securities-terminology-证券金融类术语.docx

中国证券监管管理委员会China Securities Regulatory Commission (CSRC) 
股本资产equity capital
经纪商/自营商broker/dealer
私有交易业务proprietary trading businesses
直接进场（“在线”）交易执行和清算服务direct access ("on line") trade execution and clearing services
股票、期权、期货、外汇、债券和基金stocks, options, futures, forex, bonds and funds 
电子化交易的产品electronically traded products
外国资产 foreign equities
注册登记号register entry number
零售和大宗客户retail and wholesale clients
红股 bonus share;
红利;股息 dividend
蓝筹股 blue chip stock
红筹股 red chip stock
资本市场 capital market
证券市场 securities market
发行人 issuer
公开发行 public offering
私募发行 private offering; private placement
发行价格 issuing price
平价发行 face value issuing
溢价发行 premium issuing
折价发行 discounted issuing
新发行 new issue
发行日 offering date
股票、股权 share; equity; stock
个人投资者/散户 retail / private investor
证券中介机构 securities intermediary
证券公司;券商 securities company; broker-dealer
自营 proprietary trading
招股说明书 prospectus
新股/初始公开发行 initial public offering(IPO)
　　收购兼并 merger and acquisition
　　资产重组 reorganization
　　证券发行审核制度 verification system for securities offering
　　已发行流通股 issued-and-outstanding Stocks
　　认购比率 subscription ratio
　　股东 stockholders ; principals
　　登记日 record date
　　承销 underwriting
　　承销团 underwriting syndication
　　上市 listing of securities
　　上市公司 listed company
　　被摘牌的公司被摘牌的公司 delisted company
　　上市辅导 pre-listing tutoring
　　上市推荐人 listing sponsor
　　证券交易 trading of securities
　　主板市场 main board
　　二板市场 second board
　　创业板市场 start-up board
　　高科技板块 high-tech sector
　　场内交易 on board transaction
　　场外交易 off board transaction
　　柜台交易 over-the-counter transaction
　　信用交易 margin transaction
　　流动性 liquidity; marketability
　　流通性 negotiability
　　要价 offer
　　卖方要价 offering (asked) Price
　　场外委托 off-floor order
　　场内委托 on-floor orde
　　对敲指令 matched orders
　　市场价格 market price
　　市场价值 market value
　　面值 face value
　　除息日 ex-dividend(XD)(without dividend) date
　　到期日 expiration date
　　除权 ex-right(XRT)
　　行情显示 on the tape
　　股市行情 the ups and downs of the stock market
　　大盘 the big board
　　行情看涨 Bullish
　　行情看跌 Bearish
　　股价指数 index
　　成份指数 component index
　　CAC-40 Index 法国巴黎CAC-40指数
　　道琼斯工业指数 Dow Jones industrial average(DJIA)
　　德国法兰克福DAX指数Frankfurt DAX Index
　　英国伦敦金融时报指数 London's FTSE 100
　　那斯达克 NASDAQ，National Association of Securities Deal Automated Quotations
　　日经指数 Nikkei Index
　　拉塞尔2000指数 the Russell 2000
　　标准普尔500指数 the Standard and Poor's 500
　　交易授权 trading authorization
　　当日委托指令 day order
　　竞价系统 ask-bid system
　　开盘价 opening
　　开盘委托指令 opening only order
　　收盘价 close
　　收盘指令 At-the-Close Order
　　按市价 At-the-Market
　　下降顶点趋势 descending tops
　　回调谷 dip
　　整理区 distribution area
　　双底 double bottom
　　双顶 double top
　　托盘 holding the market

　　横盘 horizontal price movement
　　支撑区 support
　　支撑线 support level
　　趋势 trend
　　趋势线 trendline
　　总成交量 total volume
　　行情显示系统 ticker tape
　　抛售 dumping
　　跳水 in the tank
　　放量(买/卖) climax(buying/selling)
　　清仓 liquidation
　　价差 spread
　　冻结账户 frozen account
　　攫利者 stag
　　暴利windfall profit
　　滞帐 stagflation
　　萧条 stagnation
　　旺市 tight market
　　疲软市场 soft market
　　提供消息 tip
　　投机 speculation
　　(股票指数)创历史新高 record high
　　总成本 total cost
　　交易日 trade date
　　交易商 trader
　　交易授权 trading authorization
　　买空 short purchase
　　卖空 short sale
　　平仓交易 closing transaction
　　佣金 commission
　　股票交易印花税 stamp tax for stock transaction
　　股票交易所得税 capital gains tax for stock transaction
　　证券结算 securities settlement
　　清算 clearing
　　交收 delivery
　　市盈率 price-earning ratio
　　每股收益率 earning per share (EPS)
　　换手率 turnover rate
　　业绩报表 earning report
　　财务报表 financial statement
　　损益表 income statement
　　信息披露 information disclosure
　　金融违规行为 financial irregularities /improprieties
　　证券欺诈 securities fraud
　　虚报盈利 inflate profits
　　虚假帐务 deceptive accounting
　　内幕交易 insider trading
　　内幕人 insider
　　操纵市场 manipulation of securities market
　　关联交易 related-party transaction
　　股票 stock
　　未发行股票 unissued Stock
　　周期性股票 cyclical stock
　　工业股票 industrial stock
　　普通股 common share
　　优先股 preferred share
　　劣后股 deferred share
plummet 骤然跌落
　　policy 保险单
　　pool 集合基金
　　portfolio 有价证券
　　preferred stock 优先股票
proceeds 收入，收益
　　rally (股票价格等)止跌，上扬
　　rebound 反弹
　　recoup 偿还，补偿
solvent 有偿还能力的
　　speculate 投机
　　speculation 投机
　　speculator 投机者
negotiable share　　　　　可流通股份
　　convertible bond　　　　　可转换债券
tech-heavy NASDAQ 以技术股票为主的NASDAQ
　　technology-rich stocks 技术股票
　　technology-weighted index (NASDAQ) 反映技术股票的指数(NASDAQ)
closed-end securities investment fund 封闭式证券投资基金
　　open-end securities investment fund 开放式证券投资基金
　　fund manager　　　　　　　基金经理/管理公司
　　fund custodian bank　　　 基金托管银行
　　market capitalization　　 市值