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1、物理环境脆弱性 机房记录结果 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 物理位置选择 a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 2 物理访问控制 a) 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员； b) 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围； 3 防盗与防破坏 a) 应将主要设备放置在机房内； b) 应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记； c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺设在地下或管道中； d) 应对介质分类标识，
2、存储在介质库或档案室中； e) 主机房应安装必要的防盗报警设施 4 防雷击 a) 机房建筑应设置避雷装置； b) 机房应设置交流电源地线。 5 防火 a) 机房应设置灭火器设备和火灾自动报警系统 6 防水和防潮 a) 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下； b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透； c) 应采取措施防止室内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透； 7 防静电 a) 关键设备应采用必要的接地防静电措施 8 温湿度控制 a) 应设置恒温恒湿系统，使机房温、湿度的
3、变化在设备运行所允许的范围之内。 9 电力供应 a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备； 10 电磁防护 a) 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰； 网络系统脆弱性 网络全局记录表 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 结构安全 a) 应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要； b) 应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰需要 c) 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图； d) 应根据各部门的工作职能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，划分不
4、同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段； 2 边界完整性检查 a) 应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查 3 入侵防范 a) 应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等； 交换机 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 访问控制 a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级； c)
5、 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户； d) 应限制具有拨号访问权限的用户数量。 2 安全审计 a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录； b) 审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 3 网络设备防护 a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； b) 应对登录网络设备的管理员地址进行限制； c) 网络设备用户的标识应唯一； d) 身份鉴别信息应具有不被冒用的特点，口令应有复杂度
6、要求并定期更换； e) 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话，限制非法登录次数和当网络登录连接超时会自动退出等措施； f) 当网络设备运行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 4 备份与恢复 a) 应能够对重要信息进行备份和恢复 b) 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性 防火墙 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 访问控制(G2) a) 应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问
7、的能力，控制粒度为网段级； c) 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户； d) 应限制具有拨号访问权限的用户数量。 2 安全审计(G2) a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录； b) 审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 3 网络设备防护( a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； b) 应对登录网络设备的管理员地址进行限制； c) 网络设备用户的标识应唯一；
8、 d) 身份鉴别信息应具有不易和被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换； e) 应具有登录失败处理功能，可采取结束会话，限制非法登录次数和当网络登录连接超时后自动退出等措施； 4 备份与恢复 a) 应能够对重要信息进行备份和恢复 主机系统脆弱性 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 身份鉴别 a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别； b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换； c) 应启用登录失败处理功能，可采取结束会
9、话、限制非法登录次数和自动退出等措施； d) 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性； 2 访问控制 a) 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问； b) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离； c) 应严格限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，修改这些账户的默认口令； d) 应及时删除多余的、过期的账户，避免共享账户的存在； 3 安全审计 a) 审计范围应覆盖到服务器
10、和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户； b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件； c) 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 5 入侵防范 a) 操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。 6 恶意代码防范 a) 应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库 b) 应支持防恶意代码的统一管理 7 资源控制 a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件
11、限制终端登录； b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定； c) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度； 8 备份与恢复 a) 应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。 应用系统脆弱性 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 身份鉴别 a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别； b) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用； c) 应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限
12、制非法登录次数和自动退出等措施； d) 应启动身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。 2 访问控制 a) 应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问； b) 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作； c) 应有授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认账户的访问权限； d) 应授予不同账户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成互相制约的关系； 3 安全审计 a) 应提供覆盖到每个用户的安全审计
13、功能，对应用系统重要安全事件进行审计； b) 应保证无法删除、修改或覆盖审计记录； c) 审计记录的内容至少包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等； 4 通信完整性 a) 应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。 5 通信保密性 a) 在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证； 6 资源控制 a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方能够自动结束会话； b) 应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制； c) 应能够对单个账户的多重并发会话进行限制；
14、 7 数据完整性 a) 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中受到完整性受到破坏 8 数据保密性 a) 应采用加密或其它保护措施实施鉴别信息的存储保密性 9 备份与恢复 a) 应能够对重要信息进行备份和恢复 b) 应提供关键网络设备的硬件冗余，保证系统的可用性。 数据备份和恢复脆弱性 数据库记录表 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 身份 鉴别 a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别； b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度
15、要求并定期更换； c) 应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施； d) 当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； e) 为操作系统和数据库的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。 2 访问 控制 a) 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问； b) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离； c) 应严格限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，修改这些账户的默认口令； d) 应及时删除多余的、过期的账户，避免共享
16、账户的存在； 3 安全 审计 a) 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户； b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关时间； c) 安全相关事件的记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、事件的结果等； d) 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 4 资源 控制 a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录； b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定； c) 应限制单个用户对系统
17、资源的最大或最小使用限度。 5 备份和恢复 a) 应能够对重要信息进行备份和恢复； b) 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。 安全管理脆弱性 安全管理制度记录： 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 管理制度 a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、方针、原则和安全框架等； b) 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度； c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程； 2 制定和发布 a
18、) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定； b) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定； c) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中 3 评审和修订 a) 应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订 人员安全管理： 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 人员录用 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用； b) 应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核； c) 应与从事关键岗位的
19、人员签署保密协议 2 人员离岗 a) 应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限； b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备； c) 应办理严格的调离手续 3 人员考核 a) 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核 4 安全意识教育和培训 a) 应对各类人员进行安全意识教育，岗位技能培训和相关安全技术培训； b) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒 c) 应指定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训
20、 5 外部人员访问管理 a) 应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案； 系统运维管理： 序号 类别 测评项 结果记录 符合情况 1 环境管理 a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理； b) 应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理； c) 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理做出规定； d) 应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离
21、办公室应立即交还该办公室的钥匙和不在办公区接待来访人员等 2 资产管理 a) 应编制并保存与信息系统相关的资料清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容 b) 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规定资产管理和使用的行为； 3 介质管理 a) 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理； b) 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点； c) 应对需要送出维修或销毁的介质，首先清
22、除其中的敏感数据，防止信息的非法泄露； d) 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理 4 设备管理 a) 应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专人或专门的部门定期进行维护管理； b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理； c) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理，按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作； d) 应确保信息处理设备必须经过审批
23、才能带离机房或办公地点 5 网络安全管理 a) 应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作； b) 应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面做出规定； c) 应根据厂家提供的软件版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份； d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描，并对发现的网络安全漏洞进行及时的修补； e) 应对网络设备的配置文件进行定期备份 6 系统安全管理 a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略
24、 b) 应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补； c) 应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装； d) 应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面做出具体规定； e) 应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行未经授权的操作 f) 应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为 7 恶意代码防范管理 a) 应提高所有用
25、户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查； b) 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录； c) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等做出明确管理规定； 8 密码管理 a) 应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。 9 变更管理 a) 应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案； b) 系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更，并在实施后向
26、相关人员通告； 10 备份与恢复管理 a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等； b) 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等； c) 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输的方法； 11 安全事件处置 a) 应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点； b) 应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责； c) 应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法，根据安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事件进行等级划分； d) 应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生 12 应急预案管理 a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程和事后教育和培训等内容； b) 应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；
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