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1、模拟试卷（二） 一、单项选择题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 19夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券物品交易所 B.青岛物品交易所 C.北平证券交易所 D.天津市企业交易所 2. 在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是（ ）。 A.20世纪初 B.1929—1933年 C.20世纪代—第二次世界大战结束 D.第二次世界大战后—20世纪60年代 3. 从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁
2、荣的局面，其重要标志是（ ）的提升。 A.证券市场价值 B.证券化率（证券市值/GDP） C.股票市值占GDP的比率 D.证券市场指数 4. 1982年，（ ）成为第一家在中国设置代表处的海外证券企业。 A.日本野村证券 B.美国格林证券企业 C.英国益华证券企业 D.法兰克福证券企业 5. 依照我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。 A.国务院 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.证券交易所 6. 5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。 A.瑞士银行 B
3、东京银行 C.花旗银行 D.美洲银行 7. 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A.商品凭证 B.资本凭证 C.法律凭证 D.货币凭证 8. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 9. 如下有关股票的说法不正确的是（ ）。 A.股票是一个无期限的法律凭证 B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动 C.股票属于物权证券 D.股票是证权证券 10. 一般将那些经营业绩很好，具备稳定较高现金股利
4、支付的企业股票称为（ ）。 A.红筹股 B.蓝筹股 C.大盘股 D.成长股 11. 引起股价变动的直接原因是（ ）。 A.企业的经营情况 B.宏观经济发展水平和情况 C.证券市场运行情况 D.供求关系的变化 12. 我国《中华人民共和国企业法》要求，采取募集方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的（ ）。 A.20％ B.25％ C.30％ D.35％ 13. 考查影响股票价格的原因，下列推论正确的是（ ）。 A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同时的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价
5、也随之下跌 B.利率下降，股票价格上升 C.中央银行提升法定存款准备金率，股价上升 D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降 14. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认。这体现了证券的（ ）特性。 A.股票是有价证券 B.股票是合法证券 C.股票是证权证券 D.股票是要式证券 15. 股票及其他有价证券的理论价格是依照（ ）。 A.现值理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论 16. 无记名国债属于（ ）。 A.凭证式债券 B.记账式债券 C.零息债券
6、 D.实物债券 17. 附有可转换条款的债券是指（ ）。 A.债券发行人具备在到期日之前买回所有或部分债券的权利 B.债券持有人具备按约定条件将债券转换成发行企业一般股股票的选择权 C.债券持有人具备按约定条件将债券与债券发行企业以外的其他企业的一般股票互换的选择权 D.债券持有人具备在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 18. 按照计息方式的不一样，附息债券还可细分为（ ）。 A.固定利率债券和浮动利率债券 B.缓息债券和即期债券 C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 D.息票累积债券和息票非累积债券 19. 下列说法中，不符合记账式
7、债券特点的是（ ）。 A.具备发行人指定的标准格式 B.交易效率高 C.交易成本低 D.交易安全性好 20. 以利率逐年累进措施计息的债券称为（ ）。 A.单利债券 B.贴现债券 C.累进利率债券 D.复利债券 21. 不动产抵押企业债用作抵押的财产价值（ ）发生的债务额。 A.必须不小于 B.必须小于 C.必须等于 D.不一定等于 22. （ ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。 A.国家债券 B.政府债券 C.企业债券 D.金融债券 23. 借款人在本国境外市场发行
8、的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（ ）。 A.亚洲债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.龙债券 24. 有关债券票面要素的说法正确的是（ ）。 A.当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.市场利率较低时，债券的票面利率应较高 D.一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高 25. 下列不能作为证券投资基金特点的是（ ）。 A.稳定市场 B.分散风险 C.集合投资 D.专业理财 26. 按基金的组织形式不一样，证券投资基金可分为（ ）。 A.契约型基金和企
9、业型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金 27. 基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。 A.银行存款本息 B.各类证券的价值 C.基金应收的申购基金款 D.基金负债 28. （ ）是衡量一个基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A.基金资产净值 B.基金份额净值 C.基金资产总值 D.基金资产估值 29. 按照《证券投资基金管理措施》的要求，封闭式基金的收益分派每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度
10、已实现收益的（ ）。 A.60％ B.70％ C.80％ D.90％ 30. 证券投资基金有不一样的投资目标，对于收入型基金来说（ ）。 A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 31. 假如某可转换债券面额为1000元，要求其转换百分比为50，则转换价格为（ ）元。 A.10 B.20 C.50 D.100 32. 有关股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。 A.股票价格指
11、数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所要求的每点价值之乘积 C.采取现金结算 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的 33. 目前最为流行的结构化金融衍生产品重要是由（ ）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A.商业银行 B.政策性银行 C.证券交易所 D.证券企业 34. 交易所交易基金的期权属于（ ）。 A.单只股票期权 B.互换期权 C.股票组合期权 D.股票指数期权 35. 金融期货中最先产生的品种是（
12、 ）。 A.利率期货 B.股权类期货 C.债券类期货 D.外汇期货 36. （ ）是指在一国证券市场流通的代表外国企业有价证券的可转让凭证。 A.可转换债券 B.股票期权 C.存托凭证 D.权证 37. （ ）被称为“中国资产证券化元年”。 A. B. C. D. 38. 可转换企业债券的理论价值相称于将将来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值，这个标准是（ ）。 A.债券价格 B.股票价格 C.外汇价格 D.市场利率 39. 有关证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A.发行人只要充足披露
13、了有关信息，在注册申报后的要求时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过同意 B.实行证券发行注册制应向投资者确保发行的证券资质优良，价格适当 C.要求发行人提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息 D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性负担法律责任 40. 依照标的物不一样，招标发行可分为（ ）。 A.荷兰式招标和美式招标 B.价格招标、单一价格中标和多个价格中标 C.价格招标、收益率招标和缴款期招标 D.单一价格中标和多个价格中标 41. 我国《中华人民共和国证券法》要求，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超出（
14、 ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A.100 B.150 C.180 D.200 42. 我国《上市企业证券发行管理措施》要求，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，能够由上市企业自行销售。 A. 5 B.10 C.15 D.20 43. 按照要求，下列论述不正确的是（ ）。 A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人应当同证券企业签订承销协议 B.证券承销采取代销或包销方式 C.上市企业向原股东配售股份应当采取包销方式发行 D.发行人向不特定对象发行的
15、证券票面总值超出人民币5 000万元，应当由承销团承销 44. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。 A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”） B.道—琼斯工业股价平均数 C.日经225股价指数 D.NASDAQ指数 45. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选用 A B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00元、8．00元、4．00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、19．00元、8．20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指
16、数是（ ）。 A.2158．82点 B.456．92点 C.463．21点 D.2188．55点 46. 债券投资的重要风险是（ ）。 A.政策风险 B.利率风险 C.税收风险 D.信用风险 47. 我国证券企业的设置实行审批制，由（ ）依法对证券企业的设置申请进行审查，决定是否同意设置。 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国证监会 D.财政部 48. 证券登记结算采取（ ）的运行方式。 A.中央集中、地方独立 B.全国集中统一 C.省级及如下集中 D.地方独立 49. 证券交易所上市证券清算和交收由（
17、 ）集中完成。 A.证券企业 B.证券交易所 C.证券登记结算企业 D.证券服务机构 50. 证券企业经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（ ）计算风险资本准备。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ 51. 证券企业净资本或其他风险控制指标不符合要求标准的，中国证监会派出机构应当责令企业限期更正，在5个工作日内制定并报送整治计划，整治期限最长不超出（ ）个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 52. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A
18、融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.证券承销与保荐业务 53. （ ）是指证券企业依照有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.证券资产管理业务 54. “合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设置代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。 A.基金监管部 B.机构监管部 C.市场监管部 D.证券企业风险处置办公室
19、 55. 新《中华人民共和国企业法》要求，企业向其他有限责任企业、股份有限企业投资的，除企业章程另有要求外，企业对外投资百分比所累积投资额不得超出我司净资产的（ ）。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％ 56. 未经国家有关主管部门同意，非法发行股票或者企业、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 A.1％～l0％ B.1％～5％ C.5％～l0％ D.10％如下 57. 依照《中华人民共和国企业法》的要求，上市企业董事会组员中应当有（ ）以上的独立
20、董事。 A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5 58. 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。 A.确保证券市场的公平、效率和透明 B.减少系统性风险 C.减少非系统性风险 D.保护投资者 59. 初次公开发行股票数量在（ ）股以上的，能够向战略投资者配售股票。 A.3亿 B.4亿 C.5亿 D.2亿 60. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（ ）。 A.证券交易所 B.发行证券的企业 C.证券登记结算企业 D.证券企业 二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）如下各小
21、题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目标要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。 61. 广义的有价证券包括（ ）。 A.商品证券 B.金融证券 C.货币证券 D.资本证券 62. 有价证券具备的重要特性是（ ）。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 63. 保险企业可用自有资金及中国银监会要求的可用于投资的资金投资于（ ）。 A.国债 B.证券投资基金 C.债权性证券 D.股权性证券 64. 3月18日，泛欧交易所由（ ）合并而成。 A.阿姆斯特丹交易所 B.布鲁塞尔交易所 C.巴黎交易所
22、 D.葡萄牙交易所 65. 证券市场的基本功效有（ ）。 A.筹资——投资功效 B.定价功效 C.资本配备功效 D.躲避风险功效 66. 按照股东享受权利的不一样，股票能够分为（ ）。 A.记名股 B.无记名股 C.一般股 D.优先股 67. 影响股票价格变动的基本原因包括（ ）。 A.宏观经济情况 B.政治及其他不可抗力原因 C.企业经营情况 D.证券市场运行情况 68. 有关股票的性质表述正确的是（ ）。 A.股票是证权证券 B.股票包括着股东能够依其持有的股票要求股份企业按要求分派股息和红利的祈求权，因此股票具备
23、价值 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体 D.股票是一个要式证券 69. 按投资主体的性质分类，股票可分为（ ）。 A.一般股 B.国家股 C.法人股 D.优先股 70. 依据优先股票股息在当年未能足额分派分派时，能否在以后年度补发的不一样，优先股能够分为（ ）。 A.参加优先股 B.非参加优先股 C.累积优先股 D.非累积优先股 71. 地方政府债券按资金用途和偿还资金起源分类，一般能够分为（ ）。 A.一般债券和特种债券 B.一般债券和专题债券 C.一般债券和收益债券 D.短期建设债券和长期建设债券
24、72. 有关政府债券的性质，描述正确的是（ ）。 A.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能 B.政府债券仅是政府填补赤字的伎俩 C.政府债券是国家实行宏观经济政策、进行宏观调控的工具 D.政府债券具备了债券的一般性质 73. 国际债券的发行人重要是（ ）。 A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.自然人 D.各国政府、政府所属机构 74. 按发行主体的不一样，可将债券分为（ ）。 A.政府债券 B.金融债券 C.混合资本债券 D.企业债券 75. 可互换债券与可转换债券的不一样之处有（ ）。 A.发行主体和偿债主体不
25、一样 B.发行目标不一样 C.股权稀释效应不一样 D.所换股份的起源不一样 76. 我国企业债的发展大体经历了4个阶段，在此期间，企业债券的发行出现了某些变化（ ）。 A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B.在投资者结构上，个人投资者逐渐成为企业债券的重要投资者 C.在利率确定上，弹性越来越大 D.在期限结构上，推出了我国超长期、浮动利率企业债券 77. 我国的国际债券品种有（ ）。 A.可互换企业债券 B.政府债券 C.金融债券 D.可转换企业债券 78. 契约型基金与企业型基金的区分是（ ）。 A.投资方略不一样 B.资
26、金的性质不一样 C.投资者的地位不一样 D.基金的营运依据不一样 79. 按投资标的不一样，基金可分为（ ）。 A.国债基金 B.收入型基金 C.股票基金 D.指数基金 80. 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。 A.设有专门的基金托管部门 B.总资产和资本充足率符合有关要求 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 81. 有关国债基金的说法正确的是（ ）。 A.国债基金适合于稳健型投资者 B.若市场利率上调，其收益将上升 C.汇率也会影响基金的收益，管理人在购置国际债券时，往往还需要
27、在外汇市场上做套期保值 D.收益会受市场利率的影响 82. 有关金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。 A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 B.目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构 C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化 D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与伎俩 83. 作为一个标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存在如下区分（ ）。 A.金融期货交易最少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管 B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 C.交
28、易场所和交易组织形式不一样 D.确保金制度和每日结算制度导致违约风险不一样 84. 依照交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。 A.现货交易 B.远期交易 C.期货交易 D.互换交易 85. 依照选择权的性质划分，金融期权能够分为（ ）。 A.利率期权 B.货币期权 C.看涨期权 D.看跌期权 86. 按照自身交易的措施及特点金融衍生工具可分为（ ）。 A.金融远期合约 B.结构化金融衍生工具 C.金融期货 D.金融互换 87. 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时问内定期
29、互换现金流的金融交易，可分为（ ）。 A.货币互换 B.利率互换 C.债权互换 D.信用互换 88. 金融期货与金融期权的区分有（ ）。 A.金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的 B.金融期货交易双方均需开立确保金账户，而期权的购置者无需开立确保金账户 C.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购置者必须向出售者支付一定的期权费 D.二者套期保值的作用与效果不一样 89. 有关证券发行市场论述正确的是（ ）。 A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B.证券发行市场又称二级市
30、场 C.证券发行市场是交易市场的基础和前提 D.证券发行市场一般有固定场所，是一个有形的市场 90. 发行人推销证券的措施包括（ ）。 A.承销 B.自销 C.定向招标 D.不定向招标 91. 有关利率风险的描述，正确的是（ ）。 A.利率风险是固定收益证券的重要风险，尤其是债券的重要风险 B.利率从两方面影响证券价格：一是变化资金的流向；二是影响企业的盈利 C.利率风险对短期债券的影响不小于长期债券 D.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 92. 证券交易所的职能包括（ ）。 A.提供证券交易的场所和设施 B.
31、接收上市申请、安排证券上市 C.制定证券交易所的业务规则 D.设置证券登记结算机构 93. 设置证券企业应当具备的条件是（ ）。 A.重要股东具备连续盈利能力，信誉良好 B.最近2年无重大违法违规统计，净资产不低于人民币2亿元 C.有完善的风险管理与内部控制度 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备证券从业资格 94. 证券企业未按期完成整治的，自整治期限到期的次日起，派出机构应当区分情形，能够对其采取下列措施（ ）。 A.责令暂停部分业务 B.限制业务活动 C.指定其他机构托管、接管 D.撤消其有关业务许可 95. 申请证券评级业
32、务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。 A.具备中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元 B.具备完善的业务制度 C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信统计 D.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 96. 如下有关对证券企业的监管要求说法正确的是（ ）。 A.严禁同业竞争的需求 B.子企业股东的股权与企业表决权和董事推荐权相适应 C.严禁相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度 97. 证券企业及其投资咨询业务人员不得从
33、事下列活动（ ）。 A.代理投资者从事证券买卖 B.向投资人承诺证券收益 C.为自己买卖股票及具备股票性质、功效的证券 D.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 98. 中国证券业协会的自律管理体目前保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看详细体现为（ ）。 A.规范业务，制定业务指引 B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和有关的后续职业培训 D.制定行业条约，促进公平竞争 99. 欺诈客户行为包括（ ）。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在要求时间内向客户
34、提供交易的书面确认文献 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行无须要的证券买卖 100. 制定证券发行信息披露的意义（ ）。 A.有利于价值判断 B.预防信息滥用 C.监督经营管理 D.提升证券市场效率 三、判断题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分）判断如下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。 101. 无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 （ ） 102. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 （
35、 ） 103. 银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。 （ ） 104. 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从总体上来说，证券的风险和收益成反比。 （ ） 105. 中央银行作为证券发行主体，重要包括两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供应量目标而发行的特殊债券。 （ ） 106. 证券市场的运行形成了证券需求者和证券供应者的竞争关系，这种竞争的成果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，对应的证券价格就高；反之，证券的价格就低，这阐明了证券市场提供了投资——融资机制。 （
36、 107. 在货币证券中，由银行发行的股票，债券均属于银行证券。 （ ） 108. 有价证券的收益伴随企业经营情况的波动而波动，具备很大的风险性，因此又称为变动收益证券。 （ ） 109. 股票股利也称送股，实质上是留存利润的凝固化、资本化。 （ ） 110. 红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 （ ） 111. 最常用的企业竞争力分析框架是SWOT分析。 （ ） 112. 股份有限企业的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。 （
37、 ） 113. 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权能够集中使用。 （ ） 114. 参加优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体目前股息的多少上，而是在分派次序上。 （ ） 115. 股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息／市场利率。 （ ） 116. 可转换优先股票可转换成企业发行的各种股票。 （ ） 117. 可转换企业债券在转换前是企业债券形式，转换后相称于增发了股票。 （ ） 118. 债券代表债券投资者的权利，这种
38、权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权体现，而是一个债权。 （ ） 119. 外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 （ ） 120. 浮动利率债券是在票面利率的基础上参考预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。 （ ） 121. 确保企业债券是以企业的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一个。 （ ） 122. 确保企业债属信用债券的一个。 （ ） 123. 实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 （ ）
39、124. 目前我国基金的主流形式是开放式基金。 （ ） 125. 基金托管人一般由有实力的商业银行或信托投资企业担任。 （ ） 126. 在投资活动中，风险和收益总是并存的，因此“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。 （ ） 127. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 （ ） 128. 股票收入型基金的成长潜力较大，但易受股市波动的影响。 （ ） 129. 按照股票基金的分散化程度，能够分为一般股票基金和专门化股票基金。 （ ） 130. 《
40、中华人民共和国证券投资基金法》要求，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格属于基金托管人应当履行的职责。 （ ） 131. 金融衍生工具的跨期性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 （ ） 132. 目前权证交易实行T+1回转交易。 （ ） 133. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的经典代表。 （ ） 134. 自11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 （ ） 135. 目前，按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 （
41、 ） 136. 一般来说，认股期限多为3年～，认股期限越长，其认股价格越低。 （ ） 137. 可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格=转换百分比/可转换证券面值。 （ ） 137. 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。 （ ） 138. 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所自身并不买卖证券，也不决定证券价格。 （ ） 139. 负债股息是企业通过建立一个负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 （ ） 1
42、40. 资本利得可正可负，当股票卖出价不小于买入价对，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。 （ ） 141. 财务风险是一般股票的重要风险。 （ ） 142. 证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ） 143. 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 （ ） 144. 证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 （ ）
43、145. 定向资产管理业务的特点是：证券企业与客户是一对多的投资管理服务。 （ ） 146. 建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上变化了分散登记结算体制中存在的市场分割情况。 （ ） 147. 证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。 （ ） 148. 证券企业的控股股东及其关联方能够与其所控股的证券企业发生业务竞争。 （ ） 149. 证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ） 150. 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为
44、目标的企业法人。 （ ） 151. 初次公开发行股票达成一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。 （ ） 152. 有限责任企业设置监事会，其组员不得少于3人。 （ ） 153. 上市企业董事会组员中应当有1/2以上的独立董事。 （ ） 154. 证券企业申请融资融券业务试点的条件之一是财务情况良好，最近两年各项风险控制指标连续符合要求，最近6个月净资本均在12亿元以上。 。 （ ） 155. 取得执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后15日内向中国证
45、券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ） 156. 交易所有权决定暂停和终止股票上市。 （ ） 157. 企业上市都必须通过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 （ ） 158. 证券企业在办理证券经纪业务时，不得接收客户的全权委托。 （ ） 159. 依照《中华人民共和国证券法》的要求，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 （ ） 160. 信息连续披露制度是公平标准在证券市场中的集中体现。 （ ） 参考答案 一、单项选择题 1.
46、C 2. D 3.B 4. A 5. D 6. A 7. C 8. C 9. C 10. B 11. D 12. D 13.B 14. D 15. A 16.D 17.B 18.A 19. A 20. C 21. 22. B 23.B 24.D 25.A 26.A 27.D 28.A 29.D 30.B 31.B 32.D 33.A 34.C 35.D 36.C 37.B 38.D 39.B 40.C 41.D 42.B 43.B
47、 44.B 45.D 46.B 47.C 48.B 49.C 50.B 51.C 52.A 53.D 54.A 55.C 56.B 57.B 58.C 59.B 60. C 二、多项选择题 61.ACD 62.ABCD 63.ABD 64.ABC 65.ABC 66.CD 67.ACD 68.ACD 69.BC 70.CD 71.BC 72.ACD 73.AD 74.ABD 75.ABCD 76.AC 77.BCD 78.BCD 7
48、9.ACD 80.ACD 81.ACD 82.ABD 83.BCD 84.ABC 85.CD 86.ABCD 87.ABD 88.BCD 89.AC 90.AB 91.ABD 92.ABCD 93.ACD 94.AB 95.BCD 96.ABCD 97.ABCD 98.ABD 99.ABCD 100.ABCD 三、判断题 101. × 102. √ 103. × 104. × 105. × 106. × 107. × 108. × 109. √ 110
49、 × 111. √ 112. √ 113. √ 114× 115. √ 116. × 117. √ 118. √ 119. × 120. √ 121. × 122. × 123. √ 124. √ 125. √ 126. √ 127. √ 128√ 129. √ 130. × 131. × 132. × 133. √ 134. × 135. × 136. × 137. × 137. √ 138. √ 139. √ 140. √ 141× 142. × 143. × 144. √ 145. × 146. √ 147. √ 148. × 149. √ 150. × 151. √ 152. √ 153. × 154. √ 155× 156. √ 157. × 158. √ 159. √ 160. √
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