社会责任内审.docx

XX工厂
文件编号：KW-SA-010
版本号：1.0
页数：1/ 2
标题：社会责任体系内审程序
日期：2009-2-19

1.0目的
为了规范工厂社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。
2.0范围
2.1本程序适用于工厂所有有关社会责任管理体系内部审核活动。
3.0职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源
3.1.2任命审核组长，成立审核组。
3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。
3.2审核组长：
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。
3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。
3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.0工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。
4.2实施审核
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：
（1）决定是否需取得其他文件；
（2）编制检查表；
（3）决定是否需要陪同人员。
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。
4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。
4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。
4.33审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。
4.3.4审核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。
4.4对纠正行动要求表的反应。
4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。
（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。
（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。
4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。
4.4.4如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。
4.5跟踪检查
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。
4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。
5.0相关文件
《社会责任手册》
6.0记录（略）
《社会责任管理体系内审检查表》
《社会责任管理体系内审报告》

制表

审核

社会责任管理体系内审检查表

审核内容
是
否
备注
1.     工厂是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件

2.     工厂是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期

3.     工厂是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作

4.     工人是否了解工厂的禁止童工和保护未成年工的政策和程序?

5.     若有发现童工，工厂是否采取有效的补救措施并通知当地劳动部门?

6.     工人是否清楚劳动合同的条款及工厂规定，是否明白自由雇用的权利?

7.     工厂是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金?

8.     工人与工厂是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式?

9.     通过合理的辞工申请，工人离开工厂时能否领取全部工资?

10.   工厂是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍?

11.   工厂是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇?

12.   工厂保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由?

13.   工厂是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商? 

14.   工厂是否任命一名高级管理代表负责工厂安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训?

15.   工厂是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议?

16.   工厂是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行?

17.   工厂是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守工厂安全卫生规定和劳动纪律?

18.   工厂是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定?

19.   工厂是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间?

20.   工厂是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录?

21.   工厂在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚? 

22.   工厂是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会?

23.   工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可?

24.   工厂是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间?

25.   工人代表是否与工厂管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录?

26.   工厂是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人?

27.   工厂是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制?

28.   工厂在过去的两年是否发生罢工或抗议行动，如有，原因是什么，又如何处理?

29.   工厂政策、程序和守则是否含有歧视性的规定?

30.   工厂日常运作活动是否有歧视行为?

31.   工厂招工是否有年龄、性别等方面的限制?

32.   工厂的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等?

33.   工厂决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么?

34.   工厂是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉?

35.   一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉?

36.   工厂是否容许体罚员工?

37.   工厂是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人?

38.   工厂是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉?

39.   工厂工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存?

40.   如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉?

41.   工厂是否保存完整而真实的工人工作时间记录?

42.   工厂采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间?

43.   工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间?

44.   工厂是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资?

45.   工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间?

46.   工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间?

47.   工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间?

48.   工厂是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息?

49.   工厂是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议?

50.   工厂是否提供完整而真实的工资数据，是记件工资制还是计时工资制?

51.   工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的需要?

52.   工厂是否支付每年10天的法定假期工资?

53.   工厂的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放?

54.   工厂是否为女工提供至少90天的有薪产假?

55.   工厂是否为工人办理社会保险，包括工伤、养老、医疗、生育和失业保险?

56.   工厂是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象?

检查人: 日期:
社会责任内审报告
一、审核目的
1、评价工厂企社会责任管理体系的符合性和有效性。

二、审核范围
企业社会责任管理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。

三、审核依据
1、SA8000社会责任标准
2、工厂社会责任管理手册、程序文件汇编（新A版）。
3、有关法律法规及标准规范等。

四、审核员
组长：
组员：
五、审核综述

本次审核自2009年3月20日开始至2009年3月20日结束，共检查了社会责任管理体系有关的管理、办公室、人事部、印刷部，部门。

本次审核是社会责任管理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组认为，工厂社会责任管理体系自2009年02月21日进入试运行1个月以来，各部门比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传工厂社会责任方针和目标、健康安全卫生知识，对3名管理人员进行管理体系文件和要求的培训，按照社会责任管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责。工厂严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》，依法保护职工的合法权益。工厂所有员工均已经按照国家和地方有关法律法规与工厂签订了《劳动合同》。工厂按照国家和地方法律法规建立包括禁止童工，禁止强廹劳动，禁止歧视和骚扰，薪酬体系、激励机制，以及社保、医保、工伤、失业、生育在内的保险与福利制度。

健全劳动安全卫生制度，保障职工劳动安全。工厂组建了“安全检查小组”，组织每季一次的安全生产大检查，将检查结果公布，督促整改。在劳动环境方面，工厂出资落实了三大措施：一是根据工作岗位，配备特殊保护措施，如提供特殊工作服、加厚劳保鞋和护目镜等；二是提高安全防护硬件等级，如添置各种消防、应急设备，火警警报器和

对员工进行工资福利、休息休假、劳动保护和培训教育，并按国家标准和企业有关规定支付员工底新和加班费。对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项，通过员工代表的形式听取员工的意见。

综上所述，审核组认为我厂社会责任管理体系基本符合SA8000要求，并能有效的运行。但是，由于一体化管理体系建立与实施时间不长，审核组也发现了新体系建立和实施中的一些有待改进的问题，并选择有代表性的问题，开出2项不合格报告。有关部门已制定了纠正措施和实施计划，现正按计划组织实施。
经分析，这次审核中发现的问题主要表现：

1、 印刷车间有员工为贪一时舒服，发放给员工的劳保用品没有使用，会造成职业病的风险。
2、 印刷车间部分油墨没有标识，没有第二容器。
六、本报告发放范围
1、工厂总经理、管理者代表及有关领导；
2、工厂各部门。

八、附件
1、《社会责任管理体系内审检查表》
编制部门：XXXX
审 批 人：XXXX
日 期：200X-X-X