CNKI在专利审查检索中的应用策略.pdf

-43-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Oct.2023中国科技信息 2023 年第 19 期专利分析索项的需求特点采用不同的检索机制和匹配方式，体现智能检索优势，操作便捷，检索结果兼顾检全和检准。一框式检索默认主题检索和相关匹配方式，支持布尔运算语法，检索式长度不超过 120 字符，运算符前后需加空格，括号用半角英文，支持“空格”连接多个检索词，“空格”表示逻辑与。高级检索高级检索支持多字段逻辑组合，并可通过选择精确或模糊的匹配方式、检索控制、智能引导等方法完成较复杂的检索，得到符合预期的检索结果。高级检索支持使用运算符*、+、-、”、（）进行同一检索项内多个检索词的组合运算，检索框内输入的内容不得超过 120 个字符。输入运算符*（与）、+（或）、-（非）时，前后要空一个字节，优先级需用英文半角括号确定。若检索词本身含空格或*、+、-、（）、/、%、=等特殊符号，进行多词组合运算时，为避免歧义，须将检索词用英文半角单引号。高级检索支持精准匹配、模糊匹配及相关度匹配三种匹配方式。其中精准匹配是指检索词作为整体在检索字段中进行匹配，检索结果完整包含所用检索词，其旨在查准；模糊匹配是指对检索词按知网分词规则进行分词后，在检索字段中的匹配结果，其旨在查全；而相关度匹配是指根据检索词在该检索字段的智能匹配度，得到相关度高的结果，其能实现准全兼顾。句子检索句子检索通过两个检索框输入的检索词，在全文范围内查找同时包含这两个词的句子或段落，并输出检索结果。相对于前两种检索功能，句子检索能够更精准的限定两个检索关键词之间的同在或邻近关系，同时能聚焦显示来源句子，浏览快捷，能够更快速精准的锚定目标文献。句子检索仅限于在全文中进行检索，不支持空检，同句、同段检索时前后必须输入两个检索词。仅限于两条检索式相“与”或相“或”，相“与”适用于要素组合检索，相“或”适用于检索词扩展，如需进一步限定可通过“结果中检索”完成。检索框中不支持布尔运算符。同一句：包含 1 个断句标点（句号、问号、感叹号或省略号）。同一段：20 句之内。专业检索专业检索通过构建复杂布尔逻辑运算检索式，实现多维度限定检索条件，满足更精准的检索意图表达。专业检索表达式的一般式：；检索字段包含主题、关键词、摘要、全文、作者等，匹配运算符适用于确定字段与检索值之间的匹配关系，包括准确匹配、模糊匹配、相关匹配，以及比较运算符、逻辑运CNKI 在专利审查检索中的应用策略张 敏 马 梨张 敏 马 梨（等同第一作者）国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心光电部张敏（1990），四川南充，大学本科，助理研究员，主要方向为光电领域发明专利实质审查。马梨（1987），湖南邵阳，硕士研究生，助理研究员，主要方向为光电领域发明专利实质审查。在发明专利实质审查中，检索是确定发明相对于现有技术是否具备新创性的必经环节，也是关键环节。专利法规定的现有技术，是指在申请日以前在国内外为公众所知的技术；专利审查指南在检索部分也具体指出：审查员应当检索发明专利申请在中国提出申请之日以前公开的所有相同或相近技术领域的专利文献和非专利文献。可见现有技术不仅包括申请日前公布或公告的专利文献，同样也包括期刊、书籍等公开出版的非专利文献。在实际审查实践中，部分审查领域非专利对比文件检出率甚至高于专利文献，已成为某些领域的重点检索手段，因此，非专利文献的检索水平同样是影响专利审查质量的重要因素。目前，市面上商业非专利检索数据库众多，常见的如CNKI、万方、维普、百度学术、超星读秀、IEEE、Web of science、Elsevier 等，各类数据库收录文献互有重叠，特点迥异，难以形成统一的检索规范及应用范式。其中，CNKI中国知网数据库是“中国知识基础设施工程”，由清华大学和清华同方共同发起并由清华大学直接领导的一项知识项目工程，该数据库作为中国的三大数据库（CNKI 中国知网、万方、维普）之一，收录的学科范围最为全面，期刊来源、引文数量上最多，且更新速度最快，收录的文献类别涵盖期刊、学位论文、会议论文、报纸、年鉴、专利、标准、成果、图书、古籍、法律法规、政府文件、企业标准、科技报告、政府采购等，国际主流期刊评价平台的文献收录率超过 95%，包括 SCI、SSCI、EI 等，每小时更新资源近万篇，涵盖范围非常广泛，收录的期刊和文献完整率最高。新版平台基于千万级中英文专业词典和百万级主题词表，依赖知网的智能标引技术和智能主题检索系统，可以同时保证检索结果的检全率、检准率，已经成为日常审查实践中公认的非专利文献必检数据库，因此，有必要对其数据库特点、功能及检索策略进行研究。主要检索功能一框式检索一框式检索将检索功能浓缩至“一框”中，根据不同检中国科技信息 2023 年第 19 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Oct.2023-44-专利分析算符、复合运算符、位置描述符等。总体而言，专业检索综合了高级检索和句子检索的基础功能，适用于表达更复杂的检索式。其检索字段、算符功能齐全，检索式构建更快捷，构建思路更清晰，且检索结果易调整。其检索界面与界面检索以及商业专利检索软件检索界面、字段算符功能和检索式构建类似，易上手。检索字段、运算符均有智能提示，不需要记住所有字段和算符。检索策略与案例案例 1案件分析：本案涉及一种富烃类还原性成矿流体确定方法，申请人为科研院所，技术方案偏地质理论研究，技术难度较大，晦涩难懂。检索思路：对于科研院所的方法类申请，先在非专利中进行试探性检索，了解现有技术情况。CNKI 一框式检索中对发明主题进行试探性检索：主题：富烃类 还原性 成矿流体，在相关度排序的第 4 篇，快速获得 X 文件“塔西地区富烃类还原性盆地流体与砂砾岩型铜铅锌-铀矿藏成矿机制”。案例小结：一框式检索适用于在检索初始阶段，在单一字段下进行试探性检索、快速检索，有助于快速获取对比文件或背景技术。一框式检索与百度学术一框式检索类似，空格代表逻辑与，检索结果进行智能语义排序，兼顾检全和检准。案例 2案件分析：本案涉及一种边坡地震动特性分析方法，通过将传递函数应用到边坡地震动特性分析，可以充分考虑多模态振型之间的联系和噪声影响，可以更加准确的对边坡地震动特性进行分析。申请人为西南交通大学，即高校申请，方案主要涉及方法流程，理解发明构思，初步确定检索关键词：边坡、地震动、振动台、传递函数。检索思路：首先在 CNKI 高级检索中对发明人进行追踪检索，获取到发明人“杨长卫”相关在后论文。考虑该篇文献的其他作者与发明人均不同，确定“杨长卫”为重点追踪对象。进入“杨长卫”作者知网节进行相关信息追踪，获取相关合作学者“张建经”，在高级检索构建检索式：（主题=边坡*地震动）AND（全文=传递函数）AND（作者=张建经）对发明人“张建经”进行二次追踪，获得 X 文件“含软弱夹层顺层岩质边坡传递函数及其应用研究”。案例 3案件分析：本案涉及一种基于 EMD 算法的脑电信号抑郁症识别系统，申请人为兰州大学，高校申请，方案主要涉及算法应用，适于优先进行追踪检索。理解发明构思，初步确定检索关键词：抑郁症、脑电、EMD。检索思路：首先在 CNKI 高级检索中对发明人、申请人进行追踪检索：（主题=抑郁症）AND（全文%EMD+经验模态分解）AND（作者=胡斌+李小伟+张鑫+祝婧+蔡涵书），获取到发明人张鑫时间在后的相关学位论文，对检索到的相关在后学位论文的引用文献和研究成果进行二次追踪，未发现可用对比文件，但发现发明人在外文期刊发表多篇相关主题文献，需进一步对发明人发表的外文期刊进行追踪，此时会面临 外文数据库该如何选？IEEE、Web of science、Elsevier、百度学术？考虑新版 CNKI 两大优势（海量英文资源+中英文混检），优先采用 CNKI 高级检索进行发明人外文文献追踪：（主题=抑郁症）AND（主题=脑电+EEG）AND（作者=hu bin+li xiaowei+zhang xin+zhu jing+cai hanshu）可快速得到 X 文件：EEG-based mild depression recognition using convolutional neural network。案例 2-3 小结：案例 2-3 均涉及 CNKI 高级检索中追踪检索策略的应用，通过发明人/申请人追踪到相关论文后，即使时间不可用，也可关注一下论文关联信息，例如知网节信息、参考文献、发表论文情况、致谢等。知网节关联信息丰富，各分类信息按算法权重排序显示，合理利用知网节信息可快速获取蛛丝马迹。对于发明人外文期刊文献追踪，建议优先采用CNKI 进行检索，以其他常用外文数据库进行补足。鉴于中英文混检以及 CNKI 收集海量专业词库的优势，对于关键词的使用，中、英文关键词优先选用更准确的，以抑郁症为例，抑郁症的中文表达准确单一，但英文存在depression、depressive、depressd、despondent 等多种表达，因此建议优先使用中文关键词“抑郁症”。案例 4案件分析：本案涉及一种电子互感器输出校验装置，申请人为国家电网，权利要求主要涉及校验装置的硬件模块及模块间的连接关系。因考虑是装置权利要求，优先在专利库中通过分类号+关键词（如基准互感器、转换器、校验仪、模数转换等）的检索手段进行专利检索，但未获取到相关对比文件。转到 CNKI 进行试探性检索、发明人/申请人追踪，未获取到相关对比文件；进一步在高级检索中，利用专利库类似的关键词组合进行检索，未检出有效结果。检索思路：通过进一步分析本案特点：权利要求所涉及的互感器、转换器、校验仪、采集卡等均为本领域常见的硬件模块，提取有效关键词较为困难，检索盲目。回归到本案说明书，重新确定本申请的发明构思：“将模拟输出校验和数字输出校验综合在一起，并利用同步采样提高测量精度”，据此在高级检索以“技术领域（电子互感器、校验）+发明构思（同步、采样、模拟、数字）”的思路构建检索式：（主题=电子互感器）AND（主题=校验+校准）AND（篇关摘=同步*采样*数字*模拟），在命中的 19篇结果中快速得到有效对比文件“基于高精度采集卡的电子式互感器校验系统设计”。案例小结：对于非高校科研院所以及非方法类专利申请，在专利库进行了充分检索，未获取到合适的对比文件时，同样应当在非专利数据库进行充分检索，以避免漏检。对于关键词的确定：发明构思是对申请人所要保护的技术方案最核心的概括，对于关键词难以准确提取的方案，应准确提炼发明构思，基于发明构思确定关键词进行检索，才能有效提升检索效率和降低漏检风险。对于检索字段的选择：需基于基本检索要素的构建（技术领域+发明点），结合对有效对比文件的构想与预期，合理预判每一个关键词要素可能存在的位置，从而正确合理的选择相应的检索字段-主题、篇关摘、篇名、关键词、摘要、-45-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Oct.2023中国科技信息 2023 年第 19 期专利分析全文。案例 5案件分析：本案涉及一种边坡地震动特性分析方法，申请人为西南交通大学。通过追踪检索得到的对比文件 1 已经公开了本案发明构思与大部分技术特征，未公开的特征仅为“得到传递函数的第一极点，通过第一极点计算得到第一自振圆频率和第一阻尼比”，考虑该区别特征并非明显公知，需进一步检索证据用于结合公开，在检索时同时考虑说明书中记载的通过极点计算自振圆频率和阻尼比的公式模型，以提升检索的有效性和全面性。检索思路：针对上述区别特征，在 CNKI 高级检索中构建检索式：（主题=边坡+地震动）AND（全文=传递函数）AND（全文=极点）AND（全文%自振圆频率+圆频率+角频率）AND（全文=阻尼比）。经筛选发现，该部分特征属于方案的细节特征，较少出现在文献摘要中，需要逐篇阅读浏览检出文献的全文，筛选出有效对比文件的难度较大，费时费力。进一步分析该区别特征，考虑要检索的关键点实际可概括为一句话，各检索关键词之间有着密切的同在关系，由此转向 CNKI 句子检索，构建检索式：（同一句：传递函数、极点）AND（同一句：频率、阻尼比），句子检索由于能够更精准的限定两个检索关键词之间的同在或邻近关系，同时在筛选时能聚焦显示来源句子，浏览快捷，从而快速筛选得到公开该区别技术特征的多篇对比文件。案例小结：CNKI 句子检索虽是全文检索，但对关键词的相对位置加以限制，可作为重要的优选或补充检索方式，从而提高文献查准率，减少文献判读时间，方便快速筛选获取对比文件。句子检索逻辑思路建议遵循三个步骤：一是正确把握发明实质，对发明点和检索范围有清晰的认识。二是概括句子，基于对发明的理解和认识，根据检索目的，将所需检索的点精炼概括成一个句子。三是提取关键词，从概括的句子中提取出成对的关键词进行检索。值得注意的是，由于限制了关键词之间的位置，句子检索也有可能产生漏检情况，因此应根据实际情况配合其他检索入口进行查全检索。案例 6案件分析：本案涉及一种微生物碳酸盐岩地层藻白云岩的定量识别方法，申请人为中国石油天然气股份有限公司。发明构思在于，现有技术利用测井资料识别藻白云岩困难，研究较少；本发明基于测井数据和岩心资料对藻白云岩进行定量识别，该方法操作简单，识别准确率高。由此确定检索要素为：技术领域（藻白云岩+白云岩、识别），改进点（测井、岩心+岩芯、截止值+阈值+门限值+门槛值）。检索思路：在尝试试探性检索、追踪检索未果的情况下，在高级检索中构建检索式：（主题=（藻白云岩+白云岩）*识别）AND（全文=测井）AND（全文=岩心+岩芯）AND（全文=截止值+阈值+门限值+门槛值），命中结果 86 篇，在相关度排序下，有效对比文件位于第 82 篇，在非专利文献的浏览速度下，很难筛选出该篇有效对比文件。经初步分析，该检索表达结果较多难以筛选，存在的主要问题在于未能准确表达关联要素间的临近关系。考虑本案发明构思可概括为：基于测井数据和岩心资料实现藻白云岩的定量识别。转到句子检索中构建检索式：（同一句：藻白云岩、识别）OR（同一句：白云岩、识别）AND（同一句：测井、岩心）OR（同一句：测井、岩芯），命中结果 330 篇，同样难以进行有效筛选。经进一步分析发现，句子检索虽然可以准确限定检索要素之间的临近关系，但其检索的范围为全文检索，且无法限定检索主题，导致检索结果存在较多的噪声干扰。考虑 CNKI 专业检索综合了高级检索与句子检索的优点，同时具备限定主题和临近关系功能，能够实现更精准的检索意图表达，因此转到专业检索中进行检索，构建检索式：（TKA=（藻白云岩#识别）OR TKA=（白云岩#识别）AND（FT=测井/NEAR 20 岩心 OR FT=测井/NEAR 20 岩芯）AND（FT=截止值+阈值+门限值+门槛值），命中结果 7 篇，相较于高级检索的 86 篇以及句子检索的 330 篇结果，可更快速高效筛选得到该篇有效对比文件。案例小结：高级检索存在不足：无法进行同在、邻近检索表达，检索结果噪声较大，筛选难度相对较大。句子检索存在不足：同句/同段只能在全文中检索，无法限定检索结果的领域或主题；只允许两组运算框，虽然可进一步在结果中检索，但覆盖之前检索框中的检索词，使用不方便；检索框内不能作布尔运算，不便于调整和扩展关键词。只能简单同句、同段，无法实现更精细的邻近关系表达。专业检索的优势在于综合了高级检索与句子检索的优点，能够多维度表达更复杂的检索逻辑，满足更精准的检索意图表达；手敲检索式的方式还有利于形成清晰的检索思路，以及便于对检索思路进行动态调整，更适用于专利审查中对比文件的检索。结语CNKI数据库是专利审查非专利文献检索中的重要工具。本文通过对其数据库特点、功能进行梳理，并结合审查实践实际案例，分析了不同类型专利申请案件所适用的检索入口、字段以及调整策略。总的来说，CNKI 数据库非专利文献检索的检索思路可归为以下四个步骤：1）准确理解发明、确定检索要素。通过准确理解发明，把握发明核心构思及检索要点，从而提炼表达检索要素；2）合理选取检索入口和检索字段。根据案件特点，合理选取检索入口和检索字段：入口如一框式检索、高级检索、句子检索、专业检索等；字段如主题、篇关摘、全文、作者、作者单位等；3）动态调整检索策略。根据检索结果，动态调整检索入口、检索字段和检索要素组合及关键词扩展，寻求最合理的组合匹配，以获得符合预期的检索结果；4）浏览筛选命中目标。合理利用不同模式下的检索结果显示特点，高效浏览筛选对比文件。