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认清案件防控形势，加强安保内控管理

贵阳同城地区2010年二季度案防分析会议发言——田胜学

大家好！今天借召开案防分析会之机，向各位领导和各同事简要汇报贵阳同城地区二季度安防工作的开展情况，同时，结合辖内新系统（IT蓝图）投产后辖内安保工作实际，对贵阳同城地区安全保卫工作和案件防控形势进行简要分析，对下一步安保工作和案件防控工作着进一步的强调。
一、明确目标，突出重点，全面贯彻落实辖内安全保卫工作和案件防范工作。
（一）明确目标任务，突出重点，工作有的放矢。贵阳城区保卫和案防工作主要围绕保安全、求发展，抓内控、降风险，下任务、追责任，落实制度、强化意识，实施检查、整改隐患，在案件防范工作中形成纵向到底、横向到边的防范体系，确保了上半年各项业务健康稳定发展，营业机构安全运营。
（二）加强监督检查，查找问题，消除发案苗头。过去的工作中，在贯彻落实总、分行安全保卫工作要点的同时，保卫条线注重对营业机构的安全监督检查，一是部内抽调人员组成监督检查小组，按照总行、银监、公安、消防等监管结构要求，在平时的敏感时节和节假日前后对贵阳同城营业机构进行现查安全监督检查。二是利用省分行集中监控中心，对辖内营业网点营业期间，夜间重要时段，员工按规操作情况，营业环境、TAM运行等24小时不监督非现场检查和巡查。发现问题及时落实整改措施，消除案件隐患。对屡查屡犯问题，落实责任人问责制度强化安全案防意识。
（三）落实联动机制，立体防范，提高防范能力。一是根据总行案防工作关于自助设备包机责任要求和国家公安部打击银行卡犯罪专项活动实施方案具体内容，在辖内落实包机责任人、责任制、巡查制、联动制等工作。为做出实效，保障IT系统成功运行，保障员工夜间对ATM、自助银行设备巡逻的人生安全和缓解IT系统演练期间员工的辛苦，经与公安沟通，和社会化收押公司联系，将贵阳城区自助设备的夜间巡查外包，由公司人员分三组不间断巡查，到目前收效良好，辖内未出现利用ATM自助设备作案的情况发生。二是完善预案，一旦出现情况，上有省分行领导机构，中有公安机关，下有自我防范，形成了一个三级联防的立体架构。三是加强了员工的防范意识教育，不断在基层形成“安全无小事”的思想。
二、认清形势，提高认识，进一步增强抓好案件防控工作的紧迫感和责任感。
一是充分认识经济金融形势变化对案防工作带来的新挑战。由于受国际金融危机的影响，在当前的经济环境下，社会治安形势更加复杂，各类犯罪活动大幅增加，从总行上半年《安全保卫情况通报》和四类案件银行卡及安全事故情况的通报数据看，伪造存折、伪造票据、假钞存款、兑换、“抽张”等诈骗案件屡屡发生，银行卡伪卡、利用银行自助设备作案等居高不下，所发案件虽然堵截率达百分之百，但从发案频率提示我们，银行保卫工作和案件防控工作“如履薄冰”，大家要认识到当前形势对案防工作带来的严峻挑战要把案防工作放在更加突出的位置，根据形势的变化，创新思路，强化措施。贵阳是贵州省经济集中的城市之一，要组织动员全体员工的力量，牢固树立“安全无小事”的意识，层层落实安保工作责任制，充分调动全辖员工的积极性、主动性、创造性，使全员参与案件防控工作，提高员工的案防综合能力。
二是充分认识我行案件防控工作存在的差距。经过近几年防案件的治理整顿，我行 “四类案件”从2005年至今，实现了连续6年零发案，但通过对贵阳同城的安全现场检查，案件防控工作方面仍然存在一些不容忽视的问题，如按规操作流程执行不到位、各类登记制度不规范，社会化接送钞验证不严格、双人接送钞有时不落实、营业网点一日自查执行较差、流于形式等情况发生。同时也说明了：一是防范意识不到位。由于近两年我行相对平安，少数机构和员工思想上开始出现麻痹松懈情绪，存在侥幸心理。甚至片面地认为业务发展是主要的，案件防范是次要的；二是制度执行不到位。从案件风险排查的情况看，虽然没有发案情况，但通勤门管理、监控设备每周的自查等方面落实较差，均存在不安全因素和问题隐患；三是制度管理上存在一些薄弱环节。目前，IT蓝图在省分行试点成功后，正在逐步推广。在新旧系统交叉运行、新旧制度过渡时期，极容易出现管理上的漏洞和风险；这些对案防工作也提出了新的挑战。
  三、强化责任，严格管理，扎实推进贵阳城区案件防控工作。
案件防控工作是全行的基础性工作，是实现全行经营目标的重要保障，各级机构网点负责人要进一步强化营业网点安全管理，强化案防教育和工作责任，强化科技创安意识，确保各项工作落到实处，防范案件发生，收到实效。下面我对当前贵阳同城地区安保工作和案件防范工作强调几点：
（一）加强营业网点防案风险管理，确保网点健康发展。贵阳城区占贵州省分行“半壁河山”，贵阳地区的发展好与坏直接影响到各二级分行和分行的发展，所以，在全行加强案件防控工作的同时，贵阳同城网点要求特别加强营业网点的安全管理和案防风险管理。一是进一步强化案防教育。二季度，保卫部转发了总行、银监、公安等监管机构文件、安全情况通报，编发了省分行风险提示、检查情况通报等，各机构要充分共享这些资源，认真组织学习，加强警示教育、案件风险教育，努力做到入耳入眼、入脑入心，筑牢案件防控的思想防线。使员工进一步提高责任意识，从源头上消除案件的诱因；二是加强对网点保安人员的监督管理，规范职责和行为准则，为客户营造安全的环境；三是制定完善网点防抢、防火等安全应急预 案，并认真组织员工演练，提高基层网点防案实战能力。四是要加强社会化接送钞环节的双人验证工作。网点接送钞人员在接送网点钞箱时，不能因社会化接送钞人员已经熟悉，便简单的进行验证而引发风险。一定要按照总行和省分行运营服务部接送钞箱要求严格落实验车、验人、验钞箱制度，严格防范社会化工作后的复合性风险发生。五是要重视银行卡案件高发的势头落实包机责任人，建立ATM机巡查制度，完善内部联动、外部（辖区内派出所）协调的银行卡案件防查快速反应机制，提高案件防查效率；六是落实营业网负责人每周对网点技防设备的回放和总行要求的网点每日自查，落实此工作既能检查技防设备的运行情况，又能监督监控员工的按规操作执行情况，通过网点一日安全自查还能对营业网点一日安全情况得到预知。七是要加强员工消防、交通安全教育，增强网点人员的防火意识和交通安全意识，保障网点的财产安全和我行员工的生命安全。
（二）加强监控中心运用。省分行集中监控中心至搭建以来，保卫部落实了中心查看人员对贵阳城区营业机构执行24小时不间断非现场监督检查，对发现的问题及时通过电话进行风险提示，中断了风险的延伸。下一步中心的查看工作中一是要继续落实每日营业中的实时查看，对违规行为在通过电话风险提示的同时还要将责任人交法律与合规部扣减个人内控合规分。二是根据今年省分行人力资源部关于对贵阳城区营业机构保卫条线绩效考核分值设定，同集中监控中心查看的问题隐患数量、风险提示频率等进行挂钩，扣减机构绩效分数。三是中心查看人员采取分包网点方式，对营业机构一日营业录像资料进行认真仔细的回放，对违规行为记录在案，每月定时向各机构进行通报，视风险度给予处罚。
（三）强化工作责任。一是要严格落实案防责任制。网点负责人在经营理念中要坚持依法合规、风险控制优先、各类案件零容忍的原则。对不认真履行职责，管理不到位，执行规章制度不力，检查不深入，导致发生严重违规问题和案件的，对机构管理人员从严问责；二是要按照“自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚”的原则，鼓励各级机构加强自查，促进网点主动作为，积极主动的加强案防工作；三是加强激励。今年省分行保卫部将严格按照保卫条线工作进程对辖内各网点落实案防绩效考核措施，进一步提高员工防案的积极性。
（四）加强规章制度的执行力度。以强化制度执行力为重点，加大操作风险防查力度。内控执行力不强，“十案九违规”，已成为近年来案件发生的一个突出问题。强化制度执行力，要加强规章制度学习和培训。尤其是在IT蓝图建设步伐加快，在规章制度、操作规程发生重大变化的情况下，要采取人员教育与流程梳理双管齐下的工作措施，加强所在营业网点员工的风险防范意识。各网点负责人要结合总、分行条线部门下发风险提示，认真研究流程，理清风险，加强内控管理能力，确保将风险发生的概率控制在最小。
同志们：抓好案件防控工作是我行追求卓越、持续增长、建设一流商业银行的重要保证，当前，案件防控工作形势严峻，各机构负责人要切实做到思想认识到位，制度执行到位，案防责任到位，监督检查到位，不断推进我行案件防控工作向纵深发展，坚决杜绝案件发生，努力实现各项业务又好又快发展。
谢谢大家！

省分行保卫部：田胜学
2010年6月24日

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