生产达标考评方法与考评实施细则_生产经营管理_经.docx

辽宁省道路货运场站安全生产达标考评方法与考评实施细则
考评
内容
考 评 要 点
分值
考评方法
考评要求
评分标准
一、安全目标35分
1．安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5
★★★
查资料
《安全生产方针及目标管理制度》
《关于发布公司安全生产方针和目标的通知》
1.安全生产方针应以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准施行，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针；
2.安全控制目标不低于上级下达的标准。
1.未制订相关管理制度的，扣2分；
2.安全生产方针、目标的制定不符合要求的，每项扣1分；
3.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化的，扣2分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
公司安全生产方针和主要安全生产目标的内容。
1.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分。
现场检查
公示、公告
企业的安全生产方针和主要目标应公示、公告。
1.未公示、公告的不得分。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
查资料
《关于印发安全生产方针与目标保障措施的通知》
企业应遵循分级控制的原则，制定保证安全生产目标实现的控制措施，措施应明确、具体，具有可操作性。
1.措施中分解、实施、绩效考核等内容，每缺1项扣1分；
2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分；
3.未结合本单位实际情况的，扣1分；
4.措施可操作性不强的，扣1分。
2、中长期规划
①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5
★★
查资料
《安全生产中长期规划》
《跨年度专项工作方案》
企业的中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营货运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路货物运输安全生产中长期规划要求保持一致。
1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，每项扣1分；
2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，每项扣2分；
3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。
3．年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
查资料
《安全生产年度计划》
《年度安全生产专项工作方案》
1.方案应结合企业实际；
2.应有工作部署和安排；
3.方案应包含活动主题、成立相应组织、确定活动时间以及详细过程。
1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，每项扣1分；
2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，每项扣1分。
3.没有执行情况记录的，扣2分。
4．目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
查资料
《年度安全生产控制指标分解计划》
《年度安全生产阶段性控制指标》
根据企业年度安全生产管理指标和基层单位的实际情况制定相应的分解计划和阶段性控制指标。
1.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分；
2.未制定阶段性安全生产控制指标，扣2分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
查资料
《安全生产年度考核与奖惩制度》
制度要明确考核目标、考核内容、具体的考核办法；明确考核部门和责任人；明确奖励和处罚执行主体和执行过程。
1.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣2分；
2.没有针对企业内部的组织结构进行考核，每少一个部门或基层单位扣1分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。
5
查资料
《安全生产目标考核记录（季度考核）》
《安全生产目标考核记录（年度考核）》
表彰个人或部门的文件
《受奖人领奖签字记录》
1.季度及年度部门安全生产考核及奖惩记录应齐备。
2.安全生产目标责任执行情况、存在的问题、奖励或惩罚意见、考核意见。
1.每缺少一个季度的考核，扣1分；
2.每缺少一个年度的考核，扣1分；
3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣2分。
二、管理机构和人员35分
1．安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确实行主要领导负责制；
10
★★
查资料
《关于成立安全生产委员会（或领导小组）的通知》
《安全生产委员会（或领导小组）工作职责》
成员应包括企业主要负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人。
1.未成立安委会或领导小组的，扣10分；
2.成员未包括主要负责人、各部门负责人及相关人员，各岗位每空缺一人扣2分；
3.没有明确工作职责的，扣3分。
询问
抽查人数不低于企业人数10%（不少于5人）
安全生产委员会成员应了解本人和本部门的安全职责。
1.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣1分。
②设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；
10
★★★
查资料
《关于成立安全生产管理机构的通知》
《安全管理机构组织框架图》
企业应按规定设置安全生产管理机构；安全管理机构职能明确，负责人及安全管理人员职责明确。
1.未按规定设置安全管理机构的，或与企业规模不相适应的，扣15分；
2.设置不符合规定的，每处扣3分。
现场检查
办公场所及指示牌
安全生产管理机构应固定办公场所
并设置指示牌
1.没有固定办公场所的扣5分；
2.没有机构指示牌的扣2分；
3.办公场所没有机构框架图和主要工作职责公示牌的扣2分。
③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
查资料
《安全会议制度》
《安委会会议记录》
《安全生产例会会议记录》
《安全专题会会议记录》
1.制订健全安全会议制度；
2.安委会的会议每季至少召开一次并且有会议记录；
3.安全生产例会每位员工每月至少参加一次并且有会议记录。
4.记录中包括会议时间、会议地点、会议主题、参会人员及会议内容。
1.没有《安全会议制度》的扣2分；
2. 缺少安委会会议记录或纪要的，每季度扣2分；
3.安全工作例会记录不全或不真实的，每月扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数10%（不少于5人）
员工应了解安全工作会议有关内容。
1.员工不清楚安全工作会议内容的，每人次扣1分。
2．管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
10
★★★
查资料
《关于聘用专职安全生产管理人员通知》
《安全生产管理人员台账》
专职安全生产管理人员资格证书
1.企业按照要求配备专职安全生产管理人员；
2.专职安全生产管理人员应持有行业主管部门或符合资质的培训机构颁发的培训证书；
3.法人必须有安全员培训证书。
1.未以文件形式进行设置或任命的，扣5分；
2.专职安全管理人员配备不符合要求，每少1人扣2分；
3.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每人次扣2分。
三、安全责任体系45分
1．健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10
★★★
查资料
《安全生产责任制管理制度》
《各岗位安全生产岗位责任制》
《关于签订年度安全生产目标责任书的通知》
企业负责人与各部门签订的《安全责任书》
1.企业主要负责人、分管领导落实“一岗双责”，责任明确，职责清晰；
2.企业应层层签订安全生产责任书；
3.安全生产责任制健全，安全责任体系完善；
4.安全生产指标、安全职责、考核奖惩规定等要形成文件；
5.层层签订责任书（行车安全责任书签订到驾驶员，其他安全生产责任书签订到部门）。
1.未制订相关管理制度和各岗位安全生产责任制的扣10分；
2.安全生产标责任书内容与本部门或岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分；
3.没有签订《安全责任书》的，每缺1个部门或1人，扣1分；
询问
抽查人数不低于企业人数10%（不少于5人）
企业主要负责人、分管领导及员工应了解本岗位的安全责任的有关内容
1.有关人员不了解本组织的安全生产责任的，每人次扣1分。
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5
查资料
相关文件、规章制度、操作规程等材料的签发记录
《安全会议会议记录》
《安全培训、教育记录》
主要负责人应履行安全生产督促检查、教育培训、应急演练、安全生产形势分析及事故处理等职责。
1.主要负责人的安全生产职责不明确的，扣5分；
2.主要负责人没有组织开展相关工作的每少1次扣1分。
询问
主要负责人
对本企业安全管理工作情况及主要的安全生产管理职责的了解情况
1.主要负责人对自己的安全生产职责不清楚的，扣2分；
2.主要负责人对本单位安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣2分。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
查资料
《安全会议会议记录》
《安全培训、教育记录》
分管领导与分管人员签订的《安全责任书》
协助总经理制订公司安全生产责任制，组织制定货运场站安全管理体系文件（安全手册、规章制度、操作规程等）；定期召开安全工作会议；组织安全教育的培训、考核工作；实施标准化建设工作；组织开展演练；如实报告生产安全事故等
1.分管安全生产负责人的安全生产职责不明确的，扣5分；
2.分管安全生产负责人不组织召开安全工作会议的，每次扣1分；
询问
分管安全生产的负责人
对本企业安全管理工作情况及主要的安全生产管理职责的了解情况
1.主要负责人对自己的安全生产职责不清楚的，扣2分；
2.分管安全生产负责人对本单位的安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣2分；
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
查资料
《一岗双责制度》
分管领导与每位员工签订的《安全责任书》
货运场站其他负责人和全体员工实行安全生产“一岗双责”，不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。
1．没有《一岗双责制度》的，扣5分；
2．安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
货运场站其他负责人和员工应了解企业安全管理工作及主要的安全生产管理职责
其他负责人和全体员工不明确岗位安全生产责任的，每人扣1分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
10
查资料
安委会与管理机构、职能部门，基层单位签订的《安全责任书》
安委会与管理机构、职能部门，基层单位签订的《安全责任书》应明确安全生产管理责任和义务
安全生产标责任内容与本部门或岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分。
2.责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10
★★
查资料
《安全生产奖惩制度》
《安全生产责任制考核与奖惩制度》
《安全生产责任制考核记录（季度考核）》
《安全生产责任制考核记录（年度考核）》
表彰个人或（部门）的文件、受奖人领奖签字记录
1.货运场站应制订安全生产目标分级考核、奖励和追究制度；
2.定期对从业人员安全生产职责履行情况进行检查、考核并奖励。
1.未制订相关制度的，扣10分；
2.每缺少一个季度的考核，扣2分；
3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣5分。
四、法规和安全管理制度70分
1．资质
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
10
★★★
查资料
《道路运输经营许可证》
《企业法人营业执照》
1.证照应合法齐全，并在有效期内；2.不存在超范围经营。
1.证照不合法的扣10分；
2.未按期审验或超范围经营的，扣10分。
2．法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
查资料
《识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度》
《文件控制制度》
适用的法律法规、标准及政府文件文本；
《法律法规文件台账》
1.制定识别、获取适用安全生产法律法规、标准规范及要求的相关制度；
2.国家、省、各级交通、公安及安监等相关部门下发的安全生产法律法规和规定等相关文件齐全有效；
3.法律法规及相关规定和文件台账建立健全。
1.未制订相关制度的，扣2分；
2.未及时识别或获取的，每次扣1分；
3.识别或获取相关法律法规、标准规范和相关文件不全的，每缺1份扣1分；
4.没有相关台账或台账记录不齐全的，扣2分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
查资料
文件在场站内流转记录
货运场站相关的规章制度
货运场站相关规章制度的修改记录
货运场站规章制度制定时应当以法规标准和相关要求为依据，并及时按照新的标准修订货运站的相关制度。
1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，每项扣1分；
2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。
③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
查资料
《安全生产宣传和教育制度》
《安全生产宣传教育和培训计划（年度计划）》
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
相关的法律、法规和标准规范每年应向相关人员宣传培训一次。
1.未制订相关制度的扣1分；
2.未将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入安全宣传和培训计划的，扣1分；
3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分。
4.无宣传培训记录的扣5分。
询问
抽查人数不低于企业人数10%（不少于5人）
相关从业人员应了解法律法规、标准规范
1.不熟悉本岗位法律法规、标准规范要求，每人扣1分。
3．安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
查资料
《公司安全管理制度汇编》
1.考评要点中要求的安全生产管理制度（应包括道路货运场站安全管理制度目录》中的各项制度）应建立健全；
2.制度编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。
1.安全生产管理制度每缺1项扣1分；
2.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；
3. 没有汇编成册的扣2分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
查资料
《安全生产宣传和教育制度》
《安全生产宣传教育和培训计划（年度计划）》
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
每年将货运场站的各项规章制度向相关人员进行一次专题培训。
1.未制订相关制度的扣1分；
2.未将适用货运场站的全部规章制度列入安全宣传和培训计划的，扣1分；
3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分。
4.无宣传培训记录的扣5分分。
询问
抽查人数不低于企业人数10%（不少于5人）
相关从业人员应了解货运场站规章制度
1.不熟悉货运场站规章制度，每人扣1分。
4．岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10
★★★
查资料
《货运场站岗位操作规程汇编》
《操作规程汇编》发放记录
1.各岗位安全操作规程（应包括《道路货运场站安全操作规程目录》中各项安全操作规程）应建立健全，
2. 操作规程编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。
1.安全操作规程每缺1项扣1分；
2.安全操作规程内容不符合规定或与实际不符的，每项扣1分；
3.没有汇编成册的扣2分；
4.没有安全操作规程发放到职工记录的扣5分。
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
5
查资料
《安全生产宣传和教育制度》
《安全生产宣传教育和培训计划（年度计划）》
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
每年将货运场站的各项安全操作规程向相关人员进行一次专题培训
1.未制订相关制度的扣1分；
2.未将安全生产操作规程列入安全宣传和培训计划的，扣1分；
3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分。
4.无宣传培训记录的扣5分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
相关从业人员应了解安全操作规程
1.不熟悉安全操作规程，每人扣1分。
5．制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
5
查资料
货运场站安全生产管理措施说明材料
货运场站应提供安全生产管理措施说明相关材料
安全生产管理措施不符合要求的，每项扣1分。
5．制度执行及档案管理
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
5
查资料
《法律法规与安全管理制度执行情况专项检查记录》
《法律法规与安全管理制度执行及适用情况评价报告》
1.法律法规及安全管理制度执行情况；
2.评价报告真实有效；
3.制定整改措施情况。
1.没有相关检查记录的，每缺1年扣2分；
2.未编制符合性评价报告的，扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划和措施，或整改措施不落实的，每项扣2分。
③制定和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
5
★★★
查资料
《安全规章制度管理制度》
安全管理台帐和档案及货运场站报送有关信息和资料应建立健全
未按照安全管理制度要求制订台帐和档案的，每少1项扣1分。
五、安全投入50分
1．资金投入
①按规定足额提取安全生产费用；
10
★★★
查资料
《货运场站安全生产费用提取和使用管理制度》
《公司财务报表》（上一年度的审计报告）
《安全生产费用台账》
1.安全生产费用不得低于上一年度营业收入总额的1.5%；
2.逐月提取安全费用；
3.安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等方面应建立管理制度。
1.未制订相关管理制度的扣10分；
2.未按比例逐月提取安全生产费用的，扣5分；
3.没有使用台帐的，扣5分；台帐不完整齐全的，扣3分。
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
15
★★
查资料
《安全生产资金年度使用计划》
《安全生产费用台账》
1.安全生产经费应专款专用，专门核算；
2.安全生产费用使用要按照货运场站的安全生产年度计划执行并记录；
1.未制定使用计划的扣5分；
2.未按规定安全生产费用使用范围的，每项扣2分；
3.安全生产费用使用情况与台帐记录不符的每项扣2分；

4. 财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分。
③及时投入满足安全生产条件的所需资金；
10
询问
安全生产费用管理部门管理人员
部门管理人员应了解安全生产费用使用情况
1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或未及时整改安全隐患的，每次扣2分。
现场检查
设施设备
安全防护、应急处置专用的设施设备等
1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或未及时整改安全隐患的，每项扣2分。
2．费用管理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况。
10
查资料
《安全生产费用台账》
《安全生产资金年度使用计划》执行情况检查记录
相关财务票据或者从业人员领取奖金的签字记录
1.安全生产费用台账及安全生产资金年度使用计划应建立健全；
2. 安全专项经费使用情况应有监管记录
1.未制订使用台账的，扣5分；
2.台账记录不全的，每项扣1分；
3.台账记录不规范、不准确的，每项扣1分；
4.没有相关检查记录的，每缺1年扣2分；
5.对检查出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划和措施，或整改措施不落实的，每项扣2分
6.安全专项经费使用没有监管记录的，每项扣1分。
②建立安全费用使用台账。
5
查资料
《安全生产费用台账》
安全生产费用台账有关信息和资料应建立健全。
1.未制订使用台账的，扣5分；
2.台账记录不全的，每项扣1分；

3.台账记录不规范、不准确的，每项扣1分。
六、装备设施105分
1．安全设施及管理
①具备满足安全生产需要的场地和设施设备；
10
查资料
企业安全生产经营场地、设施设备权属证明
设备管理制度及相关台帐、档案等
1.货运场站场地、设施设备应有权属证明材料；
2.设施设备相关管理制度应建立健全。
1.《汽车货运站级别划分和建设要求》与站级不符合的，扣10分；
2.安全生产经营场地、设施设备无权属证明材料，扣5分；
3.安全生产设施设备无相关管理制度，扣5分；无相关台帐、档案的，扣5分。
现场检查
货运场站等级
1.场地要应符合货运站站级标准；
2.安全生产设施生产辅助设施和生活服务设施、设备应符合货运站站级标准。（具备并符合《汽车货运站级别划分和建设要求》（JT/T402-1999））
1.场地不符合的，每项扣1分；
2.必须具备的设施设备不符合的，每缺1项扣3分。
②按国家有关规定配足有效的安全和消防设施、设备及器材，并确保齐全有效；
15
★★★
查资料
公安消防机构消防验收相关法律文件
企业安全和消防设施、设备及器材管理制度、台帐、校验和维护记录
1.货运场站应有公安消防机构验收的相关法律文件；
2. 企业安全和消防设施、设备及器材管理制度、台账及维护记录应建立健全。
1.无验收文件的，扣15分；
2.无相关管理制度的，扣5分；
3.无相关设施设备的管理台帐和维护记录的，扣5分。
现场检查
设施、设备及器材
安全和消防设施、设备及器材校验应有维护合格标志。
1.安全消防设施设备及器材不足或无效的，扣15分；
③设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；
15
★★
查资料
1.企业安全视频监控设备管理制度及台账；
2.安全视频监控设备经相关部门审核、验收的相关证明文件；
3.安全视频监控设备校验和维护记录。
1. 货运场站的安全视频监控设备管理制度及台账应建立健全；
2.监控设备应有相关部门审核、验收的相关证明文件。
1.无视频监控制度的，扣5分；
2.无监控台帐记录的，扣5分；
3.无安全视频监控设备经相关部门审核、验收的相关证明文件的，扣2分。
现场检查
监控设备
1.监控设备应覆盖货运场站安全重点部位（主要包括生产调度站房、仓储区、货物堆场、车辆停放区、车辆出站检查口等处安全生产关键作业场所）；
2.应对重点部位进行实时监控。
1.未设有覆盖安全重点部位视频监控设备，扣5分；
2.视频监控设备未对重点部位进行实时监控，每台次扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
相关工作人员应熟悉安全视频监控设备的使用及管理。
1.相关工作人员不熟练的，每人次扣1分。
④设有应急通道；
10
现场检查
应急通道 
1.汽车库、修车库的人员安全出口和汽车疏散出口应分开设置；
2.合理设计、管理本单位应急通道，应急通道不得被侵占或挪作它用。
1.未设有专用应急通道，扣10分；
2.专用应急通道未设有指示标识，每处扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
相关工作人员应熟悉应急通道设置及使用管理规定。
1.相关工作人员不熟练的，每人次扣1分。
⑤按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌。
5
现场检查
宣传告示、安全警告标志、指示牌
货物运输站（场）经营企业应当在站房、信息交易中心、仓库、堆场、停车场地、危险场所、厕所和道路等主要设施上设置明显标识，主要道路地面应当标有紧急疏散方向的指示符号。
1.未按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌的，每一处扣1分。
2．特种装备
①指定专人对特种设备进行管理；
10
查资料
检查企业专门负责特种设备使用管理人员名册及相关证件
特种设备使用管理台账和档案
货运场站应有具备特种设备安全知识和技能的专业人员。（取得质量技术监督部门《特种设备作业人员证》作业人员及其相关管理人员）
1.无专人管理相关工作记录的，扣10分；
2.相关管理人员未按要求持证上岗的，每人次扣2分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
相关工作人员应会使用及管理特种设备。
1.相关工作人员不熟练的，每人次扣2分。
②特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效；
10
查资料
检查质量监督部门特种设备按规定周期检验检测证明文件。
货运场站应持有质量监督部门检验检查特种设备的有关证明文件
1.检验证书不在有效内的，不得分。
现场检查
检验合格标志
特种设备应有检验合格标志
1.未按规定进行定期检验的，每台次扣2分。
③特种设备维护保养良好；
10
查资料
查看建立特种设备维护、使用管理台账、档案等。
特种设备的维护使用台账应建立健全。
1.未建立特种设备维护、使用管理台账、档案的，扣5分；
2.台帐、档案不全，每次扣1分。
现场检查
特种设备
1.特种设备及其安全附件日常维护保养应记录完善；
2.不应使用报废特种设备。
1.维护保养记录不全的，每处扣1分；
2.存在使用报废特种设备的，扣10分。
④按要求建立特种设备台账。
5
查资料
《特种设备台账和定期检验报告》
特种设备管理台账应记录完整；定期检验报告应齐全。
1.特种设备使用管理台账内容记录不全的,一处扣2分；
2.定期检验报告不全的，每少一份扣2分
3.电气安全管理
①按照国家相关法律法规规范场站电气安全管理。
15
查资料
《电气安全管理规程》
《电气设备日常维护保养记录》
1.电气安全管理操作规程建立健全；
2.电气设备日常维护保养记录完整齐全；
1.无电气安全管理操作规程的，扣5分；
2.无电气设备日常维护保养记录情况的，扣5分；
3.不能提供相关单位有关电气设备符合国家相关使用设计规范的，不得分。
现场检查
电气设备安全警示、告知标识
消防水泵、火灾自动报警、自动灭火、排烟设备、火灾应急照明、疏散指示标志等消防用电和机械停车设备、固定吊装设备等电气设备应设置安全警示及告知标识。
1.电气设备安全警示、告知标识不齐全醒目有效的，每处扣2分。
七、科技创新与信息化45分
1．科技应用
①使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；
15
现场检查
技术、工艺、设备、材料
应使用新技术、新工艺、新设备和新材料等先进设备
1.未使用新技术、新工艺、新设备和新材料等先进设备的，每缺少1项扣4分。
②设有安全生产管理系统或平台；
10
现场检查
安全生产管理系统和平台
一、二级货运站应设有安全生产管理系统（具体包括：计算机监控系统、无线、有线通讯系统，站内和站间计算机网络系统，信息显示系统等）。
1.未设有安全生产管理信息系统的，扣5分；
2.未使用安全生产管理信息系统的，扣5分。
③组织开展安全生产科技攻关或课题研究；
10
查资料
安全生产领域攻关课题；
安全生产先进经验和先进技术推广应用。
货运场站应开展安全生产科技攻关或课题研究。
1.未开展相关活动的，扣10分。
④设有其它安全监管信息系统。
10
查资料
安全生产管理信息系统；安全信息化网络平台。
安全生产管理信息系统及信息化网络平台的管理使用情况。
1.未建立安全管理系统的，扣10分；
2.安全管理系统未推广应用的，扣10分。
八、队伍建设90分
1．培训计划
①制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。
10
查资料
《安全生产宣传教育与培训制度》
《安全生产宣传教育与培训计划》
《安全生产宣传教育和培训台账》
1.安全管理人员应定期参加管理部门组织的脱产培训，每年不少于24学时；转岗人员及时进行岗前培训；
2.新上岗的驾驶人的岗前培训，理论不少于12小时，实际操作不少于30小时；
3.在岗教育（继续教育），每月不少于2次，每次不少于1小时；
4.新技术新设备使用前、新识别和获取法律法规、新颁布安全规章制度和操作规程后应进行专项培训；
5.发生事故或违章行为后应进行有针对性的培训教育；
6.开展安全风险识别、职业健康、应急救援及培训教育。
1.未制订相关制度的，扣5分；
2.未制定年度培训计划的，扣5分；
3.未根据培训需求制定培训计划的，扣2分；
4.未按照计划要求实施培训的，每缺少1次扣1分。
2．宣传教育
①组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。
10
查资料
《安全生产宣传教育和培训档案》
安全生产宣传教育和培训档案应建立健全。
1.未建立培训档案记录的，扣10分；
2.培训项目不全的，每少1项扣2分；
3.培训教师不落实或不满足要求的，每次扣2分；
4.培训场所不落实或不满足要求的，每次扣2分。
3．管理人员
①企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；
10
★★★
查资料
主要负责人和管理人员安全资格证书
学历、从业资格、培训合格证书等
《安全生产宣传教育和培训档案》
1.货运场站主要负责人和管理人员应持有国家、省或市级交通运输部门颁发的相关的培训合格证明。
2.培训合格证明应在有效期内。
1.主要负责人和管理人员未经行业主管部门培训合格，并获得培训合格证书的，扣10分；
2.安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，每人次扣1分；
3.主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分；
4.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。
②专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。
15
查资料
《安全管理人员台账及档案》
《安全资格证书》
安全管理人员台账及档案、安全资格证书建立健全。
1.安全管理人员未经行业主管部门培训合格，并获得安全员证书的，每人次扣2分；
2.安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，每人次扣1分；
3.安全管理人员未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分；
4.专职安全管理人员任职少于一年，每人次扣1分。
询问
专（兼）职安全管理人员抽查10%（抽查数量不足三人时，应至少抽查公司法人、分管安全负责人、安全部门负责人、专（兼）安全员一人）
安全管理人员应熟练掌握各岗位的安全生产管理知识和操作规程。
1.安全管理人员不具备专业安全生产管理知识和经验的，每人次扣1分；
2.安全管理人员不熟悉各岗位的安全生产操作规程的，每人次扣1分；
3.安全管理人员不稳定的，扣3分。
4．从业人员培训
①从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；
10
★★
查资料
《营运管理人员安全教育、培训及考核制度》
《营运管理人员日常教育与继续教育操作规程》
《站场管理人员日常教育与继续教育操作规程》
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
1.营运管理人员、站场管理人员、从业人员安全生产知识再培训、再教育安全管理制度和操作规程应建立健全；
2.规章制度及操作规程等文本在有效期内
1.未制订相关管理制度的，扣5分；
2.未经培训考核合格上岗的，每人次扣2分；
3.未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分；
4.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，每人次扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
从业人员参加培训情况
从业人员未参加相关培训的，每人次扣1分。
②转岗人员及时进行岗前培训；
10
查资料
《新上岗、转岗人员岗前培训制度》
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
货运站场的转岗人员应进行岗前培训、安全生产宣传教育和培训档案、台账应建立健全。
1.未制订相关管理制度的，扣5分；
2.未经培训考核合格上岗的，每人次扣1分；
3.未建立相应档案台账的，每人次扣1分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
从业人员参加培训情况。
从业人员未参加相关培训的，每人次扣1分。
③新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。
10
查资料
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
新技术、新设备投入使用前，货运场站应对管理和操作人员进行专项培训。
1.新技术、新设备投入使用前未进行专项培训的，扣10分；
2.从业人员未参加相关培训的，1人次扣2分。
询问
抽查人数不低于企业人数的10%（不少于5人）
管理和操作人员参加培训情况。
1.未参加相关培训的，每人次扣1分。
5．规范档案
①建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确的记录培训考核情况；
5
查资料
《安全生产宣传教育和培训档案》
《安全生产宣传教育和培训台账》
《培训参与情况统计台帐》
企业应制定健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况。
1.未实行档案管理的，扣5分；
2.档案资料不完整的，每人次扣1分。
②对培训效果进行评审，改进提高培训质量。
10
查资料
《培训效果评价调查表》
《安全教育培训改进记录》
培训效果评价调查表、安全教育培训改进记录应建立健全。
1.未进行效果评估的，每次扣1分；
2.未根据评估做出改进的，每次扣1分。
九、作业管理160分
1．现场作业管理
①严格执行操作规程和安全生产作业规定的，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。
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查资料
《汽车货站各岗位操作规程》
《仪器、设施设备安全使用操作规程》
《岗位安全生产承诺》
1.汽车货站各岗位操作规程、仪器、设备安全使用操作规程应建立健全；
2.安全生产承诺书内容完整。
1.相关操作规程未建立健全的，每缺少1项扣1分；
2.无安全生产承诺的，扣2分；
3.安全生产承诺不全，每少1人次扣1分；
现场检查
检查违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违现象
生产作业必须落实安全防护措施
建立交接班制度并做好交接班记录
应严格执行操作规程和安全生产作业规定，无违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的现象。
1.存在违章指挥的，每人次扣2分；
2.存在违章操作的，每人次扣2分；
3.存在违反劳动纪律的，每人次扣2分；
②按照国家相关法律法规，规范场站货物装卸及储存安全管理；
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查资料
《货物装卸、搬运及储存安全管理制度》
《现场作业指导、安全操作规程》
货物装卸、搬运及储存安全管理制度及现场作业指导、安全操作规程应建立健全
1.未根据经营范围制定相应的货物装卸、搬运及储存安全管理制度的，扣10分；
2.未建立大型物