FIDIC条款与工程索赔试卷及答案.doc

1.国际工程：指一个工程项目咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自两个或两个以上国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程。
2.建设项目：指需要一定投资、经过决策和实施的一系列程序、在一定约束条件下以形成固定资产为明确目标的项目。按照建设目的，建设项目一般分为基本建设项目和技术改造项目，前者是指以扩大生产能力为主要目的的建设项目，后者是指以节约资源、增加产品品种、提高产品质量、治理工业“三废”、保障劳动安全为主要目的的建设项目。
3.BOT模式：实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。
4.修正总费用法：是对总费用法的改进，即在计算总费用的原则基础上，对总费用法进行相应的修改和调整，使计算结果更加合理。
5.工程变更：在颁发工程接收证书前的任何时候，工程师可以通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式提出工程变更。
6.额外工程：指施工合同文件规定的工作范围中未包括的工程，缺少这些工程，原订合同工程项目仍然可以运行并发挥效益，合同目的仍然可以实现。因此，额外工程是新增的施工项目，而不是原施工合同工程量表中遗漏因而必须增加的新工作项目。
7.营业额：指承包商承包工程的工程直接费（包括人工费、材料费、设备费和其他直接费）、工程间接费（包括现场管理费和总部管理费）和分包费之和。
8.实际费用法：计算工程索赔时最常用的一种方法。计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即承包商应得的索赔金额。
9.施工合同争端：是一种特殊的合同争端，是指施工合同当事人之间在施工合同实施过程中产生、与施工合同实施有关的争端。
10.施工索赔：指在施工合同实施过程中，一方当事人根据合同或与合同有关的其他文件，对并非由自己的过错，而是由对方应承担责任或风险的事件所造成的实际损失，凭有关证据按施工合同规定的程序和要求，向对方提出请求给予经济或时间补偿的要求或反击对方提出的上述要求。
二、简答题（6*5分）
1-1.根据新红皮书规定，业主方面出现哪些情况时，承包商有权终止合同？
答：业主和工程师有第16.2款所列的如下行为：
① 承包商根据第16.1款的规定就业主未能遵守第2.4款的规定向业主发出通知后42天内，仍未收到业主提交的资金安排的合理证明；
② 工程师未能在收到承包商的报表和证明文件后56天内发出有关的付款证书；
③ 在第14.7款规定的付款时间到期后42天内，承包商仍未收到期中付款证书的应付款额；
④ 业主实质上未能根据合同规定履行其义务；
⑤ 业主未遵守第1.6款关于签订合同协议书的规定或第1.7款关于合同权益转让的规定；
⑥ 第8.11款所述的拖长的停工影响了整个工程；
⑦ 业主破产或无力偿还债务、停业清理、已有对其财产的接管令、与其债权人达成妥协、为了债权人利益在财产接管人、受托人或管理人的监督下营业、采取了任何行动或发生了任何事件而且这些行动或事件根据有关适用法律具有与前述行动或事件相似的效果。承包商有权根据第16.2款的规定，自主选择终止合同。
1-2.根据新红皮书规定，承包商方面出现哪些情况时，业主有权终止合同？
答：（1）未能遵守第4.2款[履约担保]的规定，或根据第15.1款[通知改正]的规定发出通知的要求；（2）放弃工程，或明确表现出不愿继续按照合同履行其义务的意向；(3)无合理解释，未能：按照第8条[开工、延误和暂停]的规定进行工程；或在收到按照第7.5款[拒收]或第7.6款[修补工作]的规定发出通知后28天内，遵守通知要求；(4)未经必要的许可，将整个工程分包出去，或将合同转让他人；(5)破产或无力偿债，停业清理，已有对其财产的接管令或管理令，与债权人达成和解，或为其债权人的利益在财产接管人、受托人或管理人的监督下营业，或采取了任何行动或发生任何事件(根据有关适用法律)具有与前述行动或事件相似的效果；（6）向任何人付给或企图付给任何贿赂、礼品、赏金、回扣或其他贵重物品，以引诱或报偿他人。
2.根据新红皮书规定，哪些事件使工程、货物、承包商文件遭损失是业主的风险？
答：根据第17.2、17.3和17.4款的规定，下述风险导致的工程、货物或承包商文件损失属于业主的风险：
① 战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；
② 工程所在国的判乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、内战；
③ 承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国的暴乱、骚动或混乱；
④ 工程所在国的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；
⑤ 由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置产生的压力波；
⑥ 除合同规定外，业主使用或占有永久工程的任何部分；
⑦ 业主人员或业主对其负责的其他人员为工程任何部分进行的设计；及
⑧不可预见或不能合理预期一个有经验的承包商已经采取适宜预防措施的任何自然力的作用。
3.什么是“反义优先”原则？
答：“反义优先”原则是解释有缺陷合同的一个国际惯例，指如果合同既可以这样解释，也可以那样解释，则一般应做出不利于合同起草方的解释。如果工程师不按反义优先原则解释合同，并因此给承包商造成损失，承包商一般有权向业主（施工合同起草方）提出索赔。
4.根据新红皮书规定，哪些干扰事件发生时，承包商可以向业主索赔利润？
答：下表中所述事件发生时，承包商均可以向业主索赔利润。
新红皮书中承包商索赔利润时可以引用的合同条款
序号
条 款 号
索 赔 事 件
索赔对象
1
1.9
工程师未能及时发出必需的图纸或指示
T+C+P
2
2.1
业主未及时提供现场及合同规定的基础、设施
T+C+P
3
4.7
原始基准点、基准线和基准标高错误
T+C+P
4
7.4,9.2,10.3
业主或工程师延误试验
T+C+P
5
10.2,7.3(f),17.4
业主提前接收或使用部分工程
T+C+P
6
16.1
业主不能或不愿履行付款义务时承包商暂停施工或
放慢工作速度
T+C+P
7
17.3(g),17.4
业主负责的工程设计造成损失
T+C+P

5.如何用恩克勒公式法计算总部管理费索赔值？它的应用条件是什么？
答：延期总部管理费的恩克勒公式法计算过程如下：
首先按下面的公式计算被延期合同工程应分摊的总部管理费：
H = V ╳G total / V total
式中H 是被延期工程应分摊的总部管理费，V是该工程的合同价值，V total 是该合同期内承包商实施的所有工程的总合同价值 ，G total 是该合同期内承包商发生的总部管理费总额。
接着按下面的公式计算该工程单位时间的总部管理费：
R = H / T
式中R是该工程单位时间的总部管理费，T是该工程的合同工期。
最后按照下面的公式计算可索赔延期总部管理费：
C = R ╳ T c
式中C是可索赔延期总部管理费，T c是可索赔延期时间。
应用上述公式必须满足下面四个条件：⑴承包商能提供有力的证据说明索赔事件的发生的确导致了总部管理费的增加；⑵承包商无法获得其他工程项目以分摊增加的总部管理费；⑶直到索赔事件发生时，承包商的总部管理费可以在其承包的工程中得到补偿。
6.常见的施工合同争端解决方法有哪些？
答：主要有：直接谈判、调解、小型审理、争端评审委员会评审、仲裁和诉讼等。其中仲裁和诉讼是通过依法判决的方式使争端得到强制性解决，其他方法则是通过协商或邀请双方信赖的第三者提供帮助的方式找到双方都可以接受的方案，使争端得到友好解决。
7. 选择工期延误分析方法时，应考虑哪些因素？
答：在关键线路法出现之前，工期延误分析只能采用非关键线路径法。这种方法比较简单，容易使用，但是它不能显示时差、区分同期延误，不能显示活动间的逻辑关系。由于这些特点，采用非关键线路法进行工期延误分析时一般要考虑以下一些条件：1.用于分析的基准总进度计划在逻辑上是否可行，基于的资源分布是否合理；2.在实施过程中，基准计划的逻辑是否发生变化；3.过程中有没有降效等情况的发生；4.工期延误的事件比较单一，导致延误的只是某一方，没有多方的延误；5.在过程中没有采取赶工措施。
三、将新红皮书第2.5款翻译成中文（20分）
如果业主认为根据本合同条件或与合同有关的其他规定，自己有权获得付款或有权延长缺陷通知期限，业主或工程师应向承包商发出通知，说明细节。不过，如果是根据第4.19款、4.20款或承包商请求的其他服务有权得到的付款，则无需发出通知。
业主意识到导致索赔的事件或环境后，应尽快发出索赔通知。要求延长缺陷通知期限的通知应在该期限届满前发出。
业主应详细说明索赔依据的合同条款或其他基础，包括他认为有权获得的索赔金额或缺陷通知期限延长值的证明材料。工程师应根据第3.5款的规定，商定或确定：(i)业主有权得到的承包商付款额，或(ii)缺陷通知期限延长值。
该索赔款额应作为扣减额包括在合同价格与付款证书中。业主只有权将其作为付款证书的扣减额，或根据本款的规定向承包商提出其他索赔。
四、论述题（2*10分）：
1.你认为承包商怎样才能提高施工索赔的效率和效益？
答：（1）树立索赔意识：承包商应从合同双方一开始合作，就仔细研究合同中双方的权利义务，并充分考虑在工程承包中可能出现的风险和合同中对于这些风险在业主和承包商之间是如何进行划分的，对哪些可以索赔、哪些不可以做到自己心知肚明；（2）建立健全工程索赔管理机制：索赔是一项系统的综合性工作,包括技术资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等过程，要使索赔工作科学化、规范化、制度化；（3）工程索赔资料要做到全面、正确：记录要有头有尾，来龙去脉要清楚，资料的可信程度要高，做到实事求是、针对问题；（4）注重培养合格的索赔人才：承包商必须专门培养一批精通索赔业务的管理与业务人才，要求索赔人员必须有较高的综合素质，如此才能进行高效率高效益的索赔工作。
2.新红皮书中的争端处理机制是否合理？为什么？
答：新红皮书中的争端处理机制见教材图8-4。
该机制比较合理，对业主和承包商比较公平，有利于争端的快速解决，有利于减少争端管理成本，维持双方的正常商务关系，保护商业秘密。