体化管理体系内审、安全质量监督检查表.docx

内 审 检 查 表

 —— 一体化管理体系内审、安全质量监督检查

1、工程项目质量管理体系审核及监督检查表
序号
审核检查内容
审核检查方法
1
项
目
概
况
工程概况及目前的进展情况。
听取项目汇报和现场检查
项目组织机构的设置和职责的合理性和充分性。项目部日常运作程序是否明晰。
查书面职责分工文件，通过日常工作记录核实实际工作是否保证了相关职责的落实.
项目部资源的保证能力（人、机、料），能否满足工程进展及合同要求。
查项目主要岗位人员上岗证、人员台帐、设备台帐、工程材料统计台帐。
架子队建设和外部劳务的选择，材料设备是否实行了招标采购。
查劳务队合同台帐、合同文本、验工计价合、其他采购合同等。
有无质量安全环保事故发生，目前尚有哪些薄弱环节，计划采取何种措施。

查业主、监理往来文件。
2
现
场
施
工
管
理
1、办公、施工生产场地和生活房屋是否符合集团公司企业文化建设要求。
2、结合现场文明施工查工作环境、施工环境保证质量、安全和环保的适应性。
1、原则要求：布局合理，环境整洁，物流有序，标识醒目。
2、基本标准：一通（道路平整畅通、交通标识明显）、二无无砖头、木材头、钢筋头、焊接头、电线电缆头、管子头、钢材头，无砂底、碎石底、灰底、砂浆底、垃圾废土底）三整齐（钢材、水泥、砂石料等材料按规格、型号、品种堆码整齐；机械设备、车辆摆列整齐）四清洁（施工现场清洁；道路环境清洁；机具设备清洁；现场办公室、休息室、库房内外清洁）、五不漏（不漏油、漏水、漏风、漏气、漏电）。
3、现场标牌：在施工现场明显地点设置醒目的“四牌三标”，即工程告示牌、责任划分牌、质量标准牌、安全标准牌；确保工期标语、确保安全质量标语、保护环境等宣传鼓动标语。特别是城市施工现场围挡是否符合当地政府和业主的要求。
4、室内布置：现场办公室或值班室，墙面应悬挂（张贴）现场总平面布置图、施工形象进度图，组织机构、工作职责、工作制度。
5、队伍形象：施工作业人员的着装、安全防护用品用具、挂牌上岗等符合集团公司企业文化建设的有关要求。
3
工程实体质量
施工过程操作要符合规范要求，工程实体观感质量要好。
1、过程抽查：抽查部分正在施工工点的现场计量、标识、操作方法、成品保护等与质量控制有关的工序，是否符合规范要求。
2、功能性检查：对部分己完工程实体进行实测实量，检查项目和方法均以行业《工程质量验收标准》中规定标准为依据，当检测项目过多时，优先选择重要项目，每项的检测点数不少于《验标》中的要求。

3、观感检查：根据《工程质量验收标准》对已完工程进行外观检查。
4
各部门职责、人员管理
1、职责、权限是否明确。
2、各级人员对自身工作的相关接口关系与业务接系方式和途径是否清晰。
3、各岗位人员工作能力的适应状况及持证情况。
4、教育培训的实施。
1、了解工作人员职责，人员组成，分析判断其充分性，有无交叉或三不管现象。
2、与负责人交谈，了解工作内容，从而评价其职业和权限的实现情况。
3、与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。
4、特种人员（电工、焊工、起重工、架子工、场内机动车司机、爆破工）、质检人员、材料人员、试验人员、测量人员持证上岗情况。
5、岗前培训记录。
5
目标管理
所确定的质量目标是否在各层次和部门进行了分解并文件化，目标内容是否具体、便于测量和评价。
1、部门月或周工作计划。
2、工作计划的实施、考核和评价。
6
文件控制
1、与质量、环境、安全相关文件的发放、回收、归档、销毁。
2、标准、规范、图纸、施组的控制。
3、外来文件、行政文件的控制，是否政令畅通。
4、适用场所岗位是否都获得适用文件的有效版本。
1、查收发文登记，抽三个看其审批、发放、评审、归档、呈阅、处理是否规范。
2、查看《有效文件目录清单》，看相关场所是否有所需文件有效版本。
3、抽查图纸、标准、规范、施组分发与传递情况。
7
工程施工的策划
1、相关合同交底：设计、机关、业主。

2、项目实施策划：施组、辨识与评价清单、目标、指标、管理方案。劳务方面的安排。
1、合同交底资料是否齐全。有无环保方面的要求。
2、施组及其他补充文件的编制、审批情况。内容应涉及过程、文件和资源的需求、监测规定、记录要求等。
3、项目施工方案预控。每一道工序是否编制详细的施工方案或作业指导书。是否经项目长或总工审批。
8
合同管理
1、项目对业主要求的进行评审。
2、项目对合同、业主要求的理解，是否满足追求“顾客满意”的宗旨，是否与质量方针、目标的要求相结合。
1、招、投标文件记录是否齐全，查评审记录关于质量的要求是否全部澄清。
2、查合签订前，承诺兑现与履约能力评审及措施记录。
3、合同学习及设计交底记录。

9
顾客沟通
是否建立渠道与顾客进行联系，以便施工中满足顾客要求、了解顾客需求及掌握其满意度情况。
1、施工中参加业主工程例会，对业主或监理通知要求是否及时回复、落实。
2、质量投诉及其处理情况，有无失信形为。
3、查施工或管理过程与业主、其他相关方的通报、公示、报批记录。
10
设计变更的控制
变更设计的控制
1、工程施工前，项目部应对施工图进行审核，对工程数量、尺寸、引用标准、现场地形地貌进行核对，形成记录并报业主和设计单位进行更改；
2、施工过程中发现设计图纸不符或需要变更设计，及时报告业主和设计单位，经过设计变更签认和评审，再进行下一道工序的施工。
3、变更内容是否及时在相关图纸中修改，并确保相关人员知道变更的要求。
11
工程施工过程控制

工程项目按照管理运作流程，各过程涉及的人、机、料、法、环、信息的控制是否处于受控状态。
1、查工点开工报告，看施工准备工作是否能满足要求。
2、查各层次技术、质量交底3份，是否对工程相关要求进行明确。是否能满足质量控制要求。
3、查原材料、半成品、安装设备、工序质量检验控制的过程、人员、设备是否规范，保证质量的能力如何。
4、查监视和测量的实施记录，对保证质量体系运行过程处于爱控状态的有效性。
5、查计划与合同管理、进度状况与合同求要求的符合性。
6、查有关交付及交付后活动的安排情况。
12
关键、特殊过程的控制
特殊过程的确定及其控制，对照现场检查情况看，特殊过程是否得到充分识别和控制。
1、有无专门的交底或作业指导书。
2、设备、人员的资格、能力适应性。
3、当条件发生变化时有无及时调整控制措施。
13
测量设备的控制
对测量设备进行定期校准和调整，确保结果的有效性。
1、检测设备登记、建帐。
2、定期周检、校准标准及设备周检的记录、状态标识。
3、常维护状况。
4、设备不符合时的措施；检测软件的适用性标定情况。
14
顾客满意度调查
业主和监理单位的评价。
1、施工期间业主、监理单位对工程项目的考核评价，各项工程合格率统计、评优、评奖情况。
2、业主反馈的信息、意见或投诉。
15
施工过程的监视和测量
项目总工、工程部长对过程的监测
指挥部负责工程项目实施的过程监控，确保作业质量处于受控状态，并形成相关记录。机关是否履行了服务和监控职责。
有无分项、分部、单位工程划分明细表，分部、分项、单位工程检查验收和评定
1、设备、半成品、购件验收记录。
2、最终检验记录。
3、工程检查证、评定记录。
16
不合格品控制
是否按程序文件要求进行处理，并进行验证。
1、查施工过程中发现的不合格品处理记录是否符合文件规定。
2、工程交付后发现的不合格品、投诉等的处置措施是否与其影响程序相适应。
17
数据分析
收集和分析施工生产及管理体系运行过程中的有关数据，采用统计方法进行分析，以证实管理体系的适宜性和有效性。
1、分项工程合格率、优良率统计。
2、QC小组活动中排列图、因果图的应用。
3、砼抗压强度质量评定。
4、对供方质量的评价。
18
持续改进
寻求改进机会，促进项目管理的改进。
方针、目标的适应性和落实情况，体系的符合性，发现改进的需求和机会，并是否采取纠正和预防措施。
19
工程检测试验
检测项目的符合性
是否编制了工程检测项目清单，检测项目内容、抽检频率是否符合合同或规范要求。
委托试验、检测
外委试验是否按要求进行调查，出具的报告手续是否齐全。
对试验设备进行定期校准和调整，确保结果的有效性。
1、检测设备登记、建帐。
2、定期周检、校准标准及设备周检的记录、状态标识。
3、维护状况。
4、设备不符合时的措施；检测软件的适用性标定情况。
试验检测真实性和有效性
是否按规定进行了抽检，并出具试验报告，
试验资料手续是否齐全，填写是否规范。
20
设备管理
设备管理
1、查设备进场清单，施工承包合同配套设备和施工机械是否符合投标和施工生产要求。
2、项目是否按程序要求编制上报了“年度机械设备大修计划审批表”和“机械设备大修报告审批表”，及目前实施情况。
3、报废设备如何管理的？
4、项目关于“设备组资、折旧”是否按要求上报？
21
采购控制
1、劳务分包
2、物资采购（含总计划和分期计划控制、成本与可操作性、与相关部门的沟通）
3、设备采购及租赁
1、抽3～5份合同，查对队伍资格、人员要求、录用审批、持证及其必要措施的情况。
2、计划控制，验工计价是否符合有关安排。
3、物资、设备是否实行了招标采购。
4、是否按进度要求编制了年度和月物资和设备的采购计划。（有无工点针对性）。

2、工程项目环境管理体系审核检查表

序号
审核检查内容
审核检查方法
1
结构和职责的合理性与充分性，是否落实到了专业管理要求上。
1、与负责人交谈，了解其日常、异常及紧急情况下的工作内容，评价职责和权限的实现情况。
2、与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。
2
人员的环保意识
是否定期进行环保教育，特殊作业人员是否持证上岗，如爆破工、架子工、场内机动车驾驶人员等。
3
环境因素识别的充分性
有无清单？
根据现场判，重要环境因素是否识别并采取措施进行预控。1、工地现场有无巨大噪声影响周围居民；2、泥浆、废水是否随意乱排；3、弃碴是否满足规定要求；4、各工点周围植被保护情况，有无采取防尘措施等。
4
法律法规的符合性
有无法律法规清单，对当地和业主的要求是否清楚，现场有无违反法规要求。
5
目标的建立和完成
是否依据集团公司要求，根据项目识别的重要环境因素建立管理目标。目标是否可测量，可考核。
查是否对目标的完成情况进行检查和评价。
6
管理方案的有效性
对照目标检查管理方案的内容和有效性。
7
员工和相关方就环保信息如何进行相互沟通，对涉及重要环境因素的外部信息如何处理
1、查工程例会记录。
2、查各种投诉记录。
8
运行控制的有效性
根据项目实际情况，查相关规定、交底或施组内容。
9
应急准备与响应计划
1应急准备与响应是否有针对性。
2、现场观察应急措施的实施可能性和有效性。
3、询问工作人员在紧急情况下的应急措施。
10
重要环境因素的日常监测
查环境管理人员的监测记录，查业主的评价。
11
事故处理
1、查项目有无收到上级部门或本项目下发的环保处罚单。有无发生环保事故。
2、确认相关措施的有效性和完成情况。

3、工程项目安全管理体系审核及监督检查表
序号
项目
检查内容
检查方式
1
安
全
生
产
指
标
1、是否发生职工因工死亡及以上事故，是否发生影响铁路行车的险性及以上事故，是否发生重伤事故且重伤率超过0.5‰，是否发生造成重大影响的其他事故、事件。
2、是否发生重伤事故，年度重伤率在0.5‰以内。
3、是否发生影响铁路行车的一般事故。
4、是否发生造成严重影响的其他事故、事件。
5、是否确定本公司/项目部/局指的安全生产目标（伤亡控制指标、安全文明施工目标）及考核办法，是否满足合同约定。
1--4询问及查阅事故报表资料。
5查阅业主、监理来往文件资料。
2
施
工
准
备
1、应设立专门安全管理机构/部门，足额配置专职安全管理人员，并全部持证。
2、应建立各级安全生产责任制（第一责任人至操作层）。
3、应建立完善的安全管理制度（监督检查、教育培训、事故报告与处理、消防、技术交底、炸药库管理制度和各操作规程等）。
4、应逐级签订安全生产包保责任状。
5、应编制安全生产经费投入计划，记录列支项目和完成计划额，购买工伤保险和意外伤害保险，复印发票。
6、应进行危险源的辨识、评价、制定控制措施。
1--4询问及查阅管理制度、上岗证、包保责任状资料，对证职责分工表、管理制度和职责的一致性。
5--6询问及查经费投入计划、使用情况及危险源的辨识、评价、制定控制措施资料和记录。
3
教 育 培 训
1、“三类人员”应培训考核合格并持证（企业负责人、项目经理、安全管理人员）。
2、特种作业人员应持有效证件上岗，并建立档案，存证书复印件。火工品作业人员应持有爆破、押运、保管员证，存证书复印件。
3、作业层相关人员职业健康检查取证，劳保用品发放使用。
4、应编制安全教育，有实施记录。
5、应实施三级教育，教育记录真实。
6、应进行新开工或复工、季节性施工、专业工班安全教育，有培训记录。有班前安全活动记录。
7、应召开安全管理例会或将安全管理列入其它会议中讨论，有会议记录。
8、随机询问有关人员是否明晰自身岗位安全职责。
1--3查上岗证书和人员台帐资料。
4---6查阅培训计划、签到表、培训记录。
8随机询问第一责任人至操作层。
4
法律法规
1、应识别适用的法律法规标准，形成《法律法规和其他要求清单》或在《部门执行文件目录清单》中详细列出名目。
2、适用的法律法规、标准、规范及有关部门的文件应有原文或复印件，并齐全、有效。
1--2查阅资料。有无法律法规清单，对当地和业主的要求是否清楚，现场有无违反法规要求。
5
危险源辩识
1、应进行危险源的辨识、评价，编制《危险源清单》。
2、应对重要危险源编制《目标、指标和管理方案一览表》。
3、应针对危险源制定控制措施、安全管理方案、对作业层进行技术交底。并将危险源危害告知所有人。
4、上报《危险源清单》、《目标、指标和管理方案一览表》。
1-3查阅资料。与现场对比是否有未识别的危险源，管理方案和控制措施是否与实际工作相结合。方案交底内容。
4查上一级备案记录。
3、工程项目安全管理体系审核及监督检查表
序号
项目
检查内容
检查方式
6
应急与响应
1、应针对危险源编制安全事故应急救援预案，预案的编制应符和规定的要求。
2、应根据急救援预案组织演练，形成演练记录。
3、安全事故应急救援预案应报上一级安质部门备案。
1--2查阅资料。预案内容完整和针对性，现场实施的可能和有效性。询问人员职责。
3查上级部门备案记录。
7
文
明
施
工
1、应有施工场地总平面图、施工临时用电系统总平面图材料堆放总平面图、安全标志分布平面图。
2、现场标牌(五牌二图)齐全规范整齐，有安全标语。
3、现场围挡设置应满足规定、坚固、稳定、美观。
4、现场有条件应实行封闭管理，有门卫和制度，应有企业标志；

5、施工场地应硬化，道路通畅，有排水措施。
6、材料堆码应整齐并符合物资存放规定，标识明晰。
7、现场办公区、生活区应与作业区分设，安全、卫生符合规定。
8、设置的食堂、淋浴室、厕所，卫生条件应符合规定。
1查阅平面图资料。
2---8现场查看。现场情况对应平面图是否一致。临建设施是否符合职业健康管理要求。
8
现 场 管 理
1、施工临时用电应有用电施工组织设计，施工临时用电系统应标识，系统配置与线路敷设应符合标准规定。
2、安全标志应挂设位置醒目，标志选择合理。
3、现场施工机具和设备应有操作规程并合理挂设标牌。
4、各类小型施工机具应符合安全标准要求。
5、“三宝”“四口”“五临边”防护应符合规定；
6、脚手架、基坑支护、模板工程应有施工方案，设计计算和审批，搭设符合规定，配件质量合格，验收手续齐全。
8、消防器材配置及消防水源应满足使用需要。
9、炸药库应按规定的安全距离建库，内部建筑结构及消防、防雷、防盗、防爆、储存设施和技术措施、使用管理应符合标准要求，经县级以上公安局验收合格后使用。
1---9现场查看，查阅资料。现场情况对应平面图是否一致。机具设备、操作规程、安全防护的执行情况。施工方案的编制和执行情况。消防器材能否正常使用和满足需要。炸药库选址、建设是否符合标准，炸药进库出库、剩余废旧炸药处理、库房管理、签字审批手续是否要求。

9
特 种 设 备
1、应编制设备台帐，建立设备档案。
2、各种物料提升机、塔吊、井架、吊篮、盾构机戒等设备应有施工安拆方案、计算书和审批，装置符合标准规定，作业队伍有资格，验收手续齐全，有使用维护记录。
3、特种设备经有资质的机构检测，有检测报告或准用证。
1---3现场查看，查阅资料。台帐档案与现场设备一致，施工方案审批手续齐全，生产、租赁、安装、使用验收手续齐全。
10
安全技术措施
1、应在施工组织设计中编制安全技术措施方案，或开工前单独编制总体安全技术措施方案，并按规定程序审批。
2、依据建质[2004]213号文件规定，属于危险性较大工程的应编制单独安全专项施工方案，并按规定程序审批。
3、安全技术措施方案实施前应进行安全技术交底，交底至操作人员，交底应有针对性，签字手续全，无代签。
4、安全技术措施方案实施后应进行验收，有记录。
5、分部分项工程应进行安全技术交底。
1---5查阅资料。安全技术措施方案是否对应识别的危险源，安全技术交底内容是否详细不空洞，签字手续全。交底后的实施情况与安全检查情况是否一致。
3、工程项目安全管理体系审核及监督检查表

序号
项目
检查内容
检查方式
11
安 全 检 查
1、各级人员应履行安全检查职责，按照安全检查制度进行检查。
2、专职安全管理人员应每日检查，形成安全检查日志和安全检查记录，内容应详细不空洞。
3、对查出安全隐患应下达隐患整改通知书，隐患整改应定人、定措施、限时整改完成。（整改通知包括自检、业主、监理、安监站的相关书面整改指令）
4、隐患整改结果应有整改回复记录，存档。
5、安全隐患处罚应有处罚记录。
6、安全日志、检查记录、隐患整改通知书、处罚记录、整改回复应能相互对应，存在问题最终闭合。
1---6查阅资料、记录。安全检查内容是否覆盖识别的危险源，能否发现人、物、环境的不安全行为和状态。安全职责执行情况现场实际情况与检查记录的一致性。
12
安 全 资 料
1、安全资料应分类建档、无漏项、填写及时，签字齐全。
2、执行集团公司安全生产活动的情况，应进行活动总结并上报公司。
3、应及时处理外来或上一级安全管理文件，有处理记录。
4、《安全生产许可证》副本复印件。
5、《爆炸物品购买证》。
6、《爆炸物品使用证》。
1、4、5、6查阅资料。
2、3查阅资料，并查上一级记录。安全资料审批、签字、发放、归档、处理、传递是否规范，
13
事 故 管 理
1、是否发生安全事故，并按规定程序、规定时间内报告。
2、应建立事故档案，对安全事故登记记录清楚，无漏登。
3、按规定日期逐级上报伤亡事故电话月报、年报，有上报记录。
4、问现场作业人员是否有安全事故被隐瞒不报、谎报、漏报、故意拖延不报。
5、生安全事故后，是否按照按规定程序组织调查，书写调查报告（内容应符合规定，无缺陷）和进行事故处理。
1、2查阅记录。
3、5查阅记录，并查上一级记录。
4随机询问。
有无发生安全事故。上级或本单位的安全事故处罚记录。相关措施的有效性和完成情况。