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1、证券市场基础知识 总10套第10套 一．单选题 01：2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。 A:20 B:30 C:36 C:46 02：下面不属于独立衍生工具的是（ ）。 A:可转换公司债券 B:远期合同 C:期货合同 C:互换和期权 03：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。 A:股票数量 B:各股东所持股份数 C:股票编号 C:股票发行日期 04：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
2、 A:契约型基金和公司型基金 B:封闭式基金和开放式基金 C:国债基金、股票基金、货币市场基金 C:成长型基金、收入型基金和平衡型基金 05：按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。 A:赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 B:短期国债、中期国债和长期国债 C:流通国债和非流通国债 C:实物国债和货币国债 06：关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。 A:为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C:流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 C
3、一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些 07：债券与股票的区别论述错误的是（ ）。 A:因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 B:发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要 C:债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资 C:债券是债权凭证，股票是所有权凭证 08：关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。 A:发行人是借入资金的经济主体 B:投资者是出借资金的经济主体 C:发行人必须在约定的时间付息还本 C:债券反映了发行者和投资者之间的
4、委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 09：同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。 A:信用风险 B:利率风险 C:政策风险 C:购买力风险 10：2006年6月，纽约证券交易所和（ ）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。 A:东京证券交易所 B:泛欧证券交易所 C:伦敦国际金融期权期货交易所 C:悉尼证券交易所 11：1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
5、A:40％ B:50％ C:60％ C:70％ 12：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。 A:3万元以下 B:1万元以上3万元以下 C:1万元以上5万元以下 C:5万元以下 13：对上证企业债指数样本说法错误的是（ ）。 A:必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券 B:必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券 C:必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券 C:必须是信
6、用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券 14：（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A:期权 B:权证 C:期货 C:可转换债券 15：关于债券的叙述错误的是（ ）。 A:债券是一种虚拟资本 B:债券独立于实际资本之外 C:债券反映和代表一定的价值 C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 16：上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均
7、价的（ ）。 A:90％ B:80％ C:70％ C:60％ 17：证券市场的停滞阶段是（ ）。 A:20世纪初 B:1929～1933年 C:20世纪20年代至第二次世界大战结束 C:第二次世界大战后至20世纪60年代 18：（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A:财产股息 B:负债股息 C:股票股息 C:建业股息 19：我国金融债券的发行始于（ ）。 A:北洋政府时期 B:国民党政府时期 C:1993年，中国投资银行被批
8、准发行 C:1994年，我国政策性银行成立后 20：下面（ ）不属于存托凭证对投资者的优点。 A:以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B:市场容量大，筹资能力强 C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付 C:某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制 21：对证券自营业务认识不对的是（ ）。 A:有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 B:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为 C:容易存
9、在操纵市场和内幕交易等不正当行为 C:证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元 22：股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:宏观经济因素 B:公司经营状况 C:供求关系 C:政治因素 23：对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。 A:具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B:取得注册会计师证书2年以上 C:不超过60周岁 C:执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 24：下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）
10、 A:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B:在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C:金融期货交易是非标准化交易 C:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 25：根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 A:1万元以上10万元以下 B:3万元以上10万元以下 C:30万元以下 C:3万元以上30万元以下 26：信用公司债券属于（ ）范畴。 A:抵押债券 B:担保债券 C:金融债券 C:无
11、担保证券 27：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 A:1 B:2 C:3 C:5 28：经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A:1 B:2 C:3 C:5 29：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。 A:是委托人、受益人与受托人的关系 B:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策
12、和日常管理 C:是所有者和经营者之间的关系 C:是相互制衡的关系 30：（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A:融资融券业务 B:证券自营业务 C:证券经纪业务 C:证券资产管理业务 31：上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。 A:全面原则 B:真实原则 C:准确原则 C:完整原则 32：金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A:新技术革命 B:金融自由化
13、C:利润驱动 C:避险 33：（ ）通常又被称作指数基金。 A:主动型基金 B:被动型基金 C:ETF C:LOF 34：证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。 A:基金管理人 B:基金持有人 C:基金托管人 C:基金投资者 35：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。 A:投机功能 B:套利功能 C:价格发现功能 C:套期保值功能 36：关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。 A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B:股
14、票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份 C:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证 C:由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 37：根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。 A:3年以下 B:5年以下 C:5年以下 C:3～7年 38：下面选项中，不属于
15、证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。 A:可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B:有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C:是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 C:是发展和完善证券市场体系的需要 39：中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织，并
16、在1998年当选为该组织的执委会委员。 A:1993 B:1995 C:1997 C:1999 40：2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A:《证券公司监督管理条例》 B:《首次公开发行股票并上市管理办法》 C:《上市公司证券发行管理办法》 C:《上市公司收购管理办法》 41：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A:3 B:4
17、 C:6 C:9 42：我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A:150 B:180 C:200 C:230 43：考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。 A:股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌 B:利率下降，股票价格上升 C:中央银行提高法定存款准备金率，股价上升 C:扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降 44：1982年
18、1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A:中国国际信托投资公司 B:中国信托投资公司 C:中华信托投资公司 C:国民信托投资公司 45：世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。 A:金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) B:道-琼斯工业股价平均数 C:日经225股价指数 C:NASDAQ指数 46：证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 A:3％ B:5％ C:7％ C:10％
19、 47：公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。 A:董事会 B:高级管理人员 C:全体流通股股东 C:全体非流通股股东 48：根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A:市场的效率 B:市场的作用 C:市场的功能 C:交易标的物 49：传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。 A:资本 B:资产 C:资产池 C:金融资产 50：借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（ ）。 A:亚洲债券 B:欧洲债券 C:外
20、国债券 C:龙债券 51：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A:5% B:10% C:15% C:30% 52：从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。 A:固定利率 B:浮动利率 C:息票累积 C:零息 53：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。 A:证券交易所 B:中国人民银行 C
21、国务院 C:国务院证券监督管理机构 54：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A:8@％ B:4P% C:8P％ C:4`％ 55：QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A:30％ B:15％ C:20％ C:25％ 56：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。 A:清算费用、职工的工资、社
22、会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 C:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 57：下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。 A:股票发行公司经营业绩 B:报价紧密度 C:市场深度 C:股票的价格弹性或者恢复能力 58：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。 A
23、代销 B:余额包销 C:全额包销 C:包销 59：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A:1／3 B:1／2 C:1／4 C:2／3 60：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A:1个月 B:3个月 C:6个月 C:9个月 二．多选题 01：国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。 A:
24、资金来源广、发行规模大 B:存在利率风险 C:以自由兑换货币作为计量货币 C:有国家主权保障 02：2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A:完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C:建立以净资本为核心的监管指标体系 C:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 03：以下关于企业年金的说法正确的是（ ）。 A:企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品 B:企业年金投资银行活期存款
25、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50% C:企业年金可以用于信用交易 C:企业年金不得用于向他人贷款和提供担保 04：有价证券具有的主要特征是（ ）。 A:风险性 B:收益性 C:流动性 C:期限性 05：由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。 A:通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B:通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C:提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 C:提供经发行人认可的机构作为履约
26、的不可撤销的连带责任保证人 06：证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。 A:作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B:作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 C:作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 C:作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据 07：成长型基金可分为（ ）。 A:稳健成长型基金 B:一般成长型基金 C:积极成长型基金 C:专业成长型基金 08：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。 A:股权类资产的远期合约 B:债权类资产的远期合约 C:远
27、期利率协议 C:远期汇率协议 09：优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（ ）。 A:优先股票分配股息的顺序和定额 B:优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C:优先股票股东转让股份的条件 C:优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 10：下面关于我国证券公司的发展历程叙述正确的是（ ）。 A:1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立 B:1988年，国债柜台交易正式启动 C:2000年底，我国《证券法》出台 C:2007年1月1日新修订的《证券法》实施 11：证券投资者保护基金公司应建立科学的业
28、绩考评制度和信息报告制度，并报送（ ）。 A:中国证监会 B:中国证券登记结算有限责任公司 C:财政部 C:中国人民银行 12：我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。 A:提前终止基金合同 B:基金扩募或者延长基金合同期限 C:转换基金运作方式 C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 13：下列关于债券与股票的说法正确的是（ ）。 A:债券与股票都属于有价证券 B:股票风险较大，债券风险相对较小 C:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C:发行股票和债券都是公司的负债 14：公司申
29、请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。 A:公司债券的期限为1年以上 B:公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元 C:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C:公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 15：如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分) A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C:申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准
30、的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 16：证券投资基金的作用有（ ）。 A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B:基金丰富了大投资者的投资方式 C:有利于证券市场的稳定和发展 C:有利于证券市场的国际化 17：我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。 A:方便投资者开立证券账户，减少资金占用 B:对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C:有助于从体制上防范和控制市场风险
31、 C:建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率 18：关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。 A:债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 B:票面金额定得较小，发行成本也就较小 C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 C:在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 19：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 A:法人股 B:国家股 C:外资股 C:社会公众股 20：关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。 A:主要包括信用互换、信用联
32、结票据等 B:用于转移或防范系统风险 C:是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 C:是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 21：证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。 A:为单一客户办理定向资产管理业务 B:为多个客户办理集合资产管理业务 C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务 C:为单一客户办理集合资产管理业务 22：有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机
33、构有（）(1分) A:指定商业银行 B:证券登记结算机构 C:资产托管机构 C:证券交易所 23：下面关于可转换债券的阐述，正确的是（ ）。 A:在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格 B:可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 C:可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 C:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行 24：以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有（ ）。 A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的2
34、00％ C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ C:持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过10％ 25：契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A:资金的性质不同 B:投资者的地位不同 C:基金的营运依据不同 C:对投资额的限制不同 26：恒生流通精选指数系列由（ ）组成。 A:恒生100 B:恒生50 C:恒生香港25 C:恒生中国内地25 27：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。 A:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人
35、的利益，已决定延迟估值 B:基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C:如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 C:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 28：新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。 A:根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B:对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C:上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 C:公司
36、债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 29：下列关于可转换债券的叙述正确的有（）。(1分) A:当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B:可以转换成普通股票 C:是一种附有转股权的债券 C:具有双重选择权的特征 30：企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列（ ）规定。 A:投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％ B:投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的
37、50％ C:投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％ C:投资国债的比例不低于基金净资产的30％ 31：下面属于证券市场显著特征的是（ ）。 A:证券市场是风险直接交换的场所 B:证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 C:证券市场是价值直接交换的场所 C:证券市场是财产权利直接交换的场所 32：关于债券特征论述正确的是（ ）。 A:债务人不履行债务时，债券投资不能收回 B:债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 C:债券在市场上转让因价格下跌而承
38、受损失时，债券投资不能收回 C:债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回 33：下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（ ）。 A:发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 B:发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 C:发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C:与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
39、 34：下列有关股东大会论述正确的是（ ）。 A:股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过 C:股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 C:股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议 35：信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。 A:具有较高的杠杆性 B:由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
40、C:信用违约互换过快的增长速度 C:由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落 36：下面关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。 A:我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券 B:地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 C:地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外） C:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源
41、分类，通常可以分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 37：下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（）。 A:基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额 B:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％ C:封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种 C:货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润 38：依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（ ）。 A:浮动利率债券 B:固定利率债券 C:累进利率债券 C:延付
42、息票债券 39：可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（ ）。 A:换股期限 B:换股价格 C:换股比率 C:票面利率、期限 40：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（ ）进行证券投资。 A:借贷资金 B:受托投资资金 C:营运资金 C:自有资本 三．判断题 01：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（） 02：金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（ ） 03：管
43、理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ） 04：在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（） 05：公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60％。 （ ） 06：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（） 07：目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ ）
44、 08：上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（ ） 09：开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（） 10：交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ） 11：发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（ ） 12：在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（） 13：根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）
45、14：公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。 （ ） 15：金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（） 16：虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。 （ ） 17：混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（） 18：客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺
46、延。 （ ） 19：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退晚一步。（ ） 20：从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ） 21：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（） 22：封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。（ ） 23：早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（ ） 24：现
47、在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ） 25：现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 （ ） 26：申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ） 27：基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（） 28：我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑
48、或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金。（） 29：由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（） 30：新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（） 31：为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（） 32：实物债券是专指具有实物票券的债券。它
49、与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（） 33：外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 （ ） 34：发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（） 35：大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（） 36：股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票
50、就仍具有法律效力。（ ） 37：根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（） 38：集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（） 39：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。 （ ） 40：一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。 （ ）
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