件：股东符正当定人数；有符合企业章程要求全体股东认缴出资额；股东共同制订企业章程；有企业名称，建立符合有限责任企业要求组织机构；有企业住所。
21.ETF基金 T日现金差额相关内容应在（）申购、赎回清单中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
答案D
解析 T日现金差额在 T＋1日申购、赎回清单中公告。
22.投资者提交基金认购申请后，通常可于（）日后到办理申购网点查询认购申请受理情况。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
答案B
解析：投资者 T日提交认购申请后，T可＋于 2日起到办理认购网点查询认购申请受理情况。
23.关于利润表，以下表述错误是（）。
A 利润表基本结构是收入减去成本和费用等于利润
B利润表分析用于评价企业经营绩效
C利润表反应企业一定时期总体经营结果，揭示企业财务情况发生变动直接原因
D评价企业整体业绩，最主要是营业收入而非净利润
答案：D
解析：在评价企业整体业绩时，重点在于企业净利润
24.以下业务中，会降低企业短期偿债能力是
A企业采取分期付款方式购置一台大型机械
B、 企业向战略投资者进行定向增发
C 企业向股东发放股票股利
D 企业向某国有银行取得3年期500万元贷款
答案：A
解析：企业购置固定资产，使得企业现金类资产降低，会影响企业短期偿债能力。
25.以下不属于可转换债券基本要素是（）。
A转换期限
B赎回条款
C回售条款
D市场利率
答案：D
解析：可转换债券基本要素包含标股票、票面利率、转换期限、转股价格、转换百分比、赎回条款、回售条款等。
26.股票拆分对（）没有影响。
A每股面值
B股东权益总额
C股票价格
D每股盈余
答案：B
解析：股票拆分对企业资本结构和股东权益不会产生任何影响，通常只会使发生在外股票总数增加，每股面值降低，并由此引发每股收益和每股市价下降，而股东持股百分比和权益总额及各项权益余额都保持不变。
27.在债券发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用是（）。
A债券市场
B债券基金管理人
C债券代理商
D债券承销商
答案：D
解析：债券承销商负责债券发行与承销，他们在债券发行人与投资人之间起到中介作用
28.A、B企业都想借入3年期100万元借款，A企业融资成本分别为固定利润8%，浮动利率SHIBOR+0.5%。B企业融资成本分别为固定利率10%，浮动利率SHIBOR+1%。双方能够经过（）降低融资成本。
A利率交换
B 股权交换
C 信用违约交换
D 货币交换
答案：A
解析：利率交换合约双方同意在约定时限内按不一样利息计算方式分期向对方支付由币种相同名义本金额所确定利息。
29.关于另类投资优点，以下说法正确是（）。
A能够经过多元化配置，分散风险
B 信息透明度高
C 变现能力强，流动性高
D 价格反应了其真实价值
解析：投资组合加入另类投资能够达成多元化效果和分散风险
30.在分散化投资组合构建过程中，为了降低投资组合风险，人们更愿意选择与现有资产在收益上展现（）关系资产。
A负相关
B 正相关
C 完全正相关
D 不相关
答案A
解析：负相关相关系数是选项中最小，越小风险分散。
31.关于战略性资产配置和战术性资产配置，以下说法错误是（）。
A战略性资产配置不考虑投资者风险与收益目标
B战略性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做长久资产配比
C战术性资产配置周期较短
D战术性资产配置前提是建立在组合管理人员具备优异择时能力基础上
答案：A
解析：战略性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做长久资产配比
32.关于做市商与经纪人相同点和区分，下面表述错误是（）。
A做市商利润主要来自于证券买卖差价
B经纪人利润主要来自于交易佣金
C经纪人能够为做市商服务
D 经纪人能为市场提供流动性，做市商不能 通常情况下，做市商参加交易，经纪人不参加交易
答案：C
解析：在报价驱动市场中，做市商是市场流动性主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者买卖指令提供，经纪人只是执行这些指令。
33.关于债券基金利率风险，以下表述错误是（）
A债券基金杠杆率越高，债券基金利率风险越高
B当市场利率上升时，债券基金价值会上升
C 债券基金久期越长，债券基金利率风险越高
D 债券基金平均到期日越长，债券基金利率风险越高
答案：B
解析：市场利率上升，债券价格下降，随之，基金价值会下降。
34.假如名义利率是4%，通货膨胀率为1%，那么实际利率为（）。
A 4%
B 1%
C 5%
D 3%
答案:D
解析：名义利率包含实际利率和通货膨胀率
35.某企业末负债总计为1300亿元，全部者权益共计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）。
A 1100亿元
B 700亿元
C 800亿元
D 100亿元
答案： A
解析：总资产=负债+全部者权益=2300亿元； 总资产-流动资产=非流动资产=1100亿元
36.关于贝塔系数，以下表述错误是（）。
A贝塔系数不足在于它滞后性
B贝塔系数是衡量证券或证券组合系统性风险大小指标
C 通常贝塔系数是用历史数据来计算
D贝塔系数即使是一个统计指标，不过无法使用回归方法来计算
答案：D
解析：贝塔系数采取回归方法计算
37.全球投资业绩标准（GIPS）要求不一样期间收益率必须以（）相连接。
A 几何平均方式
B规模加权方式
C 时间加权方式
D算数平均方式
答案：A
解析：不一样期间回报率必须以几何平均方式相连接。
38.以下哪项不属于货币市场工具？（）。
A银行承兑汇票
B商业票据
C中期国债
D定时存款
答案：C
解析：中期国债1-，而货币市场工具为一年以内具备高流动性低风险证券。
39.基金会计以（）为会计核实主体。
A证券投资基金
B基金管理人
C基金托管人
D基金投资人
答案：A
解析：会计主体是会计为之服务特定对象。企业会计核实以企业为会计核实主体，基金会计则以证券投资基金为会计核实主体。
40.以下哪一个路径能够实现香港职业投资人内地资产配置？（）。
A沪港通
B QDLP
C 认购RQDII公募基金
D 内保外贷
答案：A
解析：沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设置证券交易服务企业向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖要求范围内上海证券交易所上市股票。
41、在基金层面，依照税法相关要求，企业型基金从符合条件境内被投企业取得股息红利所得，无需缴纳( )；股权转让所得，按照基金企业所得税税率，缴纳( )。
A、企业应交利息,企业应交利息
B股东所得税,股东所得税
C、企业增值税,企业增值税
D、企业所得税,企业所得税
【正确答案】：D
【试题解析】：在基金层面，依照税法相关要求，企业型基金从符合条件境内被投企业取得股息红利所得，无需缴纳企业所得税；股权转让所得，按照基金企业所得税税率，缴纳企业所得税。
42、中国股权市场发展萌芽阶段，因为（）原因，市场发展受到一定制约。Ⅰ、投资者对股权投资认识有限；Ⅱ、参加投资动力和热情不足；Ⅲ、政策环境不健全；Ⅳ、企业股权结构不合理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【试题解析】：中国股权市场发展萌芽阶段，因为投资者对股权投资认识有限、参加投资动力和热情不足、政策环境不健全、企业股权结构不合理原因，市场发展受到一定制约。
43、关于合作型股权投资基金，以下说法错误是（）
A、合作型股权投资基金，新增合作人需经全体合作人一致同意
B、退伙时对于其合作份额对应资产，只能以货币形式分配
C、有限合作人份额转让，需提前30天通知其余合作人
D、合作型股权投资基金解散，应该由清算人进行清算
【正确答案】：B
【试题解析】：合作型股权投资基金投资者，退伙时对于其合作份额对应资产，既能够货币形式分配，也能够实物资产方式分配。
44、股权投资基金信息披露应该包含以下哪些内容（）Ⅰ.基金协议；Ⅱ.招募说明书等宣传推介文件；Ⅲ.基金投资情况；Ⅳ.基金负担费用和业绩酬劳安排；Ⅴ.基金资产负债情况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【正确答案】：D
【试题解析】：股权投资基金信息披露应该包含以下内容：1、基金协议； 2、招募说明书等宣传推介文件； 3、基金销售协议中主要权利义务条款； 4、基金投资情况； 5、基金资产负债情况； 6、基金投资收益分配情况； 7、基金负担费用和业绩酬劳安排；8、可能存在利益冲突； 9、包括私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务重大诉讼、仲裁； 10、中国证监会以及中国证券投资基金业协会要求影响投资者正当权益其余重大信息。
45、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正确答案】：B
【试题解析】：季度信息披露，在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
46、基金外包服务包含以下哪些主要内容（）Ⅰ.销售；Ⅱ.份额登记；Ⅲ.估值核实；Ⅳ.信息技术系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【试题解析】：基金外包服务包含以下主要内容：销售、销售支付、份额登记、估值核实、信息技术系统等业务服务。
47、有限责任企业股东之间能够相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外人转让股权，应该经其余股东经（）以上同意。
A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、1/5
【正确答案】：A
【试题解析】：有限责任企业股东之间能够相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外人转让股权，应该经其余股东过半数同意。
48、股份企业因降低企业注册资本，而收购本企业股份，应自收购之日起（）内注销股份； A、五日
B、十日
C、十五日
D、二十日
【正确答案】：B
【试题解析】：股份企业因降低企业注册资本，而收购本企业股份，应自收购之日起十日内注销股份。
49、企业解散，应该在解散事由出现之日起（）日内成立清算组，开始清算。
A、15日
B、20日
C、25日
D、30日
【正确答案】：A
【试题解析】：企业解散，应该在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。
50、股权投资基金管理人应该于每年度（）底之前，经过私募基金登记立案系统填报经会计师事务所审计年度财务汇报。
A、2月
B、3月
C、4月
D、5月
【正确答案】：C
【试题解析】：股权投资基金管理人应该于每年度4月底之前，经过私募基金登记立案系统填报经会计师事务所审计年度财务汇报。
51、基金管理人申请私募基金管理人登记，应该经过私募基金登记立案系统，提交以下哪些信息 （）Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件；Ⅱ.企业章程或者合作协议；Ⅲ.主要股东或者合作人名单；Ⅳ.全部员工基本信息；Ⅴ.中国证券投资基金业协会要求其余信息。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【正确答案】：A
【试题解析】：(1)工商登记和营业执照正副本复印件。(2)企业章程或者合作协议。(3)主要股东或者合作人名单。4)高级管理人员基本信息。(5)中国证券投资基金业协会要求其余信息。
52、符合以下条件之一股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员，能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（） A、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参加并成功退出最少两个项目：符合本条件，需提交参加项目成功退出证实和两份行业著名人士署名推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联络方式
B、担任过上市企业或实收资本不低于10亿元人民币大中型企业高级管理人员，且从业及以上：符合本条件，需提交企业和个人相关证实和两份行业著名人士署名推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联络方式
从事经济社会管理工作及以上高级管理人员：符合本条件，需提交关于组织部门出具任职证实
D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究及以上，并取得教授或研究员职称：符合本条件，需要提交相关资格证书和两份行业著名人士署名推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联络方式
正确答案】：D
【试题解析】：在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究及以上，并取得教授或研究员职称：符合本条件，需要提交相关资格证书和两份行业著名人士署名推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联络方式。
53、业务尽调汇报主要包含（）。Ⅰ、企业基本情况、管理团体；Ⅱ、产品/服务、市场；Ⅲ、发展战略、融资利用；Ⅳ、风险分析
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】：C
【试题解析】：业务尽调汇报主要包含：企业基本情况、管理团体、产品/服务、市场、发展战略、融资利用、风险分析等
54、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。
A、加权资产成本
B、资金成本
C、加权资本成本
D、资产成本
【正确答案】：C
【试题解析】：经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本酬劳率等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本；C是加权资本成本，包含债务成本以及全部者权益成本；A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长久负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。
55、创业投资考查重点为（）和产品服务部分。
A、企业所处行业
B、管理团体
C、职业经理人
D、企业战略
【正确答案】：B
【试题解析】：不一样投资策略针正确目标企业类型及所处发展阶段不一样，因而业务尽调侧重点也不一样，创业投资考查重点为管理团体和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场原因关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团体、资产质量、融资结构、融资利用、发展战略以及风险分析等。
56、依照《企业法》依照《企业法》法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前企业注册资本（）。
A、百分之二十
B、百分之十五
C、百分之二十五
D、百分之五
【正确答案】：C
【试题解析】：依照《企业法》依照《企业法》法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前企业注册资本百分之二十五。
57、投资者对外商投资创业投资企业出资中，外国投资者所占百分比不得低于（）。
A、5%
B、10%
C、25%
D、15%
【正确答案】：C
【试题解析】：投资者对外商投资创业投资企业出资中，外国投资者所占百分比不得低于25%。
58、以下关于私募基金说法错误是（）。
A、投资产品面向不超出200人特定投资者发行
B、是一类特殊机构投资者
C、投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
D、能够投资公募基金企业产品
【正确答案】：C
【试题解析】：私募基金投资者通常是机构投资者，且投资者数量较少。
59、有限合作企业中有限合作人转变为普通合作人，对其作为有限合作人期间有限合作企业发生债务负担（）。
A、无限连带责任
B、无限责任
C、有限责任
D、连带责任
【正确答案】：A
【试题解析有限合作人转变为普通合作人，对其作为有限合作人期间有限合作企业发生债务负担无限连带责任。60、监事会应该包含股东代表和适当百分比企业职员代表，其中职员代表百分比不得低于（），详细百分比由企业章程要求。
A、四分之一
B、三分之二
C、二分之一
D、三分之一
【正确答案】：D
【试题解析】：监事会应该包含股东代表和适当百分比企业职员代表，其中职员代表百分比不得低于三分之一，详细百分比由企业章程要求。
60、私募基金财产投资包含买卖（）及投资协议约定其余投资标。
A、股票、股权、债券、期货、期权、基金份额
B、股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额
C、股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额
D、股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额
【正确答案】：A
【试题解析】：私募基金财产投资包含买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资协议约定其余投资标。
61、有限责任企业股东以其认缴（）为限对企业负担责任;股份有限企业股东以其认购（）为限对企业负担责任。
A、出资额、出资额
B、股份、股份
C、股份、出资额
D、出资额、股份
【正确答案】：D
【试题解析】：有限责任企业股东以其认缴出资额为限对企业负担责任;股份有限企业股东以其认购股份为限对企业负担责任。
62、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应该在（）内向基金业协会汇报。
A、15个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、20个工作日
【正确答案】：B
【试题解析】：股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更；基金管理人应该在5个工作日内向基金业协会汇报。
63、基金募集期间信息披露，基金管理人基本信息不包含（）。
A、组织形式
B、成立时间
C、基金更新招募说明书
D、基金管理人在中国基金业协会登记立案情况
【正确答案】：C
【试题解析】：基金管理人基本信息：基金管理人名称注册地或主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会登记立案情况。
64、申请设置合作企业.应该向企业登记机关提交文件不包含（）
A、合作人身份证实；
B、登记申请书；
C、合作协议书；
D、投资协议书
【正确答案】：D
【试题解析】：申请设置合作企业，应该向企业登记机关提交登记申请书、合作协议书、合作人身份证实等文件。
65、关于基金管理人登记说法错误是（）
A、私募基金管理人提供登记申请材料完备，基金业协会应该自收齐登记材料之日起20个工作日内，以经过网站公告私募基金管理人基本情况方式，为私募基金管理人办结登记手续。
B、基金业协会能够采取约谈高级管理人员、现场检验、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会咨询意见等方式对私算基金管理人提供登记申请材料进行核查。
C、公告信息组成对私算基金管理人投资管理能力、连续合规情况认可，但不作为基金资产安全确保。
D、经登记后私募基金管理人依法解散、被依法撤消或者被W依法宣告破产，基金业协会应该及时注销基金管理人登记。
【正确答案】：C
【试题解析】：基金业协会系统公告信息不组成对私募基金管理人投资管理能力、连续合规情况认可，不作为基金资产安全确保。
66、基金管理人控股股东、实际控制人或者执行事务合作人发生变更，应该在（）内向基金业协会汇报。
A、5个工作日
B、15个工作日
C、20个工作日
D、10个工作日
【正确答案】：D
【试题解析】：基金管理人控股股东、实际控制人或者执行事务合作人发生变更应该在10个工作日内向基金业协会汇报。
67、依照《企业法》发起人持有本企业股份，自企业成立之日起（）内不得转让。
A、一年内
B、六个月内
C、四个月内
D、三个月内
【正确答案】：A
【试题解析】：依照《企业法》发起人持有本企业股份自企业成立之日起一年内不得转让。
68、（）不得成为普通合作人。Ⅰ.国有独资企业；Ⅱ.国有企业；Ⅲ.上市企业以及公益性事业单位；Ⅳ.社会团体
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【试题解析】：国有独资企业、国有企业、上市企业以及公益性事业单位、社会团体不得成为普通合作人。
69、企业董事、监事、高级管理人员应该向企业申报所持有本企业股份及其变动情况。在任职期间每年转让股份不得超出其所持有本企业股份总数（）。
A、30%
B、50%
C、25%
D、20%
【正确答案】：C
【试题解析】：企业董事、监事、高级管理人员应该向企业申报所持有本企业股份及其变动情况。在任职期间每年转让股份不得超出其所持有本企业股份总数百分之二十