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1、 证券承销发行 单选 从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A1986 B1987 C1988 D1989 下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是 A在资产净值的基础上另一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A金融产品 B金融期货 C金融衍生工具 D金融期货合约 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（） A债权凭证 B可转让凭证 C所有权凭证 D股权凭证 对
2、于B股交易说法不正确的是 A上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B深圳证券交易所以100股为一个交易单位 C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 DB股目前实行T+3回转交易制度 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。 A总资产 B净资产 C注册资本 D自有资本 下列不属于证券自营业务特点的是 A决策的自主性 B价格的波动性 C交易的风险性 D收益的不稳定性 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 A人民币一亿元 B人民币二亿元 C人民币三亿元 D人民币五亿元
3、 我国证券市场采用的是 A法人结算模式 B自然人结算模式 C证券公司结算模式 D营业部结算模式 特约日交割是指双方达成交易后 A30日以内交割 B15日以内交割 C三日以内交割 D任意日交割 投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户 新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。 A低于 B高于 C等于 D无所谓 对短期贴现国债，多
4、采用()招标方式。 A荷兰式招标 B美国式 C缴款期 D都可以 首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标不包括()。 A资产负债率 B存货周转率 C每股筹资产活动的现金流量 D应收账款周转率 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。 A要交 B免交 C由承销商决定是否交 D按照买入的多少交 如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起()内不再受理保荐。 A3个月 B6个月 C12个月 D24个月率 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票
5、用于配售部分的股票不得少于发行量的()%。 A20 B30 C25 D35 证券回购的实质是 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。 A投资者账户 B自营账户 C经纪账户 D保证金账户 国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 我国上海证券交
6、易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（） A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 不属于上海证券交易所国债回购品种的是 A7天国债 B14天国债 C21天国债 D28天国债 关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B逾期未完成，原批准文件自动失效 C有特殊情况可延长期限 D延长期限不得超过六个月 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 A出纳差错、交易差错 B出纳差错、事故性差错 C事故性差错、非事故性差错 D事故性差错、责任性差错 证券营业部是证券公司经
7、营（）的主要场所。 A自营业务 B经纪业务 C承销业务 D以上都是 A股发行定价分析报告的内容应不包括()。 A发行人的组织结构 B发行人在本行业中的地位 C发行人主要产品的国内外市场分析 D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。 A3；财政部 B5；中国人民银行 C3；中国证监会 D5；中国银监会 在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于()，而由公众持有的股票市值应不少于()。 A1亿港元；5000
8、万港元 B1.5亿港元；5000万港元 C1.5亿港；7500万港元 D2亿港元；1亿港元 股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()。 A全额包销 B余额包销 C代销 D包销 上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议()后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。 A30日 B60日 C90日 D6个月 某公司经批准平价发行
9、优先股股票，筹资费率和股息年率分别为6%和9%，则有限股成本为()。 A5．26% B9．574% 优先股的成本=股息年率/(1-筹资费率)=9.574%。 C5．71% D5．49% 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80% 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告()次。债券人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A1 B2 C3 D5 在间隔专项复核报告出具日至少
10、)后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。 A3个月 B6个月 C12个月 D1个完整会计年度 如果公司债出现的发行公司出现重大情况，则应在()个交易日决定是否暂停上市交易。 A1 B5 C7 D10 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？() A最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元 B最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元 C最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元 D最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元 多项 目前，我国国债包括()。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D
11、基础建设国债 采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有()。 A用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股 B对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通 C与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售 D法人可以同时参加配售和上网申购 E配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿 费用是公司在生产经营过程中发生的各项耗费。费用可以分为()等。 A直接材料费用 B直接人工费用
12、C制造费用 D期间费用 上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到()标准之一的情形 A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上 B购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上 C购买、出售、置换入的资产在最近l个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达30%以上 D购买、出售、置换入的资产在最近l个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上
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