贵航审计资料要求培训资料.docx

序号
塔山小区需提供资料清单（带★号的必须提供）
一
工程准备阶段文件
（一）
立项文件
1
项目建议书及批复 ★经理部

2
可行性研究报告及批复文件★经理部
3
专家论证意见、项目评估文件★
4
有关立项的会议纪要、领导批示★？
5
项目资金来源（投资、集资、贷款）及年度投资计划 ★ 财务
6
环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复 ★经理部
（二）
建设用地、拆迁文件
1
选址申请及选址规划意见通知书★经理部
2
建设用地批准书★经理部
3
拆迁安置意见、协议、方案及付款凭证★财务、经理部
4
建设用地规划许可证及其附件★经理部
5
土地使用证明文件及其附件★经理部
6
建设用地钉桩通知单★工程部

序号
归档文件
（三）
勘察、设计文件
1
勘察任务书、合同、勘察单位资质证明文件★经理部
2
工程地质勘察报告、水文地质勘察报告★经理部
3
工程探墓、考古发掘
4
设计任务书、设计委托文件、设计单位资质★海口院没提供相关资质，需工程部与对方联系、提供
5
初步设计及其调整文件、评审文件 ★ 工程部
6
技术设计 工程部
7
施工图设计 工程部
8
技术秘密、专利材料、关键技术实验材料
9
总体规划设计★工程部
10
设计计算书，二次设计计算书 工程部
11
设计评价、鉴定及审批 ★ 经理部
12
工程总平面图 ★ 工程部
13
人防、环保、消防等有关主管部门对的审查意见施工★ 经理部
14
施工图设计文件审查意见、审查单位资质、设计单位对审查意见的回复材料★ 工程部
15
节能设计备案文件★ 工程部
(四)
招投标文件、比价文件、合同
1
招标方案、招标公示★开发管理部
2
招标文件、工程量清单、招标控制价、招标文件取领取记录★开发、成本
3
投标文件★开发
4
评标文件（含专家抽取、专家签到、打分等文件）及评标过程文件★开发
5
中标通知书，中标公示等★开发
6
比价书、比价文件、比选结论、比选通知书★成本
7

未中标单位投标文件、未选中单位比选文件 开发
8
施工合同、监理合同、其它合同及技术协议、合同审签单★成本
(五)
开工审批文件
1
建设工程规划许可证及其附件★经理部
2
建设工程施工许可证★经理部
3
质量监督备案书★ 工程部
4
安全监督备案书★ 工程部
5
施工合同、监理合同备案审批文件★经理部
(六)
工程建设基本信息
1
工程概况信息表 工程部
2
建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册★工程部
3
监理单位工程项目总监及监理人员名册★工程部
4
施工单位工程项目经理及质量管理人员名册★工程部
二
（一）
施工管理文件
1.
工程概况表 工程
2.
施工现场质量管理检查记录及其附件 工程
3.
总包企业资质证书及相关专业人员岗位证书★工程
4
分包项目及分包单位汇总表★工程
5
建设单位质量事故勘查记录★工程
6
施工检测计划 工程
7
见证试验检测汇总表 工程
8
施工日志★工程
9
质量监督方案、报告 工程
（二）
施工技术文件
1.
施工组织设计、施工方案及报审文件★工程
2.
危险性较大分部分项工程施工方案、专家评审文件★工程
3.
技术交底、安全交底 工程
4.
图纸会审记录、设计变更、技术核定单★工程
5.
工程洽商单，技术、经济签证★工程
6.
变更单汇总表★工程
（三）
进度造价文件
1.
工程开工报告及报审表 工程
2.
工程复工报告及报报审表 工程
3.
施工进度计划（含总进度、月进度、周进度、调整进度）及报审表★工程
4.
人、机、料动态表
5.
工程款支付、变更申请表★工程、财务
6.
费用索赔申请表
（四）
单位工程施工质量控制文件
1
地基与基础分部 工程
（1）
开工放样交接单
（2）
专项施工方案及专业施工单位资质证明文件★工程部
（3）
施工物质资料质量证明及复试文件
3.1
建筑材料报审表、主要原材料及构配件出厂证明及试验单目录★工程部
3.2
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻骨料出厂证明文件、见证取样记录、复试记录
3.3
商品砼、商品砂浆供货单位资质、合格证、配合比、强度检测文件、见证取样记录、复试记录
3.4
涉及消防、安全、卫生、环保 、节能的材料、设备的检测报告或法定机构出具的有效证明文件★工程部
3.5
节能工程材料复试报告
3.6
其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告的报送单、商检证等
（4）
施工记录文件 工程
4.1
工程定位测量记录、基槽验线记录 工程
4.2
基坑支护水平位移监测记录 工程
4.3
桩基、支护测量放线 工程
4.4
地基验槽记录
4.5
地基钎探记录及附图
4.6
混凝土浇灌申请书
4.7
混凝土施工记录
4.8
混凝土开盘鉴定
4.9
混凝土拆模申请
4.10
大体积混凝土养护测温记录★工程部
4.11
地下工程防水效果检查记录★工程部
4.12
隐蔽验收记录、中间交验收记录、工程
（5）
施工试验记录 工程
5.1
锚杆试验报告
5.2
地基承载力检验报告
5.3
桩基检测报告
5.4
土工击实试验报告
5.5
回填土试验报告（应附图）
5.6
钢筋机械连接试验报告
5.7
钢筋焊接连接试验报告
5.8
砂浆配合比申请书、通知单
5.9
砂浆抗压强度试验报告
5.10
砌筑砂浆试块强度统计、评定记录
5.11
混凝土配合比申请书、通知单
5.12
混凝土抗压强度试验报告
5.13
混凝土试块强度统计、评定记录
5.14
混凝土抗渗试验报告
5.15
砂、石、水泥放射性指标报告
5.16
混凝土碱总计算书
（6）
施工质量验收文件
6.1
检验批质量验收记录
6.2
分项工程质量验收
6.3
分部（子分部）工程质量验收记录
6.4
基础分部质量验收记录（质监站参加）、验收会纪要、签到表★工程部
6.5
基础分部监理评估文件★工程部
6.6
基础分部施工单位自评文件 工程
6.7
基础分部建设单位评价文件 工程
6.8
基础分部勘察单位评估文件★工程部
6.9
基础分部设计单评估文件★工程部
6.10
质量监督报告 工程
2
主体结构分部
（1）
专项施工方案、特种人员资质证明材料
（2）
施工物质资料质量证明及复试文件
2.1
建筑材料报审表、主要原材料及构配件出厂证明及试验单目录
2.2
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻骨料出厂证明文件、见证取样记录、复试记录
2.3
商品砼、商品砂浆供货单位资质、合格证、配合比、强度检测文件、见证取样记录、复试记录
2.4
涉及消防、安全、卫生、环保 、节能的材料、设备的检测报告或法定机构出具的有效证明文件★工程部
2.5
预制构件制成材料合格证明、质量证明文件、进场检验记录及汇总表
预制构件进场复试检验、安装文件
2.6
节能工程材料复试报告
2.7
其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告的报送单、商检证等
（3）
施工记录
3.1
楼层平面放线 工程部
3.2
楼层标高抄测记录 工程部
3.3
建筑物垂直度、标高观测记录
3.4
沉降观测记录
3.5
混凝土浇灌申请书
3.6
混凝土施工记录
3.7
混凝土开盘鉴定
3.8
混凝土拆模申请
3.9
大型构件吊装记录

3.10
焊接材料烘焙记录
3.11
预应力筋张拉记录
3.12
有粘结预应力结构灌浆记录
3.13
木结构施工记录
3.14
其它结构施工记录
3.15
隐蔽验收记录、中间交验收记录、
（4）
施工试验记录
4.1
钢筋机械连接试验报告
4.2
钢筋焊接连接试验报告
4.3
砂浆配合比申请书、通知单
4.4
砂浆抗压强度试验报告
4.5
砌筑砂浆试块强度统计、评定记录
4.6
混凝土配合比申请书、通知单
4.7
混凝土抗压强度试验报告
4.8
混凝土试块强度统计、评定记录
4.9
混凝土抗渗试验报告
4.10
砂、石、水泥放射性指标报告
4.11
混凝土碱总计算书
4.12
木结构胶缝试验报告
4.13
木结构力学性能试验报告
4.14
木结构防护剂试验报告
4.15
结构实体混凝土强度验收记录
4.16
结构实体钢筋保护层厚度验收记录
4.17
围护结构现场实体检验
4.18
节能性能检测报告
4.19
其他建筑与结构施工试验记录与检测文件
（5）
钢结构子分部（应单独成册）
5.1
钢结构工程专项施工方案、专业施工资质、焊工合格证
5.2
钢结构二次设计单位资质、设计及认可文件
5.3
金属压型板供货单资质证明材料、计算书及原设计单位认可文件
5.4
材料、构件进场检验记录及汇总表
5.5
焊接材料合格证明及检验报告
5.6
焊缝外观检查记录、超声波检查报告
5.7
钢结构连接用紧固件质量证明文件、检验报告
5.8
永久普通螺栓最小拉力载荷试验、
5.9
高强度螺栓连接副出厂质量证明文件、扭矩系数、紧固轴力（预拉力）复验报告
5.10
高强度螺栓连接副初拧、终拧记录
5.11
高强度螺栓连接摩擦面抗滑移系统试验、复验报告
5.12
钢材、钢铸件、钢构件质量合格文件、检验报告及复试报告
5.13
主体结构整体垂直度和整体平面弯曲度检查记录
5.14
吊车梁、受动力荷载构件、檩条、、钢平台、钢梯、钢柱等构件安装检查记录
5.15
焊接球制造原材料质量证明及检测报告、焊缝无损检测报告
5.16
螺栓球及制造螺栓球节点所采用的原材料、检验报告
5.17
封板、锥头和套筒及制造封板、锥头和套筒所采用的原材料合格证明、检验报告

5.18
钢结构用橡胶垫质量合格证明、检验报告
5.19
吊装记录、隐蔽验收记录
5.20
焊接工艺评定、焊剂烘焙记录
5.21
钢网架节点承载力试验报告（结构安全等级一级，跨度为40米及以上）
5.22
钢网架及屋面扰度检测报告
5.23
后置埋件抗拔试验报告
5.24
磁粉探伤报告
5.25
钢构件射线探伤报告
5.26
金属压型板及制造金属压型板所采用的原材料质量证明及检验报告
5.27
压型金属泛水板、包角板和零配件及防水密封材料质量合格证明文件及检验报告
5.28
钢结构防腐涂料、稀释剂和固化剂、防火涂料合格证明及检测报告，
5.29
钢结构防腐、防火涂层厚度检测报告
5.30
钢结构子分部工程验收记录及分项、检验批质量验收文件
5.31
监理质量估评文件
（6）
施工质量验收文件
6.1
检验批质量验收记录
6.2
分项工程质量验收
6.3
分部（子分部）工程质量验收记录
6.4
主体分部质量验收记录（质监站参加）验收会纪要、签到表★工程部
6.5
主体分部监理评估文件 工程
6.6
主体分部施工单位自评文件 工程
6.7
主体分部建设单位评价文件 工程
6.8
主体分部设计单评估文件 工程
6.9
质量监督报告 工程
3
建筑装饰、装修分部
（1）
专项施工方案、专业企业、人员资质证明材料 工程
（2）
施工物质资料质量证明及复试文件 工程
2.1
建筑材料报审表、主要原材料及构配件出厂证明及试验单目录★工程部
2.2
水泥、沥青、粗、细骨料出厂合格证、见证取样、复试报告
2.3
木材、铝合金型材料、玻璃、门窗配件、填嵌材料、密封材料合格证明性能检测报告、进场复试报告
2.4
建筑外窗气密性、玻璃遮阳系数、可见光透射比、中空玻璃露点质量证明文件、见证取样及复试文件
2.5
装饰用门窗、人造木板、花岗石、外墙面砖复试报告
2.6
节能工程材料复试报告
2.7
保温材料导热系数、、密度、抗压强度、燃烧性能质量证明文件及复试材料
2.8
特种门生产许可证、产品合格证书及检测报告，及其配件产品质量合格证明及性能检测报告
2.9
其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告的报送单、商检证等
(3)
施工记录、施工试验记录
3.1
中间交检验收记录
3.2
地面各层强度等级、密实度试验报告和测定记录
33
有防水要求的地面灌水试验记录
3.4
走道、厨房、卫生间、阳台泼水试验记录
3.5
不发火地面试验记录
3.6
门窗喷淋记录
3.7
分层抹灰施工记录
3.8
吊杆、龙骨和饰面材料安装施工记录
3.9
饰面材板安装记录、饰面板与基层间的凝结材料灌注施工记录
3.10
护栏、扶手安装预埋件的数量、规格、位置及预埋的连接节点施工记录
3.11
隐蔽验收记录、中间交接验收文件
(4)
幕墙子分部(应单独成册) ★
4.1
幕墙专业施工图审查意见★工程部
4.2
幕墙工程专项施工方案、专业施工资质、特种人员资质文件★工程部
4.3
幕墙二次设计单位资质、设计及认可文件★工程部
4.4
塔吊安装、验收资料
4.5
幕墙工程所使用的各种材料、构件和组件的产品 合格证书，进场验收记录、性能检测报告及复验报告★工程部
4.6
幕墙节能工程使用的材料、构件质量证明文件
4.7
幕墙注胶检查记录
4.8
后置埋件拉拔力检测报告
4.9
淋水检查记录
4.10
幕墙双组分硅酮结构胶混匀性及拉断试验报告
4.11
隐蔽验收记录、施工记录
4.12
幕墙抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形性能检测报告
4.13
幕墙节能部位、项目隐蔽验收（被封闭的保温厚度和保温材料的固定、幕墙周边与墙体的接缝处保温材料的填充、构造缝、结构缝、隔汽层、热桥部位、断热节点、单元式幕墙板块间的接缝构造、冷凝水收集和排放构造、幕墙的通风换气装置）
4.14
幕墙子分部工程及分项、检验批质量验收记录
4.15
监理评估文件 工程
( 5 )
施工质量验收文件 工程
5.1
检验批质量验收记录
5.2
分项工程质量验收
5.3
分部（子分部）工程质量验收记录
5.4
分部工程观感质量验收记录
4
屋面分部
( 1 )
专项施工方案、专业施工资质文件
( 2 )
施工物资资料
2.1
防水卷材出厂合格证明及现场抽样复试文件
2.2
防水涂料和胎体增强材料出厂合格证、检验报告、现场抽样复试报告
2.3
密封材料出厂合格证、配合比和复试报告
2.4
保温材料出厂合格证、质量检验报告、现场抽样复试报告
2.5
胶黏剂试验报告
2.6
沥青合格证明、试验报告
( 3 )
施工记录、施工试验记录
3.1
屋面淋水试验记录
3.2
屋面天沟蓄水试验记录
3.3
隐蔽验收记录、中间交检验收文件
( 4 )
施工质量验收文件
4.1
检验批质量验收记录
4.2
分项工程质量验收
4.3
分部（子分部）工程质量验收记录
4.4
分部工程观感质量验收记录
5
建筑给排水及供暖分部
( 1 )
专项施工方案、专业施工单位、人员资料文件
( 2 )
施工资料材料
2.1
设备、材料进场报验及汇总表★工程部
2.2
管材产品合格证明，绝热材料、主要配件、卫生具质量证明及检测报告，主要器具和设备安装使用说明书
2.3
涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备检测报告或法定机构出具的有效证明文件
2.4
安全阀、减压阀合格证明及调试报告
2.5
锅炉（承压设备）焊缝无损探伤检测报告
( 3 )
施工记录、施工试验记录
3.1
给水管道试压记录、系统通水记录、系统清洗消毒记录
3.2
冲（吹）洗试验记录
3.3
水泵试运转轴承温升记录
3.4
敞口水箱的满水试验、密闭水箱（罐）的水压试验文件
3.5
室外消火栓系统水压试验，消火栓系统试射试验记录、自动喷水灭火系统联动试验记录
3.6
排水管道、雨水管道灌水、排水试验记录、排水主立管及水平干管管道通球试验
3.7
室内热水系统管道水压试验及冲洗记录
3.8
集热器集热排管和上、下集管水压试验
3.9
锅炉烘炉试验记录
3.10
锅炉煮炉试验记录
3.11
热交换器水压试验
3.12
卫生器具蓄水试验记录
3.13
压力管道强度、严密性试验记录
3.14
阀门试验检查记录，安全附件安全检查记录、仪器仪表检定证书
3.15
设备管道、污水管道渗水量试验记录
3.16
设备调试、试验记录，系统调试、试运行记录
3.17
管道、设备焊接施工检查记录
3.18
管线标高、位置、坡度测量记录
3.19
隐蔽工程检查验收记录 、间交工验收记录证明、
3.20
施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告
3.21
其它给水排水及供暖施工试验记录与检测文件
( 4 )
施工质量验收文件
4.1
检验批质量验收记录
4.2
分项工程质量验收
4.3
分部（子分部）工程质量验收记录★工程部
4.4
分部工程观感质量验收记录
6
建筑电气分部
( 1 )

专业施工方案、专业施工单位及人员资质证明材料★工程部
( 2 )
施工物资资料
2.1
设备开箱检验记录
2.2
设备进检验记录及汇总表★工程部
2.3
低压成套配电柜、动力照明配电箱（盘柜）供货厂家资质证明、生产许可证、出厂合格证、试验记录、3C认证证书复印件、顾客用图
2.4
电力变压器、柴油发电机组、高压成套配电柜、蓄电柜、不间断电源柜、控制柜（屏、台）供货厂家资质证明、生产许可证、出厂合格证、试验记录及顾客用图
2.5
电动机、电加热器、电动执行机构和低压开关设备合格证、生产许可证、3C认证证书复印件
2.6
照明灯具、开关、插座、风扇及附件出厂合格证、３C认证证书复印件
2.7
电线、电缆出厂供货单位资质、生产许可证、合格证，阻燃电缆阻燃性能检测，电线3C认证证书
2.8
导管、电缆桥架、线槽、型钢、电焊条质量证明文件
2.9
镀锌制品和外线金具合格证和镀锌质量证明书
2.10
封闭母线、插接母线合格证、安装技术文件、３C认证证书复印件
2.11
裸母线、裸导线、电缆阔大部件及接线端子、钢制灯柱、混凝土电杆合格证明
2.12
进口的主要材料设备的商检证明文件
2.13
主要设备、器具的安装使用、维护文件
2.14
其他物资出厂合格证、质量保证书、检测报告和报关单或商检证等
( 3 )
施工记录、施工试验记录
3.1
设备单机试运转记录
3.2
系统试运转调试记录
3.3
电气接地装置平面示意图表
3.4
变压器、箱式变电所、成套配电柜交接试验记录
3.5
高压成套配电柜继电保护元器件、逻辑元件、变送器和控制用计算机单体校验合格证明及整组试验记录
3.6
柜、屏、台、箱、盘间线路和线对地绝缘电阻测试
3.7
柜、屏、台、箱、盘二次回路耐压检查记录
3.8
直流屏试验记录
3.9
高压电力电缆直流耐压试验
3.10
低压电线和电缆绝缘电阻测试
3.11
铠装电力电缆头接地线及截面积检查记录
3.12
接地装置接地电阻值测试记录告
3.13
低压母线交接试验、高压母线交流工频耐压试验记录
3.14
电气设备试验和试运行记录
3.15
柴油发电机电气交接试验记录
3.16
柴油发电机馈电线路绝缘电阻测试、耐压试工、相序检查文件
3.17
电气防雷接地装置隐检与平面示意图
3.18
电气绝缘电阻测试记录
3.19
电气器具通电安全检查记录
3.20
电气设备空载试运行记录
3.21
建筑物照明通电试运行记录、大型照明灯具承载试验记录
3.22
漏电开关模拟试验记录
3.23
电度表检定记录
3.24
大容量电气线路结点测温记录
3.25
低压戌电电源质量测试记录
3.26
避雷带支架拉力测试记录
3.27
施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告
3.28
隐蔽工程检查记录、中间交检验收记录
3.29
电气设备交工验收证明书
( 4 )
施工质量验收文件
4.1
检验批质量验收记录
4.2
分项工程质量验收
4.3
分部（子分部）工程质量验收记录★工程部
4.4
分部工程观感质量验收记录
7
通风与空调分部
( 1 )
专项施工方案、专业施工单位及人员资质证明材料
( 2 )
施工物资材料
2.1
设备开箱检验记录
2.2
设备及管道附件进场报审资料及汇总表
2.3
制冷机组等主要设备和部位产品合格证、质量证明文件、设备随机资料
2.4
阀门、疏水器、水箱、分集水器、减震器、储冷罐、集气罐、仪表、绝热材料等出厂合格证、质量合格证明及检测报告　
2.5
板材、管件等质量证明文件
2.6
金属、非金属、复合材料风管质量合格证明文件、性能检测报告
2.7
设备安装使用维护文件
( 3 )
施工记录、施工试验记录
3.1
单机试运转记录
3.2
系统试调试、试运转记录
3.3
风管漏风、漏光检测记录
3.4
现场组装除尘器、空调机漏风、漏光检测记录
3.5
各房间室内风量测试记录
3.6
管网风量平衡记录
3.7
空调水系统管道压力、阀门试压记录
3.8
制冷设备运行调试记录
3.9
净化空调系统检测记录
3.10
空调水系统试运转调试记录
3.11
制冷系统气密性试验记录
3.12
净化空调系统检测记录
3.13
防排烟系统联合试运行
3.14
其他通风与空调施工试验记录与检测文件
3.15
洁净室洁净度测试记录
( 4 )
施工质量验收文件
4.1
检验批质量验收记录
4.2
分项工程质量验收
4.3
分部（子分部）工程质量验收记录
4.4
分部工程观感质量验收记录
8
电梯分部
( 1 )
电梯购置合同技术协调、招投标文件、比价文件等★开发、成本、工程
( 2 )
电梯安装单位资质、安装人员资质、安装方案、安装告之书★工程部
( 3 )
电梯物资资料
3.1
电梯开箱验收单、进场验收证明
3.2
电梯生产厂家资质证明材料、出厂地质量监督部门检测报告
3.3
电梯整机合格证、部件型式检测报告
3.4
土建交接图
3.5
电器接线图、安装、维护、使用文件
( 4 )
安装、检测试验文件
4.1
电梯电气装置安装检测检查记录
4.2
自动扶梯、自动人行道电气装置检查记录★工程部
4.3
自动扶梯、自动人行道整机安装质量检查记录
4.4
轿厢平层准确度测量记录
4.5
电梯层门安全装置检测记录
4.6
电梯电气安全装置检测记录
4.7
电梯整机功能检测记录
4.8
电梯主要功能检测记录
4.9
电梯负荷运行试验曲线图表
4.10
电梯噪声测试记录
4.11
自动扶梯、自动人行道安全装置检测记录
4.12
自动扶梯、自动人行道整机性能、运行试验记录
4.13
其他电梯施工试验记录与检测文件
( 5 )
施工质量验收文件
5.1
检验批质量验收记录
5.2
分项工程质量验收记录
5.3
分部（子分部）工程质量验收记录★工程部
5.4
分部工程观感质量验收记录
5.5
特种设备质量监督部门出具的电梯检测报告、电梯使用许可文件
5.6
交工验收单、固定资产卡片
9
智能分部（包括信息网络工程、建筑设备监控系统、火灾自动报警及消防联动工程、安全防范工程、综合布线工程等）
（1）
招投标文件、比价文件、合同、技术协议、保密协议★开发
（2）
专项施工方案、专业施工资质、保密资质
（3）
施工物资文件
3.1
设备清单、进场开箱验收及汇总表
3.2
材料、硬件设备、软件产品及各种系统接口的合格证明、3C认证材料、生产许可证、上网许可证（实行强制性认证产品目录、生产许可证和上网许可证管理的）；进口产品还需提供原产地证明和商检证明、随机文件应有中文版本、安全技术检查证明）
3.3
产品检测报告、系统接口测试方案、自编软件的程序结构说明、安装调试说明、使用维护说明书等
3.4
设备、材料配置方案
（4）
施工记录、施工试验记录
4.1
设备安装调试方案、调试记录
4.2
系统检测方案、检测记录、测试报告、用户使用报告
4.3
综合布线测试记录
4.4
光纤损耗测试记录
4.5
视频系统末端测试记录
4.6
子系统检测记录
4.7
系统试运行记录
4.8
其他智能建筑施工试验记录与检测文件
（5）
施工质量验收文件
5.1
检验批质量验收记录
5.2
分项工程质量验收记录
5.3
分部（子分部）工程质量验收记录
5.4
分部工程观感质量验收记录
5.5
人员培训资料
5.6
用户验收意见、合同验收意见
5.7
交工验收单、固定资产卡片
10
节能分部
（1）
施工物资资料
1.1
材料进行验收及汇总表
1.2
墙体、屋面、地面节能工程使用的保温隔热材料合格证明及见证取样、复试报告
1.3
采暖工程 采用的散热设备、阀门、仪表、管材、保温材料合格证明、进场验收记录
1.4
配电与照明节能工程中低压配电系统使用电缆、电线合格证、见证取样、复试文件
1.5
监测与控制系统节能工程使用的传感器、阀门、压力表、变频器、温度设定器合格证明及进场验收文件
（2）
施工记录、施工试验记录
2.1
空调与采暖系统试运转调试记录
2.2
监测与控制节能系统控制流程图、节能工程验收大纲
2.3
系统调试记录
2.4
系统试运行记录
（3）
施工质量验收文件
3.1
检验批质量验收记录
3.2
分项工程质量验收记录
3.3
分部（子分部）工程质量验收记录★ 工程
3.4
分部工程观感质量验收记录
11
建安工程设备（甲供）
（1）
招投标文件、比价文件、购买申请与批准文件
（2）
意向书、合同、技术协议 ，合同谈判备忘录、附录、附件等
（3）
双方重要来往函件、电文
（4）
产品质量合格证明 、随机资料 、 装箱单、开箱记录及开箱验收资料
（5）
产品成品件、外购件、压力管道元件的合格证及使用说明
（6）
特种设备的设计文件、制造单位的资质证明、特种设备安装单位及人员资质、安装方案及报监资料，
（7）
主要设备、材料进场验收、测试记录
（8）
设备、软件安装调试，性能鉴定、功能检测记录
（9）
特种设备安装检验、使用许可及相关附件检定证书
（10）
定期检测、自检报告及记录等
（11）
设备安装及与土建工程相配合的安装资料
（12）
设备交工验收单、固定资产卡片
（五）
道路工程质量控制文件
1
施工物资资料
（1）
材料进场汇总表、见证取样送检汇总表
（2）
水泥产品合格证、出厂检验报告及复试报告
（3）
钢材产品合格证、出厂检验报告及复试报告
（4）
各类砌块、砖合格证、出厂检测报告及复试报告
（5）
砂、石料产品合格证、出厂检测报告及复试报告
（6）
粉煤灰产品合格证、出厂检测报告及复试报告
（7）
商品混凝土合格证明材料、出厂检测报告、混凝土外加剂复试报告
（8）
预制构件合格证明、混凝土构件复试报告
（9）
道路石油沥青产品合格证、出厂检验报告，沥青混合料、沥青胶结材料复试报告
（10）
石灰产品合格证、出厂检验报告、石灰复试报告
（11）
其它施工物资产品合格证、出厂检验报告及复试报告
2
施工记录文件
（1）
测量交接文件
（2）
工程定位测量记录
（3）
水准点复测记录
（4）
导线点复测记录
（5）
测量复核记录
（6）
道路高程测量成果记录（路床、基层、面层）
（7）
工程预检记录
(8)
隐蔽验收记录
（9）
中间检查交接记录
(10)
水泥混凝土浇筑施工记录
（11）
同条件养护混凝土试件测温记录
（12）
混凝土开盘鉴定
（13）
沥青混合料到场及摊铺、碾压测温记录
（14）
桩施工成果汇总表
（15）
桩施工记录
（16）
其它施工记录文件
3
施工试验记录及检测文件
（1）
土工击实试验报告
（2）
沥青混合料马歇尔试验报告
（3）
地基钎探试验报告
（4）
路基压实度检验汇总表、压实度检验报告、检验记录
（5）
基层、沥青面层压实度检验汇总表
（6）
沥青混合料压实度检验报告
（7）
填土含水率检测记录
（8）
石灰（水泥）剂量检验报告
（9）
石灰、水泥稳定土中含灰量检测记录
（10）
基层混合料无侧限饱水抗压强度检验报告
（11）
沥青混合料检验报告
（12）
水泥混凝土配合比设计试验报告、配合比申请单、通知单、
（13）
水泥混凝土抗压强度、抗折强度检验报告及合格统计表
（14）
道路基层、面层厚度检测报告
（15）
砂浆配合比申请报告、通知单、试验报告
（16）
砂浆试验强度检验报告、评定表、汇总表
（17）
承载比（CBR）试验报告、平整度检测报告
(18)
道路弯沉值、沥青面层弯、路层、基层弯沉值检验报告及测试成果汇总表
(19)
路面抗滑性能检验报告
( 20)
相对密度试验报告
(21)
其他施工试验及检验文件
4
施工质量验收文件
（1）

路基分部、分项、检验批质量验收记录
（2）
基层分部、分项、检验批质量验收记录
（3）
面层分部、分项、检验批质量验收记录
（4）
广场与停车场分部、分项、检验批质量验收记录
（5）
人行道、人行地道分部、分项 、检验批质量验收记录
（6）
挡土墙分部、分项、检验批质量验收记录
（7）
附属构筑物工程分部、分项、检验批质量验收记录
（六）
施工验收文件
1
单位工程预验收记录、会议纪要及签到表
2
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
3
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
4
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
5
单位（子单位）工程观感质量检查记录
6
室内环境检测报告★工程
7
施工总结、竣工图更改审查汇总表★工程
三
监理文件
1
建设工程监理招标代理文件、招标、投标、评标、中标通知书及招标备案文件★开发
2
监理合同、协议及工程监理招标备案文件
3
总监任命、调整及批复文件，项目监理工程师分工及其资质文件材料★工程
4
建设工程见证人员备案表
5
监理大纲、监理规划、监理实施细则★工程
6
参建单位资质审核资料
（1）
承包单位质量、技术管理体系、质量保证体系、安全保障体系审核资料；项目经理、项目技术人员及特种行业操作人员资质审核材料
（2）
分包单位资质文件：营业执照、资质证书、特种行业施工许可证、人员资质证明★工程
（3）
材料供货单位资质文件（专业监理工程师审核）
（4）
试验单位资质文件
7
施工组织设计（方案）及专项施工方案报审文件
8
设计技术交底会议纪要、文件
9
施工图图纸会审会议纪要
10
各项测控、测量成果核验资料
11
工程进度控制文件
(1)
开（停、复、返）工令
(2)
承包单位施工总进度计划、年、季、月度施工进度计划★工程

(3)
进度目标风险分析、防范性对策资料
(4)
监理部总控制计划★工程
(5)
进度计划实施情况的检查，分析与统计文件★工程

(6)
实际进度滞后于计划进度时，书面通知承包单位采取纠偏措施，并监督实施★工程
(7)
实际进度严重滞后于计划进度时，由总监和建设单位商定采取的措施文件★工程
(8)
月工程进度报告
(9)
工程临时延期审批文件
(10)
工程最终延期审批文件★工程
12
工程质量控制文件
(1)
施工组织设计调整，补充、变动及审批文件
(2)
工程重点部位，关键工序的施工工艺和确保工程质量措施文件★工程
(3)
采用四新（材料、工艺、技术、设备）时，采取的施工工艺措施文件及证明材料
(4)
工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料、监理检查、复验、实验记录、报告
(5)
不合格项目通知
(6)
直接影响工程质量的计量仪器、设备有效性检查记录
(7)
报验申请
(8)
平行检验或见证取样抽检记录，实验报告；巡视、检查记录、旁站记录，隐蔽工程验收资料
(9)
监理工程师检查记录表
(10)
质量缺陷与事故的处理文件
(11)
各分部（子分部）、分项质量验收及检验批资料
13
工程造价控制文件
(1)
预付款报审与支付文件★财务、工程
(2)
工程量清单和工程款支付申请审核
(3)
工程款支付证书★财务、工程
(4)
月付款报审与支付文件
(5)
设计变更、洽商费用报审与签认
(6)
竣工结算报表、文件
(7)
最终的工程款支付证书★财务、工程
(8)
监理单位对工程造价目标进行风险分析，防范性对策文件
(9)
主要材料及工程投资计划，完成报表
14
工程施工安全控制文件
（1）
安监备案书
（2）
施工单位、分包单位和其它进场作业单位的安全生产许可证
（3）
施工单位项目经理、技术负责人、专职安全生产管理人员资格证，特种人员（含建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮拆卸，以及经省级以上人民政府建设行政主管部门认定的其他特种作业）上岗证及监理审查资料

（4）
危险较大的分部分项工程施工方案、专家评