证券基础知识模拟试题与答案.docx

2008年证券基础知识模拟试题及答案（一）
一、单项选择题
第 1 题 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（　）的凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
【您的答案】： A 
第 2 题　对公司增加或减少注册资本，应由（　）作出决议。
A．全体股东
B．股东大会
C．监事会
D．董事会
【您的答案】：B 
第 3 题　记名股票必须置备股东名册，其中（　）不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
您的答案】：D
第 4 题　按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（　）。
A．展期偿还
B．满期偿还
C．到期偿还
D．部分偿还
【您的答案】：C
第 5 题　公司申请其股票上市应有（　）记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
【您的答案】：A 
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二、多项选择题
　　61、债券票面的基本要素有______ （ ）
　　A、票面价值
　　B、偿还期限
　　C、利率
　　D、发行者名称
　　E、承销者名称
　　标准答案：ABCD
62、债券票面金额定得较小，将会______ （ ）
　　A、有利于小额投资者购买
　　B、发行工作量大
　　C、持有者分布面广
　　D、印刷费用较高
　　E、适宜私募发行
　　标准答案：ABCD
63、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______ （ ）
　　A、实物债券
　　B、贴现债券
　　C、凭证式债券
　　D、记帐式债券
　　E、长期债券
　　标准答案：ACD
64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ （ ）
　　A、期中偿还
　　B、全部偿还
　　C、部分偿还
　　D、展期偿还
　　E、中途偿还
　　标准答案：ACE
65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______ （ ）
　　A、定期偿还
　　B、任意偿还
　　C、定时偿还
　　D、随时偿还
　　E、按期偿还
　　标准答案：BD
66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ （ ）
　　A、优先性
　　B、流运性
　　C、集中性
　　D、高利性
　　E、专用性
　　标准答案：BCDE
67、______不属于抵押证券 （ ）
　　A、信用公司债
　　B、不动产抵押公司债
　　C、收益公司债
　　D、保证公司债
　　E、房地产债券
　　标准答案：ACD
68、国际债券的发行人主要有______ （ ）
　　A、各国政府
　　B、政府所属机构
　　C、银行及其他金融机构
　　D、工商企业
　　E、国际组织
　　标准答案：ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式 （ ）
　　A、以少胜多
　　B、利益共享
　　C、面向机构投资者
　　D、风险共担
　　E、跨国性
　　标准答案：BD
70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ （ ）
　　A、开放式
　　B、封闭式
　　C、公司型
　　D契约型
　　E、产业型
　　标准答案：AB
71、投资基金的特点包括______ （ ）
　　A、产业集中
　　B、集合投资
　　C、分散风险
　　D、收益稳定
　　E、专家管理
　　标准答案：BCE
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72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ （ ）
　　A、市场利率下调，基金收益下降
　　B、市场利率上调，基金收益下降
　　C、市场利率上调
　　D、基金收益上升
　　E、市场利率下调，基金收益上升
　　标准答案：BD
73、基金运作费主要包括______等 （ ）
　　A、会计师费
　　B、律师费
　　C、秘书工作费
　　D、买卖有价证券的手续费
　　E、召开年会费用
　　标准答案：ABDE
74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ （ ）
　　A、资产净值
　　B、基金收益
　　C、市场供求状况
　　D、基金风险
　　E、基金折价率
　　标准答案：AC
75、金融商品的基本特征是______ （ ）
　　A、价格的易变性
　　B、多样性
　　C、耐久性
　　D、便利性
　　E、同质性
　　F、复杂性
　　标准答案：ACE
76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ （ ）
　　A、交易对象不同
　　B、交易目的不同
　　C、价格决定不同
　　D、结算方式不同
　　E、投资者不同
　　标准答案：ABD
77、金融性汇率风险包括______ （ ）
　　A、债权债务风险
　　B、股权风险
　　C、选择风险
　　D、储备风险
　　E、坏帐风险
　　标准答案：AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ （ ）
　　A、履行保证不同
　　B、投资者权利与义务的对称性不同
　　C、现金流转不同
　　D、标的物不同
　　E、盈亏的特点不同
　　标准答案：ABCDE
79、可转移证券的特点是______ （ ）
　　A、有事先规定的转移期限
　　B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
　　C、可转移成优先股
　　D、市价变动频繁
　　E、可转换成普通股
　　标准答案：ABDE
80、认股权证的三要素是______ （ ）
　　A、认股方式
　　B、认股期限
　　C、认股价格
　　D、认股时间
　　E、认股数量
　　标准答案：BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
　　A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
　　B、提高知名度
　　C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
　　D、避开直接发行股票债券的法律要求
　　E、增加新发行股票对股东的吸引力
　　标准答案：ACE
82、备兑凭证的构成要素是______ （ ）
　　A、发行主体
　　B、标的物
　　C、发行规模
　　D、协议价格
　　E、认股期限
　　标准答案：ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
　　A、对证券上市公司的管理
　　B、对证券交易行为的管理
　　C、对场内交易的证券商的管理
　　D、对投资者的管理
　　E、对证券咨询人员的管理
　　标准答案：ABC
84、参加场外交易的证券商包括______ （ ）
　　A、证券经纪商
　　B、会员证券商
　　C、非会员证券商
　　D、证券承销商
　　E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
　　标准答案：BCDE
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85、场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
　　A、债券
　　B、股票
　　C、投资基金股份
　　D、权证
　　E、期货合约
　　标准答案：AC
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
　　A、集中交易
　　B、竞价交易
　　C、柜台交易
　　D、直接洽谈成交
　　E、自由成交
　　标准答案：CD
87、信用评级机构就是专门负责_____的信用进行等级评定的机构 （ ）
　　A、上市公司
　　B、投资公司
　　C、金融机构
　　D、证券
　　E、金融衍生产品
　　标准答案：CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
　　A、法人代表
　　B、法人财产
　　C、有限责任
　　D、董事会
　　E、经理负责
　　标准答案：BC
89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
　　A、投资者接受程度
　　B、债券信用级别
　　C、利息支付方式和计息方式
　　D、债券市场价格
　　E、证券主管部门的管理和指导
　　标准答案：ABCE
90、债券风险主要有______ （ ）
　　A、公司亏损风险
　　B、市场价格波动风险
　　C、信用风险
　　D、财务风险
　　E、经营风险
　　标准答案：BC
91、证券发行市场主要由______组成 （ ）
　　A、立法机关
　　B、证监会
　　C、发行人
　　D、投资者
　　E、中介机构
　　标准答案：CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
　　A、代理委托人从事证券投资
　　B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
　　C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
　　D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
　　E、对用户保证本金不损失
　　标准答案：BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
　　A、出售价格
　　B、买入价格
　　C、现价
　　D、到期偿还额
　　E、期货价格
　　标准答案：BC
94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
　　A、委托
　　B、融资
　　C、融券
　　D、代理
　　E、集中
　　标准答案：BC
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95、我国发展证券市场的指导方针是______ （ ）
　　A、稳定
　　B、法制
　　C、监管
　　D、自律
　　E、规范
　　标准答案：BCDE
96、上市公司信息披露的定期报告包括______ （ ）
　　A、年度报告
　　B、中期报告
　　C、季度报告
　　D、月度报告
　　E、临时报告
　　标准答案：AB
97、评价信息披露水平的标准包括______ （ ）
　　A、及时
　　B、有效
　　C、充分
　　D、定时
　　E、定量
　　标准答案：ABC
98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ （ ）
　　A、特许制
　　B、登记制
　　C、批准制
　　D、集中制
　　E、完备制
　　标准答案：AB
99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______ （ ）
　　A、国家利益
　　B、公司利益
　　C、团体利益
　　D、投资者个人利益
　　E、地方利益
　　标准答案：ACD
100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）
　　A、爱党爱国
　　B、正直诚信
　　C、勤免尽责
　　D、廉洁保密
　　E、自律守法
　　标准答案：BCDE
101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ （ ）
　　A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
　　D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
　　E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
　　标准答案：ABCDE
102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ （ ）
　　A、预期利息收入
　　B、市场利率
　　C、投资者人数
　　D、企业管理水平
　　E、资金量
　　标准答案：AB
103、从一般意义上来说，证券是______ （ ）
　　A、反映了一种权利义务关系
　　B、持有者的财产权利证明
　　C、证明或设定权利的书面凭证
　　D、表明持有人拥有某种特定权益
　　E、证明曾经发生过的行为
　　标准答案：CDE
104、凭证证券______ （ ）
　　A、有一定价值
　　B、在场外市场有不同交易价格
　　C、本身不能使持有人取得收入
　　D、又称无价证券
　　E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
　　标准答案：CD
105、证券的票面要素主要有______ （ ）
　　A、持有人
　　B、标的物
　　C、标的物的价值
　　D、权利
　　E、义务
　　标准答案：ABCD
106、广义的有价证券包括______ （ ）
　　A、商品证券
　　B、货币证券
　　C、资本证券
　　D、占有权证券
　　E、非占有权证券
　　标准答案：ABC
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107、有价证券______ （ ）
　　A、本身具有内在价值
　　B、代表着一定量的财产权利
　　C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
　　D、可以在证券市场上买卖和流通
　　E、客观上具有了交易价格
　　标准答案：BCDE
108、下列属于货币证券的有______ （ ）
　　A、商业提货单
　　B、商业汇票
　　C、现金证券
　　D、银行支票
　　E、国债期货凭证
　　标准答案：BD
109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ （ ）
　　A、产权性
　　B、增值性
　　C、流通性
　　D、收益性
　　E、风险性
　　标准答案：ACDE
110、证券的流通性是通过______实现的 （ ）
　　A、分类
　　B、承兑
　　C、合并
　　D、贴现
　　E、交易
　　标准答案：BDE
111、按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场 （ ）
　　A、产权交易
　　B、交易所
　　C、柜台交易
　　D、证券一级
　　E、期货交易
　　标准答案：BC
112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ （ ）
　　A、跨国公司的出现
　　B、产品的国际化
　　C、跨国上市
　　D、跨国交易
　　E、筹资的国际化
　　标准答案：CDE
113、证券经营机构包括______ （ ）
　　A、证券承销商
　　B、证券经纪商
　　C、证券金融公司
　　D、投资咨询公司
　　E、证券分析师
　　标准答案：AB
114、证券市场的基本经济功能包括______ （ ）
　　A、中介
　　B、筹资
　　C、定价
　　D、配置
　　E、转制
　　标准答案：BCD
115、根据股票的定义，股票的基本要素是______ （ ）
　　A、发行主体
　　B、票面额
　　C、股份
　　D、持有人
　　E、交易市场
　　标准答案：ACD
116、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ （ ）
　　A、纸面形式
　　B、电子符号形式
　　C、记账形式
　　D、国务院证券管理部门规定的其他形式
　　E、货币形式
　　标准答案：AD
117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规 （ ）
　　A、证券法
　　B、会计法
　　C、公司法
　　D、公司登记管理条例
　　E、证券发行与交易条例
　　标准答案：CD
118、普通股票股东享有的权利主要有______ （ ）
　　A、公司重大决策的参与权
　　B、公司盈余和剩余资产分配权
　　C、选择管理者
　　D、其他权利
　　标准答案：ABCD
119、普通股股东的义务是______ （ ）
　　A、遵纪守法
　　B、遵守公司章程
　　C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
　　D、除法律法规规定的情形外不得退股
　　E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
　　标准答案：BCDE
120、优先股票的特征是______ （ ）
　　A、股息率固定
　　B、股息分派优先
　　C、剩余资产分配优先
　　D、一般无表决权
　　E、优先出售
　　标准答案：ABCD
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