绩效考核草案——总公司.docx

山东鲁北企业集团绩效考核方案
（草 案）
第一部分 生产经营单位绩效考核方案
为充分发挥薪酬激励作用，激发广大员工干事创业的积极性、主动性，切实提高工作绩效，保障总公司利润目标的全面实现，特制定《生产经营单位绩效考核方案》，具体如下：
一、考核依据
以年（月）度预算为基准，根据各有关人员责任分工不同，重点考核与个人岗位职责密切相关的关键指标，采取短期考核（月度）与长期（季、年）激励相结合的办法。
二、年（月）度生产经营预算
每月18日前，由各生产经营单位提报次月生产经营预算；计统部以年度预算为纲领，结合生产实际及市场趋势，综合平衡各产品同行业先进水平和历史最好水平，编制月度预算，于20日前报总公司审核批准后，于25日前下发各单位执行。
各单位以日、周、旬、月报的形式，及时反馈预算执行情况，由计统部汇总后上报总公司，以及时发现生产运行中出现的问题和采取整改措施，并作为绩效考核的依据。
三、基础管理考核
由安全、环保、现场、设备、人力资源、计统等考核项目组成，各职能部门依据《综合检查实施细则》通过日常考核结合月度综合检查，对各单位基础管理进行综合考核、考评，以分值的形式出具考核结果，与工资挂钩兑现。
四、外部影响因素考核
因外部因素造成产量无法完成，由计统部按总公司互补制度考核，按所影响产量的80%核算工资额。
五、激励机制
经年终（半年）决算，完成年度半年）上缴承包额的，按考核办法补齐全年兑现额；超额完成年度（半年）上缴承包额的，按考核办法补齐全年兑现额，并按照超额部分的30%对单位给予奖励，由受奖单位拿出具体分配方案，上报总公司审批发放。
六、单位领导班子成员的考核
按照上缴承包额（利润+折旧）50%、管理指标50%与基本薪酬挂钩考核。
上缴承包额（50%）部分考核：
1、 亏损单位，按60%兑现；
2、 保本经营单位，按80%兑现；
3、 盈利但预算完成率在50%以下的，按90%兑现；
4、 盈利且预算完成率在50%-100%之间的，按100%兑现；
5、 超额完成预算的，按同比例奖励。
管理指标（50%）部分考核：
1、单位主要负责人按照产量25%、成本15%、基础管理10%与基本薪酬挂钩考核；
2、生产负责人按照产量25%、成本15%、基础管理10%与基本薪酬挂钩考核；
3、销售负责人按销售收入30%、利润20%，与基本薪酬挂钩考核。
4、供应负责人按供应量25%、价格15%、质量10%，与基本薪酬挂钩考核。
5、设备、安全、质量、工艺负责人按分管工作挂钩比例不低于50%进行薪酬考核。
七、生产工人的考核
1、定员定资
参照地区工资水平和地方用工情况，各单位在岗职工工资按照全省规定的全省平均最低工资水平600元/月.人做保底，随着省政府工资的调整同步相应调整，工人工资随着企业的发展，与在企业工作时间的长短、企业的效益等挂钩，并不断完善、修订。
生产经营单位职工工资考核基数按照人均1700元/月，编织厂职工工资考核基数按照人均1500元/月。
2、考核办法
根据各单位生产特点分别采取不同的考核办法：
（1）、发电公司、氧化铝厂、海星化工、鲁北盐场、PSC（2）公司、氯碱厂、股份溴素厂等单位：
按预算完成率，产量50%、成本（变动）30%、基础管理20%和质量单项奖罚进行考核，计算公式如下：
生产工人工资兑现总额=产量工资+成本工资+基础管理工资+质量奖罚
产量工资=考核基数×50%×产量完成率
成本工资=考核基数×30%×（1±变动成本剔除价格因素节、超率）

基础管理工资=考核基数×20%×基础管理考核得分÷100
质量奖罚：由质检处出具考核奖罚额。
（2）、海川公司、海能公司 运输公司
采取利润分成的兑现办法，完成预算部分按分成比例兑现，超额完成预算部分按10%奖励。计算公式为：
工人工资兑现额=[实际完成利润+实际提取工资额（预算内部分）]×分成比例+超额完成预算部分×10%

预算中提取工人工资额
预算利润额+预算中提取工人工资额

分成比例=

（3）、编织厂
执行产量计件工资，计算公式为：
工人工资=实际完成编织袋产量×预算中单位产品工资含量
4、鲁北盐场的考核办法
鉴于鲁北盐场属特殊行业，原盐为季节性生产，产量、成本、效益不能按月度核算的实际情况，按照定员人数预借工资1500元/月，年终统算多退少补。（溴素厂除外）
5、盈利单位工人工资基数按1700元/月考核。
6、亏损单位工人工资基数按1200元/月考核。
7、发生人身伤亡事故单位工人工资基数按1200元/月考核。
九、考核兑现程序
1、月底由计统部负责清仓查库，于每月28日前，出具月度计量报表，报送各单位财务及相关成本控制负责人。
2、各单位财务每月3日前结账完毕，将财务报表（成本表、损益表、财务分析）和上交承包金财务凭据经集团（或股份）公司财务负责人审核确认后，报总公司计统部。
3、计统部于每月10日前，汇总各单位经营成果，依据绩效考核方案，核算出初步考核意见，上报企管委按程序审批。
4、各单位在总公司批复工资后5日内，按照内部考核方案分配到人，张榜公示，并上报企管委和人力资源中心备案，报财务部统一发放。

第二部分 后勤处室绩效考核方案
为推动公司绩效考核工作的全面开展，规范绩效考核管理的各项工作，充分发挥薪酬激励作用，激发后勤处室人员干事创业的积极性、主动性，切实提高工作绩效，保障总公司利润目标的实现，特制定本办法。
一、适用范围
本办法适用于公司后勤处室在职的工作人员。
二、考核原则
1、坚持薪酬兑现与个人绩效考核相结合的原则。
2、坚持以岗位职责、岗位规范为基础，以考核员工工作业绩为主的原则。
3、坚持分级管理、逐级考核、落实到岗的原则。
4、坚持客观、公平、公正的原则。
5、坚持激励与约束相结合的原则。
6、坚持突出重点、简单易行、便于操作的原则。
三、薪酬兑现：
后勤处室人员薪酬兑现采取任务绩效和关联绩效考核相结合的办法。
1、月度薪酬考核
（1）、薪酬基数
后勤处室人员薪酬基数分为五档（高管月基薪10000元、8000元、6000元的除外）：
处室负责人（含注册师和律师）：3000元/月；处室副职（含业务主管、中级职称）2000元/月；处室一档职员（业务主办、初级职称）1500元/月；处室二档职员1200元/月；处室新招职员实习期工资1000元/月，实习期为三个月，实习期满经人事处考核考评合格后晋升二档职员。
（2）、计算公式：
处室人员薪酬=（个人基本薪酬×工作绩效考核得分÷100）+各类补助
个人基本薪酬=个人薪酬基数÷20.83×实际出勤天数
（3）各类补助标准依据第三部分中的有关规定执行
2、长期激励：
连续3个月考核为杰出员工的，为季度杰出员工，奖励500元；连续6个月考核为杰出员工的，为半年杰出员工，奖励1000元；连续12个月考核为杰出员工的，为年度杰出员工，奖励2000元，并上浮一级工资。
连续3个月考核为优秀员工的，为季度优秀员工，奖励300元；连续6个月考核为优秀员工的，为半年优秀员工，奖励500元；连续12个月考核为优秀员工的，为年度优秀员工，奖励1000元。
连续3个月考核为基本称职的，罚款300元；连续6个月考核为基本称职的，罚款500元，并下浮一级工资；连续12个月考核为基本称职的，罚款1000元，并调整工作岗位。
连续3个月考核为不称职的，罚款500元，调离工作岗位。
四、绩效考核内容
1、对处室员工绩效考核的内容主要包括“任务绩效”和“关联绩效”。
（1）、任务绩效（权重80%）：指员工按照岗位职责和工作目标完成的工作结果或履行职责的结果。在考评期内，员工以岗位职责内容为基础，完成关键或重点工作、基本工作、临时性工作任务。
（2）、关联绩效（权重20%）指影响员工完成任务绩效计划的行为表现和素质。考核内容包括行为规范（权重10%）、工作态度（权重10%）。
行为规范的考核主要以工作纪律及考勤情况作为依据。
工作态度的考核主要以完成工作的积极性、主动性、责任心等为依据。
五、绩效考核程序和方法
绩效考核程序主要应包括绩效计划制定、绩效监控与指导、考核与评价、反馈与沟通等必要环节。
1、绩效计划制定
（1）、各处室负责人按照本处室职能，制定本处室工作计划及工作人员责任分工。
（2）、员工结合岗位职责，依据部门工作计划制定个人绩效计划，绩效计划内容要做到重点突出、明确具体、量化可控。
（3）、个人工作计划由处室负责人及分管领导审核报企管委审定后执行。
2、绩效监控与指导
各主管领导、部门负责人要高度关注绩效计划进展情况，及时纠正员工行为与工作目标之间出现的偏离，寻找问题与原因，探求提高绩效的方法，并对员工进行必要的指导，促进绩效计划的实现和员工绩效水平的提高。
3、考评程序和方法
（1）、考评程序
①每月25日前，员工依据部门绩效计划制定个人下月绩效计划，填写《员工绩效计划及考评表》（见附件一），报处室负责人审核。
②每月28日前，员工按本人绩效计划、实事求是地对上月工作行为及所完成的工作项目、完成时间、效果等进行自我评价，作为员工绩效考评的参考依据。
③次月1日前，各部门负责人对照绩效计划、考核要求及评价标准完成本部门员工绩效初评，汇总报企管委。
次月5日前，企管委组织召开专门会议对各处室初评意见进行审核确认，形成考核结果及薪酬兑现方案报总公司审批。
（2）、考评方法
员工绩效考评采用记分制方式，基准分值为100分。考评得分为员工任务绩效得分和关联绩效考核得分之和（考核评分标准见附件二）。
4、沟通和反馈
在执行绩效计划的过程中，考评人应注重与员工的沟通。绩效考评完成后，考评人应当将考核结果反馈给员工，并提出相应的改进措施。
5、分类评价
依据绩效考评得分将员工进行分类评价，评价结果可分为杰出、优秀、称职、基本职称和不称职五个等级。120分以上为杰出，100-110分为优秀，80-99分为称职，70-79分为基本称职，69分以下为不称职。企管委对员工的月度考评结果，由人力资源中心整理，存入个人绩效档案，作为员工评优、岗位调整、职务升降、奖惩等的依据。
6、其他规定
因休产假、婚假、病伤假等各种原因，考核期间在岗工作时间不足考核期正常工作日60%的员工不参加本期考核，其工资待遇按照公司工资支付的相关条款执行。
附：员工绩效计划及考评表
员工绩效考核评分标准

第三部分 关于规范职工工资分配的有关规定

为规范企业用工制度，充分调动广大员工主观能动性和工作积极性，体现公司人文关怀精神，特对集团各单位职工工资分配及考核办法进行统一规定，各单位严格按照本规定执行。具体规定如下：
一、最低工资标准
遵照集团公司职工工资体制“上不封顶，下要保底”的指示精神，公司所属各单位在岗职工工资按照全省规定的全省平均最低工资水平做保底，随着省政府工资的调整同步相应调整，工人工资随着企业的发展，与在企业工作时间的长短、企业的效益等挂钩，不断完善，形成制度化。
二、单项奖励
对于重大攻关，重大事项的落实，对企业提出合理化建议被采纳，实施小改小革等技改措施等，对企业做出突出贡献的员工，实行单项奖励，由各单位根据实际情况，提出奖励建议，报总公司核实后落实。
三、工资档次的规定
公司所属各单位班长工资标准不得高于本单位职工平均工资的1.2倍，车间主任工资标准不得高于本单位职工平均工资的1.6倍，单位副职工资标准不得高于本单位职工平均工资的1.8倍，单位正职（除总公司高管外）工资标准不得高于本单位职工平均工资的2倍。相同岗位或同一工种，在实现相同效益或效果的情况下，不分男女职工，一律实行同岗同酬。（注：特殊工种补助、单项奖励、突出贡献奖励等除外）
五、考核项目的规定
1、单位领导班子的考核
参照第一部分第六条规定。
2、职工工资的考核
参照第一部分第七条规定：产量50%、成本（变动）30%、基础管理20%，另加单项奖罚进行考核。也可根据不同的岗位制定不同的考核办法，挂靠与本人所在岗位相关联的考核指标，但必须经总公司认可并备案。
六、各类补助的规定
1、工龄工资：
不满5年的不予工龄补助，满5年以上的按照10元/年工龄，依次类推，按工龄递增核算（以人力资源中心提报人员工龄为准：正式工以参加工作时间为准；临时工以入厂时间为准；季节工不享受此待遇）；
2、 学历工资：
高中、中专学历补助20元/月；大专学历补助50元/月；本科学历补助80元/月；本科以上学历补助100元/月；以上学历证明依据正式毕业证书为准。
3、 特殊工种证：
补助30元/月；依据特工种证书为准。
4、 职称补助：
初级职称：补助30元/月；中级职称：补助50元/月；高级职称：补助80元/月。以上依据职称证书为准。
5、 夜班补助：
大夜班6元/个；
6、 加班费：
根据《劳动法》第四十四条规定：安排劳动者延长工作时间的，支付不低于工资的百分之一百五十的工资报酬；休息日安排劳动者工作又不能安排补休的，支付不低于工资的百分之二百的工资报酬；法定休假日安排劳动者工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。原则上不予安排加班，确需加班的必须经单位负责人签字报主管领导批准。
7、雇佣零工：
男工50元/天；女工40元/天；各单位雇佣零工必须报经总公司企管委比准。
七、工资监督机制
1、工资分配应做到公开化、透明化，通过多种形式向职工公开，做到公开、公正、公平。
2、提高工资分配中的职工参与度，广泛听取职工意见和建议，接受职工的监督。
3、各单位负责参照以上标准制定本单位内部工资分配方案，并及时将分配及兑现情况上报集团公司企管、人事部门备案，并接受总公司监督、审计，对查出违规、违纪现象，将严肃追究单位负责人的责任，情节严重者将依法处理。
八、 本规定自2010年9月份工资兑现起执行。

山东鲁北企业集团总公司
二0一0年九月十八日

附件一：
　　　　　　　　　　　　处室员工绩效计划及考评表
　　　　　　　　　　　　　　　　 考核期：　　　　　　　　
姓 名

岗 位

计划类别
工作项目
标准分
考核内容

完成时间
评价 得分
评价结果分析
任务绩效
工作任务
80

工作态度
10

行为规范
10

合计
100

处室负责人意见

签字：
企管处初核

签字：

企管委
审核确认

签字：
附件二：
处室员工绩效考核评分标准

考核项目
标准分
评 分 标 准
任务绩效
80

对照月初制定的个人绩效计划及每项工作任务的目标分值进行考核，能够达到预期目标的不加分也不扣分；
能够较好达到预期目标的按本项任务目标值的10%加分；超过预期目标的按本项任务目标值的20%加分；
基本能够达到预期目标的，扣本项任务目标值的10%；完成较差的，扣本项任务目标值的20%；
因自身原因导致该项工作不能完成的，该项任务考核不得分。
任务绩效完成突出，给与绩效奖励。

关联绩效
工作态度
10

1、完全不需催促而努力工作并主动承担额外工作，加5分。
2、通常不需催促而努力工作，愿意承担额外工作，加2分。
3、通常不需催促仍能处理份内工作，不加分。
4、需要催促才工作，除直接工作范围外，不主动参与额外工作，扣2分。
5、虽然不断催促，依然敷衍了事；概不参与额外工作，扣5分。

行为规范
10

1、遵守公司规章制度，准时上班及出席会议并无早退或缺席，得10分。
2、严格遵守公司规章制度，上班及参加会议或集体活动无迟到、早退、缺席现象，加2分。
3、基本遵守公司规章制度，上班及出席会议货参加集体活动有时迟到、早退或缺席，扣2分。