2024年C09018证券业从业人员执业行为准则解读课后测验100分答案.doc

一、单项选择题
1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，从业人员应通过（ ）向中国证券业协会申请执业注册。
    A. 所在机构
    B. 中国证监会
    C. 证券交易所
    D. 地方证监局

您的答案：A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及有关规则的要求，一般证券从业人员应接收协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（ ）。
    A. 5学时
    B. 10学时
    C. 15学时
    D. 20学时

您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。
    A. 董事会
    B. 司法机关
    C. 所在机构的高级管理人员
    D. 中国证监会或者中国证券业协会

您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券业从业人员受到所在机构处罚，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处罚决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）内向中国证券业协会报告。
    A. 十五个工作日
    B. 十个工作日
    C. 五个工作日
    D. 三个工作日

您的答案：B
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
二、多项选择题
5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员严禁（ ）。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 接收他人委托从事证券投资
    B. 向委托人承诺证券投资收益
    C. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和公布分析报告或评级报告

您的答案：A,C,B,D
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
6. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ ）。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 机构法定代表人
    B. 机构高级管理人员
    C. 机构部门责任人
    D. 分支机构责任人

您的答案：C,D,B,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 勤勉尽责
    B. 确保最低收益
    C. 老实守信
    D. 投资不受损失

您的答案：B,D
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。如下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ ）。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有也许产生利益冲突
    B. 机构同时对两个或两个以上的客户负担相反的义务时，有也许产生利益冲突
    C. 在研究咨询岗位履行职责的证券企业的从业人员，不得同时从事投资银行业务
    D. 大多数机构目前都没有处理利益冲突的详细规章制度，不从事利益冲突的业务重要靠从业人员自觉遵守

您的答案：C,B,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
9. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券企业从业人员严禁（ ）。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 对外透露自营买卖信息
    B. 向客户推荐自营部门买入的证券
    C. 诱导客户买卖自营部门买卖的证券
    D. 向客户简介和推荐与其风险承受能力相适应的产品

您的答案：C,A,B
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
10. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券业从业人员对（ ）负有保密义务。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 客户的商业秘密及个人隐私
    B. 在执业过程中取得的未公开信息
    C. 国家秘密
    D. 所在机构的商业秘密

您的答案：B,D,C,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
11. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的要求，证券业从业人员不得（ ）交易统计。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 隐匿
    B. 伪造
    C. 篡改
    D. 毁损

您的答案：D,B,C,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
三、判断题
12. 证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争标准招揽业务，依托良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参加竞争，果断杜绝使用各种不合法伎俩抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。 （ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
13. 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他有关方的合法利益，老实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
14. 在人员配备上，基金管理企业应当将优秀人才大量配备于那些对基金企业业务或收入贡献大的基金。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
15. 机构或机构有关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
16. 证券业从业人员只要本着老实信用的标准，能够将客户信息供应本机构内部的其他部门使用。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
17. 证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对怎样处理利益冲突存有疑问时，应按照机构内部要求向上级主管或合规部门报告，谋求内部的专业支持。 （ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
18. 中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接收中国证券监督管理委员会的指引和监督。 （ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
19. 在经纪业务活动中，证券企业的从业人员能够接收投资者交易指令，替代客户进行投资决议。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
20. 证券业从业人员涉嫌违法违规，需要予以行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
试卷总得分：100.0