个人岗位廉政风险点排查防范表 三篇.docx

个人岗位廉政风险点排查防范表 三篇
个人岗位廉政风险点排查防范表 一篇
在廉政风险点建设工作开展的第二阶段， 通过个人自查、 同事
互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共 10 条，
分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5 条。针对查找出来的风
险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1 ．放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：
加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2．不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学
习，努力提高自身综合素养。
3 ．不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一
步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的
风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业
开展好各项工作。
5 ．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。
措施： 进一步转变工作作风， 积极进取， 认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
1 ．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。
措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能
力。

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2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面财务工
作执行不到位的.风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，
不断提高业务能力。
3．责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进
一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4 ．不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一
步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5．能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强
学习，不断提高业务能力。
个人岗位廉政风险点排查防范表二篇
岗位工作职责：
(1) 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金
筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
(2) 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，
督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
(3) 建立健全经济核算制度， 利用财务会计资料进行经济活
动分析；
(4) 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情
款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定

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的不廉洁行为； 对亲属及身边的工作人员管理不够严格， 可能出现不
廉洁行为，造成不良后果。
3 、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，
存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序
审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、 对分管的科室在制度建设上要求不高， 管理不到位的风险。
防控措施：
1、 不断更新和掌握新的财政法规知识， 增强自己的业务能力，
提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度
管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实
党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政
从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制
的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁
从政。
个人岗位廉政风险点排查防范表 三篇
一、公司行政管理方面
风险点：

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1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导
致在人力资源安排上无法按人事制度办理;2、在人员安排或干部任用
上，无法明确的进行安排;3、因公司财务在集团公司，我公司在各项
目资金的安排上不能及时到位;
防控措施： 1、按人事管理办法根据能力定岗，推行能者
上，庸者下;2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务
外包方式进行 ; 3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争; 4、在
大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照公开原则，征求上级部
门意见。 5 、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、
看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购 ; 6、资金使用、管理严
格按照集团相关规定严格执行。
二、公司中高层任用及财务方面
风险点：
1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，
公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行 ; 2、公司严格按照
集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢 ; 3、选拔和任用干部
后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足 ; 5、在考
核，评优中降低标准，不坚持原则。
防控措施： 1、加强制度管理，对”三重一大’问题必须集
体研究决定， 2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，
集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁 ; 3、对要
求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理 ; 4、公司参加总公

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司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。 5、在推荐先进，任人
为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策 ; 8、按照党和国
家、公司的有关规定任用干部;9、严格按照规定开支、 报销经费 ; 10、
认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账; 11、加强党风廉政
建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变; 12、加强法律法
规的学习，做到警钟长鸣。
三、员工福利方面
风险点：
1 、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。 2、
集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。 3、集团公司规定
的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。
防控措施： 1、 严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。
2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内
部调剂。 3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服
从安排，并安抚员工情绪。
四、业务工作上方面的
风险点：
1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不
齐问题。 2、 各乡镇点上的资产收益不高， 管理困难。 3、 因政策原因，
中南门商业无法启动， 但资产又需管理， 导致公司管理资产成本增加。
4 、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。 5、小区
遇到灾害及不可控因素时(特别是内涝灾害)需要大量的资金维护， 公

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司损失较大。
防控措施：
1 、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。 2、因
政策、 灾害在存在重大资金损失时， 我公司严格按照规定及时上报集
团公司研究处理。 3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采
用租赁的方式， 避免国有资产流失， 同时上报集团公司希望能尽快办
齐相关证件。
以上是我公司总结的风险点， 因公司财务有总公司委派， 财
务监管由集团公司负责。

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