公共品理论—政府经济学的核心-PPT.ppt

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,公共品理论,政府经济学的核心,1,主要参考文献,Stiglisz,Economics of public sector,2000.,Rose,Public Finance,2002.,Elinor Ostrom,Governing the Commons:The Evolution of Institutions for Collective Action,Chinese edition,2000.,张馨：,公共财政论纲,，经济科学出版社,1999,年版。,乔林碧，王耀才：,政府经济学,（,MBA,核心课程），中国国际广播出版社,2002,年版。,2,公共品理论,公共品理论是政府经济学的核心内容，也是现代国家政府干预经济的理由之一。,迈克尔,.,泰勒：“政府干预经济最有说服力的理由便是，如果没有国家，人们就不能卓有成效地相互协作，实现他们的公共利益，尤其不能为自己提供某些特定的公共物品。”,3,一、公共品的概念,公共品,(Public Goods,),特征：非竞争性（,Non-rivalness),边际生产成本和边际拥挤成本为零,;,非排斥性,(Non-excludability),共同消费，效用不可分割,难以排斥不交费者，即难以避免“搭便车”。,例：国防，外交，环境保护。,函数：,X=Xi,私人品（,Private Goods,),特征：消费的竞争性,(rivalness),；消费的排斥性,(Excludability),可将不付费者排斥在消费范围之外。,例：食品，衣物，图书，住房，交通工具。,n,函数：,X=Xi,i=1,4,公共品的概念,不纯粹的公共品,公共池塘资源产品（,Common Pool Resources Goods,）,-,公有私人物品,。,特点：消费是非排他的，但具有竞争性，是私益的。,例：地下水、海洋、矿产、森林资源等。,“,俱乐部产品”（,Club Goods),私有局部公共品。,特点：消费共享，技术上可以排他，不超过一定点不具有竞争性，超过一定点后出现拥挤效应。,例：图书馆，高速公路，高等教育，影剧院，公园。,5,公共品的分类,1,按特征,纯公共品,面向全体社会成员提供且在消费上非竞争和排他的产品。,-,政府提供,俱乐部产品（不纯粹的公共品）,可以排他但一定限度内非竞争的产品。,-,政府或私人提供，可收费,公共资源产品（不纯粹的公共品）,非排他但竞争的产品,政府提供并管制或调节。,私人产品,既竞争又排他的产品,私人提供,6,公共品的分类,2,按消费属性,满足人们物质消费需求的公共品。大都具有明显的外在物质表现形式，人们消费的是物品自身的物质性使用价值。如基础设施，邮政通讯，路灯，公园等。,满足人们精神消费需求的公共品。一般不具有外在的物质形态，消费与物品的生产过程合一。如行政管理，教育，公安，国防，科研等。,意义：注意公共品的结构变动，有利于投资者选择公共品的方向和参与度。,7,公共品的分类,3,按与社会经济的联系,属生产资料的公共品,。,使社会经济活动以较低的成本正常运转。,属消费资料的公共品。,一项公共品对不同消费者和付费来源可以同时是消费资料和生产资料。,意义：认识公共品对生产经营活动的影响，政府从何处入手调节结构。,8,大家有疑问的，可以询问和交流,可以互相讨论下，但要小声点,9,公共品的分类,4,按受益范围,地方性公共品,：消费受区域限制，主要由当地居民受益，超过一定范围会大大减少效用。如，城市建设维护，地方政府劳务。,全国性公共品：,全国公民共同受益的公共品。如，国防，外交，环境治理。,地区性公共品：,跨国界但由一定区域内的国家公民共同受益的公共品。如，欧盟规则，区域关系协调。,国际性公共品,：各国居民共同受益的公共品。如，维和行动，联合国规章，,WTO,规则。,10,二、公共品理论的发展,起源,政治学的开端。,英国学者霍布斯（,1588-1679,）在,1657,年完成的,利维坦,中提出了,社会契约论,。国家的本质“用一个定义来说，这就是一大群人相互订立信约，每个人都对它的行为授权，以便使它能按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体力量和手段的一个人格。”,这是公共品理论的思想源头。,1,。政府本身就是一件最重要的为个人提供公共服务的公共品。,2,。它是以个人为基础的。,3,。政府收支是公共收支。,11,公共品理论的发展,起源,政治学的开端。,休谟（,1711-1776,）在,人性论,中提出了“公地悲剧”。,两位邻居可能就在一块平地上排水达成协议，但在,1000,人之间却难以达成协议，因为每个人都企图坐享其成。因此，某些多人有益的事情，只能通过集体行动或由政府参与来完成。,观点：,1,。在自利的个人之间存在某些共同消费的产品。,2,。人们对提供这些产品存在“搭便车”的心理和可能性。,3,。这种心理只有通过政府参与才能有效克服。,12,公共品理论的发展,起源,经济学的开端。,斯密（,1723-1790,）最先将市场失灵与公共支出联系起来，指出政府应当执行三方面的职责：,对外保护本国社会的安全；对内保护人民的安全；建立和维护某些公共机关和公共工程。,-,政府存在的必要性,“这类机关和工程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质说，若由个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以这种事业，不能期望个人或少数人来创办或维持。”,-,市场失灵,13,公共品理论的发展,起源,约翰,.,穆勒,（,1806-1873,）探讨了政府活动的适应范围，包括政府必须提供保障人们生命和财产安全的法律体系和制度，这是保证自由放任制度正常运行的基本前提。“政府对许多事情履行职责是获得普遍赞同的，其原因很简单，就在于提供了普遍的便利。”如，铸币，制定度量衡制度，绘制地图和航海图，以及道路、路灯、港口、灯塔和堤坝的建设。,-,公共品范围,在很多情形下，公共服务的提供是重要的，但却没人感兴趣，因为提供这些服务并不必然自动获得适当报酬。,-,已意识到,搭便车问题,14,公共品理论的发展,形成,历史学派的贡献,。,德国,19,世纪国家社会主义的思想的主要代表阿道夫。瓦格纳比较了公共经济与私人经济的异同，阐述了,公共经济的性质：,公共经济是一个经济组织，其主体是代表国家的政府；公共经济为国家提供安全，完成国家赋予的任务，特别是生产无形产品；公共经济部门由大量的政府雇员组成。还提出公共经济活动的原则。,理论是建立在国家对社会经济发展起决定作用基础上的。,15,公共品理论的形成,19,世纪,80,年代,边际学派的贡献,把公共品理论建立在边际效用价值论基础上，为公共品理论奠定了经济学基础。,意大利的马佐拉提出，公共物品是对私人物品的补充，,其特征是消费的不可分性，,而这种不可分性来自对公共物品需求的统一性。这是公共品非竞争性和非排他性的思想渊源。,16,公共品理论的形成,意、奥学者都认为，边际效用的基本理论，即在既定的个人偏好下，每个人的边际效用等于价格时福利最大化这一基本的效率准则，也适用于公共物品。公共物品的共同消费性决定全体消费者只能消费同一数量的公共品，由于同量公共品对于不同的消费者具有不同的边际效用，这就应对他们征收不同的税收,-,把公共品供给与个人纳税建立起等价交换关系，使得私人经济的效率原则也适用于公共经济。政府提供公共品的活动得到了经济学的证明，公共品成为市场经济的必然伴生物。,17,公共品理论的形成,瑞典学派的贡献,威克塞尔（,1851-1926,）认为，,公共品供应应使个人效用最大化。国家提供公共服务给予个人的边际效用应与个人因纳税损失财富的边际效用相等。,将公平引入公共品理论，认为如果消费者依个人边际效用评价税款，可以说是按公平原则办事，但这要以现存财产和所得分配公平为前提。,如果没有政治程序介入，个人将不愿说出对公共品的真实偏好,-,明确提出“搭便车”问题。,18,公共品理论的形成,林达尔,1918,年，林达尔在博士论文中建立了,林达尔模型,，用以分析两个政治上平等的消费者共同决定公共品供应，并相应分担其税后份额问题。,当消费者,A,支付税收份额越多，,B,付得越少；收入既定时，,A,对公共品的需求曲线从,B,的角度看，可视为供给曲线，反之亦然。当,AB,两条需求曲线被标示于同一平面矩形图时，其交点被称为,林达尔均衡点,-,它是唯一的和稳定的，决定着公共品供给的均衡数量和,A,与,B,各自的均衡税收份额。此时的税收份额为,林达尔价格，,它等于每个人所获得的公共品的边际效用，且税额之和等于公共品总成本。,到此，公共物品论初步形成。,19,公共品理论的发展,匹古,匹古在,福利经济学,中，,提出了外部性的概念，并以其为中心来区分社会净产品和个人净产品。,个人净产品是私人的内在净成本或净利益，它能以市场来衡量。社会净产品则可能比个人净产品更大或更小，因为它除了个人在买卖中产生的净成本或净利益外，还要包括影响他人而又无法通过市场市场价格表现的净成本或净利益。,当社会净利益超过个人净利益时，政府应对没能由市场价格体现而生产者无法获得的外部利益予以补贴；而当社会净成本超过个人净成本时，政府应对外部成本征税。,作为政府补贴的极端形式，政府应对市政规划、警察和清除贫民窟拨付全额经费。,-,将外部性概念扩大至接近公共品概念（当个人净产品为零而社会净产品构成整个产品的价值时，外部性就等于公共品。）,20,公共品理论的发展,萨缪尔逊,1954,年，发表,公共支出的纯理论,一文，阐述了公共品的概念，并广为接受。,运用序数效用、无差异曲线、一般均衡分析和帕累托效率等到公共品最佳供应上，建立了,萨缪尔逊模型,。,-,这一模型以消费者自愿显示其偏好为假设前提，说明私人品供给的帕累托最优条件为个人边际替代率等于个人边际转换率，而,公共品供给的帕累托最优条件为所有人的边际替代率之和等于边际转换率。,所有人的边际替代率之和说明，为获得一增加单位的公共品愿意放弃的私人品数量，边际转换率则是说明为了得到一增加单位的公共品而必须放弃的私人品。,21,公共品理论的发展,萨缪尔逊,但,萨缪尔逊又指出了因人们隐匿真实需求而使公共品供给不足。,“正是个人的自我利益使其给出虚假的信号，假装从某种集体消费活动中获得比实际情况更小的利益。”,人们有低报需求、少交税收的动机，而公共品的有效供给量是由税收量决定的，因而没有足够的税收满足真实的需求，产生,公共品有效供给不足。,比林达尔模型进步，但没有考虑政治程序在公共品最佳供应中的作用，也没有解决林达尔模型就存在的个人偏好揭示问题。,-,公共选择理论的贡献,22,公共品理论的发展,公共选择理论,1948,年，布莱克的投票问题研究；,1950-1951,年阿罗的社会抉择和社会福利函数，以及基于个人偏好的社会抉择和归并中的逻辑困难研究；,1957,年，道斯对民主制下政治市场的分析；,1962,年，布坎南和图洛克的公共选择理论；,1971,年，图洛克和尼斯坎宁对官僚政治学的研究；,都使经济学进入了传统的政治学领域，研究如何通过政治程序实现公共品的最佳供应，丰富了公共品理论。,23,公共品理论的发展特点,对公共品的研究最先出现在政治学、伦理学著作中，经过边际革命才与经济学联系起来，当代又与政治学结合。,公共品研究在效率方面较为深入，但在公平方面进展不大，这也是公共品理论向政治学靠拢的原因之一。,24,三、公共品的均衡理论,私人品的局部均衡（假定只有消费者,a,、,b,）,P,Da,Db SS,P E,DD=Da+Db,O Q Q,25,公共品的均衡理论,私人品的帕累托最优的实现条件是，,MRi=MSR=MSC,（,i=1,，,2,，,-,，,n.,）,MSRi=MTRi,假定，无外部性，消费者的从某一物品消费中获得的边际效用就是社会边际效用。成本亦然。,26,公共品的均衡理论,-,条件,注意：私人品的总需求曲线是个体消费者需求曲线的加总，而公共品的,总需求曲线是其所愿意支付的公共品价格的加总,；对私人品，消费者的边际效用相等，都等于市场价格，而对于公共品，每个人的消费量相同，但,不同个人的边际效用（满意程度）不同,，即每个人愿意支付的价格不同。,P DD=Da+Db SS,（与公共品的边际成本相一致的供给曲线）,Db,P,Da,Pb,Pa,O Q Q,27,公共品的均衡理论,-,条件,因为消费者 的出价是与消费公共品所获得的边际效用相一致，所以，所有消费者出价总和就是其边际效用总和，即社会边际收益。,公共品帕累托最优的实现条件：,n,MSR=MRi=MSC,i=1,n,MSRi=MTR,i=1,28,公共品的均衡理论,-,实现机制,美国经济学家,Bowen,最早提出（,1848,年）的一种机制：,从前述均衡分析模型引申出来，虽然公共品不能由市场定价，但如果人们都能自觉按照自己从公共品中获得的边际收益相应地承担公共品成本,-,税收，,A,承担,Pa,，,B,承担,Pb,，那么就自然地实现了公共品的有效供给。,29,公共品的均衡理论,-,实现机制,瑞典经济学家,Erik Lindahl,、,Knu Wcksell,的,Wcksell-Wcksell Equilibrium.,试图找出民主国家选定公共品的合理水平，决定人们之间税负合理分配所需的原则和章程。,但前提仍是真实表示需求偏好。,30,公共品的均衡理论,-,实现机制,AB,为不同党派的代表，内部偏好一致。,AA,、,BB,分别为,A,、,B,党的公共品需求，横轴为公共品供给数量，纵轴为承担的公共品成本比例。经讨价还价，双方承担比例之和为,1,公共品量为,G,。,H=1 Ob,A,B,H1,B,承担的税收比例,H*E,A,承担的,税收比例,A,H=0,Oa,B G1 G G2,公共品数量,31,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,1.,在公共品均衡格局中，消费者的需求曲线是虚拟的，而消费者如果没有现成的市场价格为参照系，实际上,很难准确描述真实需求,。,2.,即使消费者知道自己的真实需求，他也可能隐瞒真实需求（,“免费搭车”）,，公共品低水平供给。,-,最重要原因,3.,即使消费者表达真实需求，消费者少时容易达成协议，但涉及众多消费者甚至需要牺牲生命时，达成统一协议非常困难（,交易成本过高,）。,4.,政府尽管可以凭借强制力征收税收，解决,“免费搭车”问题，但,难以了解消费者的真实偏好。,32,33,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的理论模型,-“,公地悲剧”,Garrett Hardin,1968,Tragedy of commons.,设想一个对所有人“开放的牧场”，每个放牧人都从自己的牲畜中得到直接的收益，但在他或其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退化而承受延期成本。因此，每个放牧人都有增加越来越多的牲畜的动力，承担的只是由过度放牧所造成的损失的一份。,象征：任何时候只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。,34,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的理论模型,-“,公地悲剧,这是一个悲剧。每个人都被锁定进一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界上无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人追求他自己的最佳利益，毁灭是所有的人趋之若骛的目的地。”（哈丁，,1968,）,35,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的理论模型,-“,公地悲剧”,哈丁不是第一个注意到公地悲剧的人。,亚里士多德,Aristotle,：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关心着自己的东西，而忽视公共的事物,。”（,Politics,Book2,1261),Hobbes,关于在自然状态中的人的故事是公地悲剧的原型：人们寻求他们自己的利益，最后彼此相互厮杀。,36,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的理论模型之一,-“,公地悲剧”,公地悲剧用来描述多种问题。哈丁用它作比喻，目的是说明人口过度膨胀问题。后用来描述饥荒、木柴危机、酸雨、摩门教组织、都市犯罪、国际合作等。,37,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动模式之二,-,囚徒困境博弈,Merrill M.Flood,Melven Dresher提出，Albert W.Tucker建立的博弈模型。,囚犯,A,囚犯,B,不承认 承认,不承认 各,1,年,A10,年，,B3,个月,承认,A3,个月，,B10,年,各,8,年,38,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的模式之二囚徒困境博弈,囚徒困境博弈被概括为一种所有对局人都拥有完全信息的非合作博弈。,条件,1,：“完全信息”，即所有对局人都知道博弈树的全部结构以及与结局有关的回报。,条件,2,：对局人之间的交流是被禁止的或不可能的，或与模型不相干。,支配策略：不管其他人选择什么策略，对局人自己只要选择背叛策略，总会使他们的景况变得更好。,悖论：个人理性的策略导致集体非理性的结局。,39,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动模式之二,-,囚徒困境博弈,哈丁的放牧人博弈。,A,的利润,10 -1 11 0,B,的利润,10 11 -1 0,合作策略：每人放牧,L/2,的牲畜。背叛策略：每人放牧尽可能多的（,L/2,）牲畜，成本既定，以期获利最多。,如果无力达成有约束力的协约，由每一方独立选择，他们选择的支配策略都会是背叛。,40,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动模式之三,-,集体行动逻辑,Mancur Olson,1965,集体行动的逻辑,群体理论。具有共同利益的个人会自愿地为促进共同利益而行动。“关于群体易于为维护集团自身的利益而行动的观点，在逻辑上应该是从理性和自利的行为这一已被普遍接受的前提出发所得出的结果。换句话说，如果某一群体的成员有共同的利益或目标，并且如果这一目标的实现会使所有群体成员的境况都比过去更好，那么已有的逻辑推论便是，只要在这个群体中的个人是理性的和自利的，他们就将为这一目标的实现而行动。”（奥尔森，,1965,）,41,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动模式之三,-,集体行动逻辑,奥尔森对群体理论的挑战：“除非一个人群中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。”,42,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动模式之三,-,集体行动逻辑,奥尔森分析前提：如果一个人在公共物品生产出来后，不会被排除在获取这一物品带来的收益之外，那么这个人就不会有动机为该物品供给自愿奉献力量。,奥尔森认为，中等规模的群体是否会自愿提供集体利益，仍是一个尚未解决的问题。,43,公共品的均衡理论,-,均衡阻碍,集体行动的三个悲观模型,三模型的核心是搭便车问题。,任何时候，一个人只要不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会选择做一个搭便车者。如果所有人都选择搭便车，就不会产生集体利益。,部分人提供公共品，而另一部分人搭便车，会导致集体利益供给达不到最优水平。,44,公共品的均衡理论,解决途径,仅靠消费者的自觉和政府的强制力、分析和解决问题的能力是不够的。,1.,通过,建立民主制度,，以,政治市场的竞争,，来体现消费者对公共品的需求，是让消费者显示真实偏好的重要途径。,2.,将地方公共品的决策尽可能地下放到最低基层单位，发挥地方积极性，更多更方便地了解消费者偏好，提高公共品提供效率。,-,分权改革（财政联邦主义）,45,公共品的均衡理论,解决途径,3.,社区（公民）自治,。,Elinor Ostrom,以小范围的公共池塘资源（近海渔场、较小的牧场、地下水流域、灌溉系统、公共森林等）为对象，进行了建立自治制度运用公共资源的案例研究。“我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论做出贡献。”,社区自治的关键是解决三个问题：新制度供给；可信承诺；相互监督。,46,公共品的均衡理论,解决途径,Elinor Ostrom,从案例分析中总结的自治制度设计原则（实质要素或条件）：,1,）,.,清晰界定边界,（使用公共资源的单位个人）。,2,）,.,规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用,规则,，,要与当地条件,即所需劳动力、物资和资金的供应规则,相一致,。,3,）,.,集体选择的安排,。绝大多数受规则影响的个人应参与规则的制定和修改。,4,）,.,监督,。监督者或是对占用者负责的人，或是占用者本人。,47,公共品的均衡理论,解决途径,5,）,.,分级制裁,。违规者很可能要受到其他占用者、有关官员或两者的分级制裁。,6,）,.,冲突解决机制,。（迅速利用低成本的地方公共论坛解决冲突）,7,）,.,对组织权的最低限度的认可。,占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。,8分权制企业。在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。,48,公共品的均衡理论,解决途径,Elinor Ostrom,不同类型政治制度中自治制度的供给研究,首先，,在偏远地区,，外在的政治制度无论如何，对内部选择都是“零条件”，公共资源占用者会渐进地改革规则提高共同福利，其可能性与以下内部特征呈依次序正相关：,1,）,.,大多数人认为，如不采取替代措施，他们将受到损害；,2,）,.,提出的规则变更对大多数占用者有类似的影响；,3,）,.,大多数占用者对继续利用公共资源评价很高；,4,）,.,占用者面临的信息成本、转换成本和实施成本较低；,5大多数占用者有互惠的共识，并相信这种共识成为初始的社会资本；,6,）,.,使用公共资源的群体相对较小，也较稳定。,49,公共品的均衡理论,解决途径,其次，在非偏远地区,，政治统治制度的导向对占用者能否不依赖外部力量自己供给制度具有实质性的影响。,如政治制度允许有实质性的社区自治，各级政府都可以起到积极作用，提供专业信息，提供法律基础，承担督察责任等。,如政治制度不允许有实质性的社区自治，则，,1,）,.,如政府愿意帮助解决公共资源问题，则当事人等待政府解决，政府有可能提供出适合当地的规则，但有可能出现将规则应用于整个辖区。“一刀切”,2,）,.,政府官员不负责任，则制度供给困难，有可能占用者自己供给制度，或处于不合作的悲剧之中。,50,公共品的均衡理论,解决途径,4.,市场供给。,具有可排他性且排他成本较低、不具有自然垄断性、内部收益大于外部收益的准公共品，可以由市场提供，以提高供给效率。,如，民办教育，民间资本参与建设基础设施，民办医院。,51,四、公共品的供给方式及其关系,1.,公共品的政府供给机制,政府供给公共品是经济生活中十分常见的经济现象。公共品政府供给机制是指政府通过公民或其代表的集体选择程序，以强制地征收税收为主要手段筹集资金，安排政府支出以供给纯公共品和准公共品的机制。在资源配置中，政府供给公共品是在市场进行资源配置的基础上进行的，政府机制在逻辑上属于“第二层次”的机制。,52,公共品的政府供给机制主要包括如下内容：,（,1,）决策机制。,它一般是由公民或接受公民委托的公民代表遵循集体选择的规则，决定在一定时间内提供公共品的种类、规模和结构等，并决定征收何种税收或使用者收费以筹集资金。这种集体选择无论采用简单多数还是规定比例多数的规则，都是往往符合多数人的一般性共同偏好，符合平均的经济承受能力，但无法完全反映所有公民的个性偏好，或者说忽略不同公民对公共品需求的个性差异，也难以符合所有人的经济承受能力。而且，越是受益范围大的公共品，受益人越多，为了达成供给的共识，需要忽略掉的需求差异越多；反之，越是受益范围小的公共品，同一区域内的公民经济能力和需求偏好差异越小，越容易达成协议，而且集体选择的结果能较充分地反映民意。,53,（,2,）使用机制。,政府供给的公共品包括纯公共品和准公共品。如果说，在准公共品的供给中，政府机制与市场机制和自愿机制并行不悖，优势互补，各自发挥着不可或缺作用的话，那么，在纯公共品的供给上，政府几乎是唯一的供给主体。通过政府机构的征收税收和收费活动获取收入，,安排和使用政府支出，经由政府直接生产或私人生产政府采购，供给公共品。,54,（,3,）筹资（费用补偿）机制。,政府供给公共品，以强制规范的税收为主，使用者收费为辅筹集收入。,（,4,）激励约束机制。,在这种机制中，公民与公民代表、立法机关（由公民代表组成）与政府在本质上是双层委托代理关系，政府受托供给公共品，代理人自身和委托人理应履行监督制约职能。因此，在民主社会中，对政府供给公共品的过程，既有政府审计机关的专业监督，也有立法机关的依法监督，以及新闻界和公民的广泛监督。这种监督制约的力度与民主政治制度的健全与否相关。公民对政府供给公共品的良好反馈，同级政府尤其是相邻区域政府间供给公共品的差异，上级对下级政府的肯定，对政府供给公共品有激励作用。,55,2.,公共品市场供给机制,公共品市场供给机制是营利组织根据市场需求，以营利为目的，供给教育、基础设施等准公共品，并以收费方式补偿支出的机制。市场机制不论在私人品供给还是公共品供给方面，都是资源配置的“第一层次”的机制。,56,市场供给公共品的机制为：,（,1,）决策机制,。营利组织是独立的决策主体，是否参与供给公共品、供给公共品的项目和规模以及具体方式完全取决于市场主体的选择。而营利组织的决策又是以该公共品提供的成本收益比较为基础的。这是一种市场决策，其机理与营利组织提供私人品毫无二致。,（,2,）使用机制。,营利组织供给公共品的必要选择标准是以能够收回成本费用为前提，因而可能提供的主要是具有消费的排他性、并可以以高于成本的价格收费的准公共品，如非义务教育，高档体育设施，高速公路等。,57,（,3,）筹资机制。,营利组织供给公共品是通过政府授权经营，对使用者收费（公共品价格）补偿其投资和保证正常运营的。,（,4,）激励约束机制,。,营利组织从自身利益出发，会设法控制供给公共品的成本费用水平，监督使用收费；在非垄断供给的条件下，消费者则通过选择是否使用营利组织提供的公共品及其数量表示其接受程度，由此对营利组织供给公共品的数量和质量形成外在制约；政府则因考虑公共品性质的特殊性和信息不对称程度高，而应对其设置一定的进入壁垒，实施质量监督，并向消费者提供有关监督的信息。在垄断供给的条件下，应有收费水平约束。当然还有立法机关的依法监督。政府设置的公共品供给的低水平壁垒、优惠的税收政策、宽松的社会环境、公平的评价体系等等，有利于市场供给公共品。,58,3.,公共品自愿供给机制,公共品自愿供给机制是公民个人、单位，以自愿为基础，以社会捐赠或公益彩票等形式无偿或部分无偿地筹集资金，直接或间接地用于教育、体育、济贫等公益用途，并接受公众监督的一种机制。它是在市场、政府机制发生作用的基础上进行资源配置的，因而可被称为“第三层次”的机制。尽管由于自愿筹资的规模限制使得公共品自愿供给机制作用的空间受限，但它不失为一种独立的、融经济行为与人文关怀为一体的、有社会意义的公共品供给方式，是对政府和市场供给的有益补充。而且，它也是一种普遍运用的方式。,59,以彩票为例，据世界彩票协会统计，目前全世界已有,150,多个国家经营彩票业务，,1996,和,1999,年全球彩票销售总额分别为,1200,亿美元，排名前,8,位的分别是美国,364,亿美元，西班牙,103,亿美元，德国,97,亿美元，英国,96,亿美元，日本,76,亿美元，法国,66,亿美元，意大利,64,亿美元，加拿大,51,亿美元。,1,目前英国私人慈善机构收入的大约,8%,、,5,亿英镑来自发行彩票收入；美国,36,个州和华盛顿特区政府,1995,年发行福利彩票,320,亿美元，其中,170,亿美元用于公益事业。（,John Morgan,，,2000,）美国非营利组织的捐赠体现的提供公共品的规模在,1997,年为政府支出规模的,5.1%,，占当年,GDP,的,1.6%,，而体现非营利组织生产的公共品规模则相当于政府支出规模的21.4%,，占,GDP,的,6.7%,。,2,1,国际彩票商务杂志,公布的世界彩票销售年报，转引自黄天华编著,神奇之杖：无规律的彩票,第,281,页，上海远东出版社,2001,年版。,2,根据,Economic Report of the president,，,2001,，和,the New Nonprofit Almanac in Brief,，,2001,，数据计算。,60,公共品自愿供给机制的特点在于，,（,1,）决策机制,。它是以公民或单位的独立、分散、自愿决策为基础的，较充分地尊重其个人选择，既可以对指定项目和对象提供捐助，也可以对已知用途的不确定对象捐赠，还可以对特定对象提供不限用途的捐赠。,（,2,）使用机制。,自愿供给的公共品主要是基础教育、公共体育、社会救助、公共福利等公益事业，这些公益事业提供的大都属于准公共品。自愿供给公共品或通过出资人直接捐赠给受益人而实现，或以民办慈善机构等社会团体（非营利机构）、政府民政部门、社区为中介而间接实现。,61,（,3,）筹资机制。,筹资形式主要有两类，一是无偿的社会捐赠（含捐款收入，捐物折合收入或捐物变卖收入）；二是部分无偿的政府或慈善机构发行的公益彩票，如福利彩票、体育彩票等，彩票发行收入扣除奖金、费用之后的余额形成社会公益基金。,62,（,4,）激励约束机制,。由于自愿出资人关心捐资使用状况，因而要求国家制订实施有关法律，中介机构定期公布捐资使用情况，通过政府审计部门予以监督；在直接捐助的情况下，出资人往往与受助人保持联系获取信息，并据以做出是否满意的表示和是否继续捐赠的选择。与上述两种机制相比，监督力度较大。政府对捐助的优惠税收政策、返还或褒奖政策，以及有效的捐助管理和透明度，会对自愿供给公共品产生激励作用。,63,4,。公共品供给机制的结合与转化,几乎在每一个市场经济国家中，公共品供给的三种机制都在发挥作用，但三者的作用范围有所差别，而且在同一国家的不同历史时期，三种机制的作用领域也有所不同。吸收英国组织学学者,Billis,（,1993,）在集中就商业部门、个人、政府、协会四部门相互关系的模糊性进行研究时所描绘图形的一些成分，我们将三部门和三种机制在供给公共品中的关系表示为图。,64,公共品供给模式是从供给主体和运行机理的角度抽象出来的几种可能模式，而不是说每类公共品只有一种供给方式。在美国这样一个混合经济中，多种商品是混合供给的。,1961,年，文森特,奥斯特罗姆、查尔斯,蒂伯特、罗伯特,瓦伦曾就大城市地区的警察服务进行了详细的实证分析，发现，“在公共经济中，不只有政府（霍布斯）和市场（斯密）两种秩序”。大城市的警察服务主体不仅包括市、县、州、联邦警察部门，还包括校园警察，军事警察及其他警察，它们共同提供一般巡逻、交通控制、犯罪调查等对公民的直接服务，无线电通讯、成人预审拘留、入警培训犯罪实验室分析等对直接服务机构提供的辅助服务，由此指出，大城市地区地方管辖单位的多样化可以理解为一种“多中心的政治体制”，大中小规模的政府和非政府的单位既相互竞争，又相互合作，在地方公共经济中能实现秩序和比较高水平的绩效。（奥斯特罗姆、帕克斯和惠特克，毛寿龙译，,2000,）,65,民事纠纷除了诉诸于法庭的部分之外，每年有,4,万多件由私人公司解决。大面积的私家花园也在一定程度上起到了公园的作用。（,Harvey.S Rosen,，,2002,）而且，同一种公共品在同一时期的不同国家，也可以选择不同的供给方式或其组合，如高等教育的政府供给程度，欧洲国家远高于美日等国。因此，公共品供给的三种机制是空间上并存，相互结合发生作用的，作用的具体模式是多样化的。,66,而且，公共品的供给主体不是一成不变的，同一种公共品在不同时期，因技术条件、需求状况、供给能力、制度规范不同，可能采取不同的供给方式。在西方国家，,19,世纪的教育、图书馆、警察等主要是私人的职责，中国在,20,世纪的前半个世纪也是如此。但,20,世纪情况发生了很大变化，上述项目越来越多地转为政府的公共职能。而,20,世纪,90,年代从世界范围内来看，又出现了一种回归私人部门的趋势。如，由于政府削减预算，减少卫生服务支出，多个城市居民集合起来，雇佣清洁工保持街道清洁，有的社区请私人公司提供消防服务。可见，公共品供给的三种机制作用的领域（边界）在时间上因条件的变化而变动。,67,