2024年贵州上半年期货从业资格期货交易流程考试试题.doc

贵州上六个月期货从业资格：期货交易流程考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳
2、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
3、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
4、__表白在近N日内市场交易资金的增减情况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货企业向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐企业公章
B．学历证书复印件并加盖推荐企业公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明
6、下列有关期货企业的说法，不正确的是（）。
A．期货企业的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货企业停业整顿
C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门责任人员
7、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易确保金百分比为5%，则该客户当日须缴纳的确保金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
8、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
9、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
10、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购置，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
11、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
12、维护期货业和从业人员的职业声誉，确保期货市场稳健运行。
A．期货交易各方
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．所在期货经营机构
13、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
14、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．7月31日
15、某企业购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该企业以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该企业以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该企业该笔保值交易的成果(其他费用忽视)为__。
A．亏损50000元
B．赢利10000元
C．亏损3000元
D．赢利0元
16、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
17、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
18、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所
B．商品交易市场
C．商品产地
D．买卖双方约定的场所
19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有要求的是（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
20、管理和使用的详细措施由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
21、期货一部、中国期货确保金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度
C．分类成果的披露和使用
D．分类评审的集体决议制度
22、中国证监会及其派出机构依法对期货企业进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1
B．2
C．3
D．5
23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．确保金要求较低
24、法规、政策要求向投资者承诺或确保收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最后该笔投资的成果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格
2、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或有关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况
C．必须确保所在机构的利益不会受到损害
D．当无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平的看待
4、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货企业
D．投机者
5、下列有关波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不一样的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在某些小周期，而小的周期又能够再细提成更小的周期
B．每个周期无论时间长短，都是以一个模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不停重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
6、期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照要求转让会员资格
7、期货交易所会员管理措施的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
8、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
9、李某本科毕业后取得法学研究生学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，不过没有通过期货从业资格考试，依照要求，李某能够担任期货企业的（）职务。
A．董事长
B．经理层人员
C．总经理
D．监事会主席
10、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不合法利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违背保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
12、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方负担的民事责任。
A．期货协议纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易协议纠纷
13、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求
D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行
14、商品投资基金的类型有__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户
15、一个完整的期货交易流程应包括__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
16、转移外汇风险的伎俩重要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
17、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，期货企业缴纳的后续资金起源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的百分比缴纳
B．从其资产中提取千分之十的百分比缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D．按照其收取的客户确保金总额的千万分之五至十的百分比缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货企业任职，甲是该企业董事长，乙为该企业监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，因为丁所在的营业部的责任人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货企业高级管理人员的有（）。
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁
18、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
19、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
20、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开训斥。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
21、下列有关商品供应的说法，正确的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量
22、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
23、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．儿女
24、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能
25、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求
B．该期货企业注册资本不符合法律要求
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求
D．该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求