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1、湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计(论文) 题目 我国中小企业对外直接投资研究 作者 熊 科 系所 商学系 专业 国际经济与贸易 学号 0865020404 指导教师 江海潮 二〇一二年六月二日 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）任务书 商 学 系 国际经济与贸易 教研室 教研室主任: （签名） 2012 年 4 月18 日 学生姓名: 熊 科 学号: 0865
2、020404 专业: 国际经济与贸易 1 设计（论文）题目及专题： 我国中小企业对外直接投资研究 2 学生设计（论文）时间：自 2010 年 4 月 5 日开始至 2012 年 5 月 31 日止 3 设计（论文）所用资源和参考资料： [1]周云洁.当前我国中小企业对外直接投资的发展对策[J].企业经济,2006(2):77-78． [2]张占涛.我国中小企业对外直接投资的策略选择[J].现代商贸工业,2008(9):32-44 [3]何超华.跨国并购中的企业文化整合模式:理
3、论与运用[J].商业研究,2005(1):13-16． [4]胡杰.论经济全球化和中国企业“走出去”战略[D].北京.对外经济贸易大学,2005(6):38-42． [5]程剑鸣、孙晓岭.中小企业融资[M].北京.清华大学出版社,2006(12):58-64． 4 设计（论文）应完成的主要内容：本文首先介绍了选题的背景、意义，分析了关于我国中小企业对外直接投资研究的目的、方法和方法。其次通过对中小企业外直接投资的国内外相关文献进行梳理，论证了发展中国家中小企业对外直接投资的可能性。再次对我国中小企业对外直接投资的现状及存在的融资能力低下、创新技术能力弱、企业品牌意识薄弱、国际文化适应难、
4、市场网络扩张难问题进行了分析，并提出了相应的投资思路与战略，同时还介绍了对外直接投资的方式。最后针对存在的问题提出了相应的解决措施。 5 提交设计（论文）形式（设计说明与图纸或论文等）及要求：参照湖南科技大学标准 GB7713-87《中华人民共和国科学技术报告、毕业论文和学术论文的编写格式》、GB7714-87 《文后参考文献著录规则》提交论文。 6 发题时间： 2012 年 4 月 20 日 指导教师： （签名）
5、 学 生： （签名） 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）指导人评语 [主要对学生毕业设计（论文）的工作态度，研究内容与方法，工作量，文献应用，创新性，实用性，科学性，文本（图纸）规范程度，存在的不足等进行综合评价] 指导人： （签名） 年 月 日
6、 指导人评定成绩： 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）评阅人评语 [主要对学生毕业设计（论文）的文本格式、图纸规范程度，工作量，研究内容与方法，实用性与科学性，结论和存在的不足等进行综合评价] 评阅人： （签名） 年 月 日
7、 评阅人评定成绩： 湖 南 科 技 大 学 潇湘学院毕业设计（论文）答辩记录 日期： 学生： 学号： 班级： 题目： 提交毕业设计（论文）答辩委员会下列材料： 1 设计（论文）说明书 共 页 2 设计（论文）图 纸 共 页 3 指导人、评阅人
8、评语 共 页 毕业设计（论文）答辩委员会评语： [主要对学生毕业设计（论文）的研究思路，设计（论文）质量，文本图纸规范程度和对设计（论文）的介绍，回答问题情况等进行综合评价] 答辩委员会主任： （签名） 委员： （签名） （签名） （签名） （签名） 答辩成绩：
9、 总评成绩： 摘 要 本文首先介绍了选题的背景、意义，分析了关于我国中小企业对外直接投资研究的目的、内容和方法。其次通过对中小企业外直接投资的国内外相关文献进行梳理，论证了发展中国家中小企业对外直接投资的可能性。再次对我国中小企业对外直接投资的现状及存在的融资能力低下、创新技术能力弱、企业品牌意识薄弱、国际文化适应难、市场网络扩张难问题进行了分析，并提出了相应的投资思路与战略，同时还介绍了对外直接投资的方式。最后针对存在的问题提出了相应的解决措施。 关键词: 经济全球化；中小企业；对外直接投资 ABSTRACT Firstly thi
10、s paper introduced the background, significance of the research, analyzed the purpose of directing investment to foreign research through small and medium-sized (SMEs) enterprise. Secondly, we could demonstrate the possibility of directing investment to foreign research by SMEs enterprise in develop
11、ing countries with the related domestic and international literature of directing investment to foreign research through SMEs enterprise. Again this paper analyzed that our present situation and the financing ability in directing investment to foreign research by SMEs enterprise is low in china, tec
12、hnology innovation ability and the enterprise brand awareness are weak, the adaptation of international cultural and market network expansion are also difficult problem, as offerred corresponding investment about ideas and strategy, and also introduced foreign directing investment way. And finally i
13、n views of the existing problems，the thesis points out some measures to help SMEs. Key Words: economic globalization; small and medium-sized enterprises; foreign direct investment 目 录 第一章 引言 1 1.1 选题背景 1 1.2 研究目的与意义 2 1.3 研究内容和方法 3 第二章 文献综述 4 2.1 国外研究现状 4 2.2 国内研究现
14、状 5 第三章 我国中小企业对外直接投资现状与主要问题 6 3.1 中小企业对外直接投资现状 7 3.2 我国中小企业对外直接投资主要问题 8 3.2.1 融资能力低下问题 8 3.2.2 技术创新能力弱问题 9 3.2.3 企业品牌意识薄弱问题 10 3.2.4 国际文化适应难问题 10 3.2.5 市场网络扩张难问题 11 第四章 我国中小企业对外直接投资思路与战略 13 4.1 我国中小企业对外直接投资思路 13 4.2 我国中小企业对外直接投资战略 13 第五章 我国中小企业对外直接投资方式 16 5.1 中小企业对外直接投资典型方式 16 5.2 中小企业
15、对外直接投资可行方式 17 第六章 我国中小企业对外直接投资发展主要措施 19 6.1 扩宽融资渠道 19 6.2 加强技术创新 20 6.3 培育产品品牌 20 6.4 注重文化融合 21 6.5 扩张市场网络 21 结 语 23 参考文献 24 致 谢 25 第一章 引言 1.1 选题背景 伴随着科技水平不断进步和世界政治经济格局的变化，经济全球化日益成为当今世界经济发展的历史潮流。经济全球化是指资本、信息、技术、劳动力、资源在全球范围内进行流动、配置、重组的过程，是生产、投资、金融、贸易使世界各国、各地区经济相互融合、相互依赖、相互竞争和制约的趋势。经济全球化
16、有弊也有利，弊在于它加剧了国际竞争，增多了国际投机，增加了国际风险，并对国家主权和发展中国家民族工业造成了严重冲击，利在于它推动了全球生产力的大发展，加速了世界经济增长，为少数发展中国家追赶发达国家提供了一个难得的历史机遇。经济全球化己成为不可逆转的趋势和不可抗拒的客观事实，任何一个国家都不可能置身其外，任何一个企业也无法逃避一个事实，即企业之间的竞争日益全球化，生产分工协作日益全球化。在经济全球化面前，一个国家、一个企业只有主动顺应这种趋势，才能求得发展。 中小企业对外直接投资也正是顺应全球化发展潮流的必然结果。我国资源短缺，对于中小企业来说更是如此。这里所指的资源不仅仅指自然资源，也包括
17、了资金、技术和人才。经济全球化为我国中小企业获取国际资源，在全球范围内优化资源配置提供了有利的机会。我国虽说是地大物博，但自然资源其实是短缺的，尤其是森林、石油、铁矿、远洋渔业等短缺问题严重，因此资源开发型中小企业有必要“走出去”，利用国外的丰富资源，为中国的工业化进程提供足够的资源支持和保证。资金是制约我国中小企业发展的一个瓶颈，中小企业在我国的发展一直受到融资难的困扰。通过一定形式的对外直接投资，中小企业就可以利用国际资本，在国际市场上融资。对于科技型中小企业来说，要想跟踪世界潮流，研发出世界先进的技术，就必须利用国外的技术开发环境和现有技术资源，既可以节约研发成本，又能获得难得的技术人才
18、还能积累管理经验，为日后跨国经营的大发展创造必不可少的条件。 我国走出去战略是实施。一个国家主动顺应经济全球化的趋势不外乎两种方式，一是“引进来”，二是“走出去”。在日益激烈的竞争中，单靠“引进来”是难以在经济全球化和全球分工格局中占据有利地位的。只有主动参与国际分工，主动实施“走出去”战略，积极发展对外直接投资，从全球视野考虑资源配置和经济发展空间，从全球范围开拓和利用市场，从全球范围促进经济结构调整、转移和升级，才能抓住经济全球化中世界产业结构调整转移的历史机遇，促进自身的经济发展。实施“走出去”战略，推动有条件的企业走出去，是邓小平对外开放思想在新时期的重要发展，是党中央高瞻远瞩、总
19、揽全局、面向21世纪做出的重大决策，是关系到我国发展全局和前途的战略举措。 “走出去”战略的提出对于我国企业的对外直接投资起到了巨大的促进作用。国家统计局的统计数据表明，2009年，中国对外直接投资净额565.3亿美元 ,较上年增长1.1%。其中非金融类478亿美元，同比增长14.2%，占84.5%。未来我国对外直接投资的增长趋势还很乐观[1]。德意志银行2007年1月发布研究报告预测，由于为确保能源安全和资源可持续性以及开拓海外市场所采取的策略，中国在未来5年对外直接投资的年均增长很可能超过20%[2]。该报告还预计中国对外直接投资额将在2011年达到600亿美元，届时中国将成为亚洲地区最
20、大的对外投资国。虽然我国对外直接投资近几年发展很快，但与外商在我国的直接相比，存在很大的缺口。我国实际利用的外资额在2004年为606.30亿美元，2005年为531.27亿美元，2006年为630.21亿美元，资本输出与输入之间每年都有几百亿美元的缺口。从全球对外直接投资情况来看，我国对外直接投资所占比例也很小。2003年我国对外直接投资流量、存量分别占全球的0.45%和0.48%，2004年所占比重为0.9%和0.55%。而且我国一直是一个贸易顺差大国。据海关统计，2006年我国外贸顺差达到了 1774.7亿美元，同比增长74%，呈现出迅猛增长的势头[3]。这些都使我国的对外直接投资大有可
21、为。而如何发展我国的对外直接投资也就成为摆在我们面前迫切需要研究的问题。 1.2 研究目的与意义 本文主要是把我国中小企业对外直接投资于作为研究对象，分析了中小企业对外直接投资存在的诸多问题，并提出了相应的解决措施。主要目的：让我国中小企业更好地开展对外直接投资。在以上国际、国内大背景下，研究我国企业国际化问题具有重要意义。而将我国中小企业作为国际化的主体来研究更是具有不一般的意义。 首先，论文的选题具有重要的理论意义。国内理论界、产业界对于引进来的重要性己有充分的认识，引进来的实践成绩斐然，引进来的理论更是异彩纷呈。然而关于走出去战略的理论研究并不多，关于中小企业走出去的研究就更少了。
22、甚至有人认为，中国只有某些有实力的大企业才能走出去，对外进行直接投资，而中小企业根本不具备“走出去”的条件。在分析研究了国外对外直接投资理论之后，我们也发现，西方学者研究的重点也都放在优势明显的大企业上，其基本观点是企业必须先具备某种优势，然后才能对外投资[4]。 其次，论文的选题也具有重要的现实意义。随着经济全球化程度不断加深，国内市场逐渐国际化，中小企业所面临的竞争压力越来越大。在这种情况下，中小企业必须积极应对挑战，参与到国际竞争中去。对外直接投资就是其参与途径之一。所以中小企业该怎样发展对外直接投资就成为了很值得研究的问题。本文对我国中小企业对外直接投资从资本规模、创新能力、品牌效应
23、市场网络扩张和国际文化适应五个方面进行了分析，并在指出目前我国中小企业开展对外直接投资所面临的问题的基础上，从中小企业自身提出了对策。这对于推动我国中小企业发展海外投资，充分利用两种资源和两个市场，积极参与国际竞争与合作，迅速提高国际竞争力，并对推动中国产业进一步融入经济全球化潮流和国际分工体系，实现我国产业结构的尽快优化升级，都具有重要的现实意义。 1.3 研究内容和方法 本文主要研究了中小企业对外直接投资存在的问题，为中小企业对外直接投资提供理论和实践意义。文章主要分为六部分：第一部分首先介绍了选题背景，然后分析了关于中小企业对外直接投资的研究目的意义，最后指出了本文的内容和研究方法
24、第二部分阐述了国内外学术界有关我国中小企业对外直接投资研究成果。第三部分介绍了我国中小企业开展对外直接投资活动存中的现状、特点和存在的问题。第四部分介绍了我国中小企业对外直接投资思路与战略。第五部分研究了我国中小企业对外直接投资的方式，包括并购、建厂的典型方式。第六部分针对我国中小企业对外直接投资存在的问题分别从企业自身提出了相对应的解决措施，以提高中小企业对发达国家投资的成功率。 本文在矛盾普遍性与特殊性原理指导下，对我国中小企业对外直接投资的理论依据进行了论述，综合运用马克思主义经济学和西方经济学相关理论，以规范分析为主、实证分析为辅，对我国中小企业对外直接投资的方式选择进行了分
25、析，并针对存在的障碍提出了应对之策。 第二章 文献综述 2.1 国外研究现状 国外学者关于中小企业理论的研究，主要侧重于中小企业存在理论的研究，而对中小企业对外直接投资的研究较少，目前国外尚无公认的中小企业对外直接投资与跨国经营理论。不少学者都是通过对一些经典的对外直接投资理论进行扩展来解释中小企业的对外直接投资。如用海默的垄断优势理论来解释部分拥有技术垄断优势的中小企业的跨国经营行为用威尔斯的小规模技术理论说明，即使对于那些技术不够先进，经营范围和生产规模不够庞大的小企业，由于拥有小规模技术，在参与国际竞争过程中也有很强的活力。 Peter.w.Liesch和Gary.A.Knigh
26、t从信息内部化角度对中小企业对外直接投资进行了分析。他们指出只有当企业通过信息内部化过程获得相关知识后，企业国际化才是可能的，而获得相关知识是企业进行国际化经营的必要条件。[5]他们同时指出由于中小企业更富有创造性，更容易接近客户，面对新技术以及客户特殊需要反应更快，因此在整个企业内部更容易形成有效的内部化信息。经济的全球化以及科学技术尤其是通讯技术的发展又为中小企业提供了有利的外部环境和便捷的外部工具。因此中小企业在进行对外直接投资之前就已经掌握了信息内部化的优势，对外直接投资是可能的[6]。 还有学者从中小企业成长阶段的角度对其海外投资进行研究。路丝·斯坦纳特和克里斯·韦斯特(伦敦市场智
27、能服务有限公司的经营部主任)在他们合著的《走向全球化—中小企业腾飞之路》中，两人把中小企业的成长过程分为五个阶段，即创建阶段、生存阶段、正规经营阶段、成长阶段和腾飞阶段，并指出腾飞阶段只有通过成功的跨国经营才能实现。他们还给出了中小企业走国际化道路的详细步骤和大量建议。HaroldG.J.Gankema，HenoehR.Snulf和Peters.Zwart对中小企业的国际化过程进行了分析，并就Cavussil提出的中小企业国际化发展的五阶段论(Thel-Model)进行了实证研究[7]。 另外，在中小企业对外直接投资的具体实施方面，也有学者进行了研究。Shujirourata和HirokiK
28、awai分析了影响日本中小企业对外直接投资区位选择的因素，指出中小企业到发展中国家去投资是基于东道国提供的优惠措施，而到发达国家去投资是基于中小企业自身的需要[8]。avidA.Kirby和stefanKaiser对英德中小企业在中国以合资形式的对外直接投资进行了研究[9]。1997年联合国贸易发展会议UNCTAD还专门编写出版了《中小企业对外直接投资手册亚洲经验》一书，首次专门探讨分析了在世界经济全球化、国际化背景下，中小企业对外直接投资的特征、作用和对策[10]。 总的来说，国外学者对中小企业对外直接投资的研究大多以欧美国家的中小企业为主，且以实证研究为主。为数不多的理论研究则多放在对这
29、些现象的理论解释上，而很少涉及有关中小企业跨国投资行为的理论研究。 2.2 国内研究现状 国内对中小企业的研究还是近年来的事情，主要也是围绕中小企业存在理论来研究的。在中小企业对外直接投资的研究方面，我国总体上还处于研究的初期阶段。我国不少学者运用己有的发达国家和发展中国家对外直接投资理论来解释我国中小企业对外直接投资。如吕勇斌、蔡根女用小规模技术理论、技术地方化理论和投资发展周期理论对我国中小企业的对外直接投资进行理论上的论证[11]。杨丹萍借用邓宁的国际生产折衷理论，认为中小企业具备的所有权优势是其投资的原因，内部化优势决定了怎样投资，区位优势决定了到哪里去投资[12]。上官学进和胡凤
30、玲用小规模技术理论和技术地方化理论来解释中小企业的对外直接投资[13]。 还有部分学者将别的理论引入中小企业对外直接投资研究。张其仔在其《中小企业国际化经营》一书中，将网络理论应用到中国中小企业的对外直接投资领域，指出中小企业可以通过和外商建立合资合作企业、实施出口战略和进行海外投资三种方式，逐步建立一个网络，积累一定的经验与资源，从而走向国际市场[14]。不少学者将国际贸易领域的比较优势理论引入对外直接投资领域，如宣鸿翔在借鉴国际贸易比较优势理论的基础上，对其进行移植和扩展，认为对外直接投资比较优势和一般意义上的比较优势有所不同，它具有层次性、相对性、潜在性和动态性。还有学者从技术反超的角
31、度出发，提出了反技术锁定理论，如周云洁尹涵龄和张先林等认为面临技术锁定的中小企业应积极开展对发达国家的“学习型”对外直接投资，以实现技术的反锁定[15]。然而在这一理论上，学者们多只是提出了通过对外直接投资以实现反技术锁定的良好愿景，并没有就中小企业在发达国家投资如何能实现技术上的反锁定进行论述[16]。 表2-1 对外直接投资的两阶段划分 决策变量 第一阶段段 第二阶段段 目的 利用直接投资学习和利用经验 利用经营优势，获取利润 优势 还不具备经营优势 己具备经营优势 关键因素 克服学习成本 实现规模经济 投资动机 跟踪先进技术水平的跟踪型投资 实现规模经济动
32、机 企业类型 中小企业 大企业 资料来源：刘海云《跨国公司经营优势的变迁》，中国发展出版社，2003年。 国内也有学者构建了自己的理论。刘海云在《跨国公司经营优势的变迁》一书中系统地阐述了跨国公司经营优势的动态变迁与中小企业跨国经营之间的关系问题。刘海云认为，以美国学者海默和金德尔伯格的垄断优势论、英国学者邓宁的海外直接投资折衷范式等为代表的投资优势理论存在一个共同的缺陷，即多数仅从静态的角度来看企业的跨国经营优势，从而无法很好地解释中小企业的跨国经营行为，或者说中小跨国公司的出现[17]。 基于上述理解，刘海云从动态角度提出了跨国公司经营优势变迁理论，并以此解释中小企业的跨国经营
33、问题。其主要论点为:(1)企业的对外直接投资是一个连续的过程，可以大致划分为两个阶段，即利用直接投资学习和积累经验的阶段和充分利用经营优势，获取最大利润的阶段。这两个阶段存在(如表2-1所示的)差异。由这些差异可知，优势不足的中小企业的对外直接投资往往处于第一阶段。(2)但刘海云同时强调，投资是动态的中小企业的对外直接投资的最终目的仍然是跨越第一阶段，而演进到第二阶段。(3)在第一阶段，对外直接投资存在很高的学习成本，企业要想开展对外直接投资就必须能够承受这些成本。随着国际经营环境的变迁，海外投资环境的改善，利用直接投资学习的成本大大降低了，正因为这样，中小企业才具有了开展对外直接投资必不可少
34、的能力和条件[18]。 在实证研究方面，我国的研究成果也不多。程惠芳对我国民营企业对外直接投资进行了研究。在对浙江民营企业“走出去”的实践进行了深入的调查研究之后，她写成了《中国民营企业对外直接投资发展战略》一书[19]。该书对我国民营企业对外直接投资的条件、过程、管理与组织结构设计、区位与产业选择等方面进行了阐述，论述了外汇政策、技术竞争力的影响，分析了对外直接投资战略决策与东道国政府之间的博弈。该书还对我国民营中小企业对外直接投资方式进行了分析。在对比跨国并购和新建投资两种方式、借鉴日本和意大利中小企业对外直接投资经验和总结我国民营企业对外直接投资的特点后，程惠芳提出了民营中小企业对外直
35、接投资的三种模式，即在海外设立销售公司的模式、本土化模式和核心技术模式[20]。杜奇华、卢进勇合著了《我国中小企业海外投资操作手册》一书。这是我国第一部关于中小企业海外投资的实务性著作。该书介绍了中小企业海外投资的现状、动机、方式和管理方法，阐述了政府对中小企业海外投资的政策和法规，探讨了中小企业的海外投资环境及如何培养其竞争力，分析了中小企业海外投资目前存在的问题，以及应采取的对策和策略等。国内有关我国中小企业“走出去”的对策研究也有一些。“走出去”的战略是一项复杂的系统工程，必须遵循规律，逐步推进[21]。 总之，由于我国中小企业发展历史还不长，中小企业对外直接投资的实践也还不多，研究资
36、料缺乏，理论不成熟，目前我国有关这方面的研究还很欠缺，仅有的研究也很零散。 第三章 我国中小企业对外直接投资现状与主要问题 3.1 中小企业对外直接投资的现状 最初，中小企业投资主要集中在亚洲和非洲的一些发展中国家，近些年来，逐步向北美、欧洲的一些发达国家扩展，其中，生产型的中小企业主要集中在东南亚地区，投资于东盟国家的比例不断上升，贸易型和研究型的中小企业的投资则主要选择在欧美等发达国家或地区。整体来说，投资于欧洲和北美洲的中小企业所占比例较低，从国家分布来看，在欧洲，主要投资于丹麦、俄罗斯和德国等国家，在北美洲的投资则主要集中在美国。2009年，中国对亚洲直接投资流量为404.1亿美
37、元，占投资总流量的71.4％，对欧洲投资33.5亿美元.占5.9％，在拉丁美洲为73.3亿美元，占到13％，在大洋洲为24.8亿美元，占到4.4％，对北美洲投资流量15.2亿美元，占总投资流量的2.7％，在非洲直接投资为14.4亿美元，占2.6％，（见表3-1）[22]。其中，在美国的直接投资流量总额为9.0874亿美元，在我国对外直接投资流量中，排名第7位，对英国为1.9217亿美元，对德国为1.7921亿美元，分别排名为20、21，对荷兰投资流量为1.0145亿美元，排名第31位，（见表3-2）。从投资存量来看，2009年末，中国对发达国家（地区）的直接投资存量为181.7亿美元，约占我国
38、对外直接投资总存量的7.4％，在外直接投资总额中，我国企业在发达国家和地区的投资所占比重较少，中小企业作为我国企业总体的一部分，实力与大型跨国企业相差较大，对发达国家的投资额就更加少，根据商务部的调查表明，中小企业对外直接投资主要集中在非洲国家，比重高达32％，东南亚地区达到20％，拉美地区占到18％，以下顺次为中东地区、东欧、中亚及其他地区等，中小企业的投资依然主要集中于和我国发展水平相当或更低的发展中国家[23]。 表3-1 2009中国对外直接投资流量地区构成情况 地 区 金 额(亿美元) 比 重（％） 亚洲 404.1 71.4 非洲 206 14.4 欧洲
39、33.5 5.9 拉丁美洲 73.3 13.0 北美洲 15.2 2.7 大洋洲 24.8 4.4 资料来源：中国对外直接投资统计公报，中华人民共和国商务部出版社，2009年。 表3-2 2009中国对外直接投资流量在1亿美元以上的国家（地区） 单位：万美元 排名 国家（地区） 金额 排名 国家（地区） 金额 1 中国香港 3560057 17 印度尼西亚 22609 2 开曼群岛 536630 18 柬埔寨 21583 3 澳大利亚 243643 19 老挝 20324 4 卢森堡
40、 227049 20 英国 19217 5 英维尔京群岛 161205 21 德国 17921 6 新加坡 141425 22 尼日利亚 17186 7 美国 90874 23 吉尔吉斯斯坦 13691 8 加拿大 61313 24 埃及 13386 9 中国澳门 45634 25 伊朗 12483 10 缅甸 37670 26 土库曼斯坦 11968 11 俄罗斯联邦 34822 27 巴西 11627 12 土耳其 29326 28 委内瑞拉 11572 13 蒙古 27654
41、29 越南 11239 14 韩国 26512 30 赞比亚 11180 15 阿尔及利亚 22876 31 荷兰 10145 16 刚果（金） 22716 32 合计 5495537 资料来源：中国对外直接投资统计公报，中华人民共和国商务部出版社，2009年。 3.2 我国中小企业对外直接投资存在的主要问题 改革开放以来，我国中小企业如雨后春笋，发展迅速，但在中小企业快速发展过程中，受到各个方面因素的制约和影响，暴露了很多问题。尤其是在我国加入世界贸易组织以后，中小企业面临机遇与挑战共存。为此我们必须认真地分析存在的问题，发现内在的规律性，才能促
42、进中小企业长期稳定的发展。 3.2.1 融资能力低下问题 资金难以获得是阻碍中小企业对外投资的重要因素之一。中小企业规模小、实力弱，基本不具备依靠自有资金发展对外直接投资的实力。在国际上，中小企业对外直接投资的资金主要来源于本国的政策性金融机构。例如，美国所建立的“出口援助中心”、日本的“中小企业金融公库等。而我国的金融体系还很不健全,资本市场尚不发达,国有银行体系并未与国际接轨,银行对企业的海外投资项目缺乏科学和全面的评估,存在“惜贷”现象，即使是普通的大企业获得进出口银行贷款尚且不易，中小企业要想获得支持就更难。中国进出口银行行长羊子林曾明确表示，在支持中国企业实施“走出去”战略时，要
43、对有实力、有信誉的国有大中型企业的境外投资项目加以重点扶持，提供配套服务。这种对国有大中型企业的重点扶持政策，使中小企业获取资金非常困难。 国家近来出台了一系列促进中小企业融资和信用担保的政策，中小企业的融资环境得到了一定的改善，但中小企业的融资渠道仍不畅通。据外经贸部的一项调查表明，企业在开展境外加工贸易时所遇到的问题最大的是融资困难（占27％）[24]。这主要是因为传统融资渠道的门槛过高，而又缺乏完善的中小企业融资体系。我国中小企业融资难，首先表现为间接融资难，即贷款难、寻保难。这是因为，其一我国没有专门为中小企业贷款的金融机构；其二担保缺乏，银行只认可土地、房产等不动产抵押，中小企业尤
44、其是流通行业的中小企业多为租赁经营，没有固定资产可以抵押；另外中小企业资信等级往往偏低，不够银行放贷标准。其次表现为直接融资渠道欠缺，A股、B股、H股均为大企业上市的融资渠道，中小企业无法直接融资，企业发行股票和债券一般只是大企业的“专利”。缺乏对担保机构的再担保措施，同时信用担保机构规模小、实力弱。 3.2.2 技术创新能力弱问题 我国中小企业开展对外直接投资的理论依据之一是小规模技术理论。然而，目前我国大多数的中小企业还属于以半机械化为主的劳动密集型企业。我国中小企业若不进行技术创新，将无法参与激烈的国际竞争，更别说走出去开展对外直接投资。对于已经具有小规模技术优势的中小企业，也仍然需
45、要不断进行技术创新，不能停止在原有的技术水平，因为只有不断创新的技术在市场上才会有持久的生命力。 目前，我国的中小企业普遍在技术创新上存在着一些问题，缺乏有效的技术创新机制。主要体现在:第一，没有形成良好的技术创新氛围。一方面，一些中小企业领导人过于看重企业的当前利益，缺乏长远的发展目光，从而导致技术创新力度不足;另一方面，一些地方政府部门对中小企业技术创新在整个结构调整中的重要性认识不足，重视不够，从而没有在财力、物力的投入及政策的扶持方面为中小企业技术创新营造一个有利的环境。第二，技术创新的物质投入不足，研发费用过低。这一方面由中小企业对技术创新的不够重视所引起，一方面由中小企业的资金障
46、碍所决定。第三，技术创新管理缺乏有效的制度和体系，使现有的技术创新能力得不到有效的发挥。因受管理体制及管理水平的限制，许多中小企业的资源使用效率低下，导致现有的人员和资金不能得到充分合理的利用。中小企业在技术创新上存在的障碍使其无法成功的开展对外直接投资活动。 3.2.3 企业品牌意识薄弱问题 在当今市场竞争中，品牌体现着一个企业的素质、信誉和形象，也体现着一个民族的素质和一个国家的形象，国内外知名企业成功的实践证明，创立和发展品牌，是企业长久不衰和保持旺盛市场生命力的最有效的手段之一。中小企业要想在世界级跨国公司的割据下，找到自己的立足点，品牌建设是至关重要的。品牌代表了企业的形象和
47、信誉，良好的品牌能帮助企业提升产品的档次和品位，在国际市场上获得用户的认可并能增加市场份额和获利空间。 然而我国的中小企业却并不重视自主品牌的建设。我国很多中小企业，特别是东南沿海城市的一些中小企业，都从事着产品出口。其产品远销国外，但大多是贴牌生产，“替他人做嫁衣裳”，在国际市场上没有自己的品牌。例如，温州的打火机在欧洲主要占据2欧元以下的市场，而同样的由温州加工经韩国、日本包装贴上他们的商标的打火机每只售价都在10欧元以上。由于没有名牌产品，高额的利润只能为他国取得，这也成为中小企业对外直接投资的障碍。 3.2.4 国际文化适应难问题 企业文化是以企业管理哲学和企业精神为核心，凝聚企
48、业员工归属感、积极性和创造性的人本管理理论，同时，也是受社会文化影响和制约，以企业规章制度和物质现象为载体的一种经济文化。企业文化通常是由企业的精神文化、企业的制度文化、企业的行为文化和企业的物质文化等四个层面构成的。中小企业在对外直接投资的过程中，不可避免地会遇到跨文化而带来文化适应的尴尬。当在两个国家或地区在企业的精神文化、企业的制度文化、企业的行为文化和企业的物质文化相互融合时，难免会出现的相互对立、相互排斥、相互矛盾、相互否定的情况。不管怎样，国际文化适应难都会留下负面或消极的影响。中小企业对外直接投资国际文化适应难的原因主要有以下三个方面： (1)不同民族的思维模式不同。思维模式是
49、民族文化的具体表征。美国人的实证主义思维模式与中国人的演绎式思维模式，常常是企业跨文化沟通中冲突的起因。例如，一家中美合资企业准备在中国市场上推出一种新型通讯设备。中方经理认为，这种新产品是国内首创，应该迅速投入市场；美方经理却认为，这种产品虽然在美国通信网络上运行良好，但在中国通信网络上的运行效果却不知道，应该先试销，等市场反馈信息后改进产品，再大规模投放市场。中方经理强烈反对这种意见，认为这样做会贻误市场时机，竞争者会捷足先登。但美国人的思维方式是归纳式、实证式的，他们只相信在实践检验后，才能归纳出结论；而中国人的思维方式是演绎式、推理式的，由此及彼，只要逻辑推理正确就能得出结论。 (2
50、)不同文化影响个人的价值观和行为。由于中国和西方国家有着不同的文化底蕴，中外投资双方在决策过程中往往存在很大差异。外方管理者认为，中方管理者在决策过程表现出：要么不做决策，等待指示；要么群体决策，以此分散决策风险。然而，中方管理者则认为，外方管理者决策过于专断，不听取下级意见。对这些分歧追究其渊源就不难发现，中国的管理决策方式受传统等级制度和中庸思想文化影响，管理者的决策方式使权利相对分散，责任不明，行动迟缓，效率较低。然而，西方管理者的决策行为受自由、平等思想的影响，是追求个人价值观的体现，在其决策风格上体现为：一是充分授权，上下级之间权利距离较小；二是决策上的个人主义。这样，由于中西方文化
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