析论外部性的矫正.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,析论外部性的矫正,朱柏铭,13606642550,zbm64,浙江大学公共经济与财政研究所所长、经济学院财政学系主任、教授、硕导。,全国高校财政学教学研究会理事、浙江省财政学会常务理事。,国家级“十一五”规划教材编著人，省级精品课程负责人。,教育部“宝钢优秀教师奖”获得者。,全国,MPA,优秀教学奖获得者。,浙江大学首届教学名师奖获得者。,两度被学生评为“我最喜爱的浙江大学老师”之一。,问题的提出,火车对铁路沿线的农作物是有益还是有害？,甲：有益。因为火车发出的隆隆声把飞鸟吓跑了。,乙：有害。因为火车喷出的雾气不利于作物的生长。,揭示出了外部性问题。,一、外部性的概述,1,、外部性的概念,（,1,）通常的解释,某人的行为给其他人带来额外的成本或收益。,消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本。如吸烟。,消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益。如喷香水。,生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本。如造纸厂排放污水。,生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益。如养蜂人对果农。,（,2,）拓展的解释,区际外部性：辖区之间人类行为的影响。如上游对中游，中游对下游。,代际外部性：代际之间人类行为的影响。如前代对当代，当代对后代。,同一活动会对相同主体同时产生正或负的外部性。,新建工厂，既使相邻社区的基础设施改善，又使生活环境遭到破坏。,同一活动会对不同主体同时产生正或负的外部性。,歌星在家中高歌一曲，使追星族的邻居大饱耳福，却使身患疾病的邻居苦不堪言。,3,、外部性的后果,资源配置的目标是效率，也就是要使净收益最大。,而净收益最大的点，恰好是社会边际成本等于社会边际收益的点。,（,1,）负外部性使产量过剩,负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：,私人边际成本社会边际成本,外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。,负外部性会引起产量过多。,（,2,）正外部性使产量不足,正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：,私人边际收益社会边际收益,外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。,正外部性会引起产量不足。,二、外部性的起源,观点,1,：源于市场机制本身。,厂商或消费者，都从私人边际成本或私人边际收益的角度作出决策。,观点,2,：源于产权不清。,如果一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损。,1,、,“,公地悲剧,”,1968,年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在,科学,上发表,公共地的悲剧,，描述了这样一种情形：,在早期西方国家，一般都有公共牧场。因为免费，牧民们乐于在公共牧场上放牧。随着牲口的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业难以为继。,从经济学角度分析，,对于任何一户牧民来说，每增加一头,牲口,所产生的收益归自己，生态成本大家承担。,“,公地悲剧,”,的后果是：造成资源损害，激励人们去破坏和毁灭资源。,现实生活中“公地悲剧”的例子比比皆是。,【,事例,】,每年,3,月,初，新茶开摘还没有开始，但杭州街头已出现龙井新茶。,顶尖的西湖龙井出自四个村：龙井村、翁家山村、满觉陇村和杨梅岭村。,但是，现在西湖景区有,9,个村,48,家企业出产龙井茶，,把,“,龙井,”,二字当成,“,公地,”,。,结果，,“龙井”品牌不再神圣。,【,事例,】,为什么黄牛很多而大象越来越少呢？为什么鸡多得很而鲸鱼这么稀少呢有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。,真正的原因是：大象是公共资源，而黄牛是私人产品。,2,、,“,反公地悲剧,”,1998,年，美国密执根大学黑勒教授提出了,“,反公地悲剧,”,的概念。,一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。,就像一间房子的大门上安装了,10,把锁，需要,10,把钥匙同时使用才能开启，而,10,把钥匙又归,10,个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。,【,事例,】,东京的一家水泥厂每年需进口淡水沙,300,万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来,700,万吨河沙，阻塞航道。,把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。,没想到诸多的,“,产权拥有者,”,都想得到利益。,外贸局：河沙出口属于外贸事务。,交通航运局：挖沙与航道清理分不开。,建设局：河沙属于建筑材料。,闽江河沙队：咱们世代以挖沙谋生，官不应与民争利。,这些单位相互间不断扯皮，一拖,6,年，日本方面只好作罢。,“,掉在河里的钞票,”,没有捞起来。,【,事例,】,2002,年,6,月至,2004,年,6,月，富阳市政府先后两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入,5380,万元。,这一做法避免,“,公地悲剧,”,：,2001,年，富春江上有,85,条采沙船，运沙船近,1000,条。外运黄沙,1500,万吨，占杭州建筑市场用沙量的60,。,又避免,“,反公地悲剧,”,：不能让各部门多头管理。,三、外部性的矫正方式,外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。,1,、公共部门对外部性的矫正,（,1,）课征税收（庇古税）,对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。,如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等环境污染税。,目前，发达国家开征的环境税主要包括三大块，即燃油税、电力消费税以及垃圾处理税。,因为机动车燃烧汽油或柴油，用煤炭火力发电以及垃圾焚烧都会排出一定的有害成分，给空气带来一定的污染。,征税方式符合公平原则，因为谁污染谁纳税。,但是，税种设计比较难。确定边际外部成本是一个十分复杂的过程。,这就使税率的确定很难。,产品生产,生产过程产生污染的剂量,污染物在环境中的长期积聚,环境中污染物的暴露,由暴露所带来的损害,损害的货币成本,（,2,）发放财政补贴,对具有正外部性的行为发放相当于外部边际收益的补贴。,一些知识分子享受国务院特殊津贴，因为他们的成果具有正外部性。,森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。,缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。,（,3,）政府规制,政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。,如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等，禁止砍伐原始森林等。,规制方式针对性强，但是,污染者认为，只要在排污量范围内，就不必治污,2,、私人部门对外部性的矫正,（,1,）损害者与受害者谈判,科斯：外部性是产权不明引起的。,一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性。,如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了。,科斯定,理：,在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则：,无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。,【,事例,】,某工厂的烟尘使附近,5,户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是,375,元（,575,元）。,治理办法一：安装除尘器，费用,150,元；,治理办法二：提供烘干机，费用,250,元（,550,元）。,如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器。费用,150,元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。,如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器。安装除尘器比购买烘干机便宜。,【,事例,】,为启用新病房大楼，某医院建造了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。,周边,10,多户居民多次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心。,最后，医院按协商价购买了,10,多户居民的住房作为医院用房，居民另行购买住房。,（,2,）经济组织创新,这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本,市场交易的成本。,企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。,现实生活中，一些企业采取,“,准一体化,”,办法。,排放废气,织布厂,纺纱厂,排放废水,建立友好关系,（,3,）,排污权交易,排污权交易：一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量。,排污权交易的前提条件：,环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值。,排污权配置。在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场拍卖。信息收集。具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。,2007,年,11,月,10,日，国内首个排污权交易平台,嘉兴市排污权储备交易中心成立。,出让方：向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；,需求方：到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合同。,排污权交易可以提高重污染行业企业进入市场的成本。,排污权交易的弊端：,排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会认为排污是理所当然的。,新建的排污企业花巨资购买排污权，会导致企业经营成本上升。,四、生态治理的路径,生态治理的实质是实现生态保护外部性的内部化。,如果选择,“,公了,”,，就要由政府足额供应,“,生态林,”,这种公共产品；,如果选择,“,私了,”,，就要通过制度保证生态投资者的合理回报。,1,、理性地,“,退耕还林,”,1998,年长江特大洪水和全国粮食极大丰产，这两件事促使中央启动,“,退耕还林,”,工程。,2004,年,在粮食告急与耕地锐减的背景下，,原有,“,退耕还林,”,总任务中的,5000,万亩，缩减到,1000,万亩。,【,事例,】,1994,年美国学者莱斯特,布朗在,世界观察,发表了,长达141页的,文章：,谁来养活中国,（,Who will feed China,）。,随着人口增加和消费结构的改善，中国未来的粮食需求将大幅度增加；,由于耕地减少、生产率下降和环境的破坏，未来中国的粮食产量将会下降。,布朗提出了四个不可逆转：,第一，人口增长不可逆转。,中国人口每年增长,1400,万，从1990,年到,2030,年，全国人口总数预计新增,4.95,亿人。到,2030,年将超过,16,亿。,这意味着，即使人均粮食消费量保持不变，中国每年也需要大量增产粮食。,第二，消费不可逆转,从严重依赖淀粉类主食，转为更多地食用副食品，因此造成了对粮食的更大需求。,肉类都非常消耗粮食，,1,吨猪肉需要消耗,4,吨粮食，,1,吨禽肉则需要,2,吨粮食。还有人工饲养生产的鸡蛋、水产品均需要消耗粮食，酿酒业也是消耗粮食的主要行业。,第三，耕地减少不可逆转,工业化进程要求新建工厂以及与工厂配套的仓库和道路。,大力发展汽车产业，需要几百万公顷的道路、高速公路、服务设施和停车场。,第四，缺水的趋势不可逆转,中国大约有,300,个城市是缺水的，大部分城市都在抽取地下水，地下含水层越来越深。只能减少灌溉用水，农业依靠雨水，农业生产效率非常低。,城镇人口在膨胀，意味着每年会新增几百万人使用抽水马桶。农村和城市在竞争水源，失败的一方永远是农村。,预计到,2030,年，中国粮食总需求量将达到,6.41,亿吨，而粮食总产量只有,2.75,亿吨，将出现,3.66,亿吨的缺口。,即：中国粮食生产只能满足需求的,42.5,，其余,57.5,靠进口解决。,这篇文章在国内被定性为,“,中国威胁论,”,，有关方面一遍又一遍地重复：,“,我们可以用只占全世界,7%,的耕地，养活,22%,的人口。,”,2,、转移支付要保证,转移支付有两个功能：,保障最基本的公共产品供给；,矫正辖区之间的外部效应。比如对上游地区保护森林的行为提供补助。,“,君住长江头，我住长江尾，日日思君不见君，共饮长江水。,”,如果看不到生态治理的正外部性，就不会安排足够的财力。,【,事例,】,黄河,49%,的水量、长江,25%,的水量、澜沧江,15%,的水量是从青海三江源地区来的，被称为,“,中华水塔,”,。,这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重。,在三江源有,90%,左右的草地出现了不同程度的退化，和,50,年前相比，单位面积产草量下降了,30%,50%,。,近,30,年来，三江源冰川退缩的速度是过去,300,年的,10,倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因。,2005,年开始，国家投资,75,亿元启动了三江源治理保护工程。,生态移民。从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过,3,万人。,集约化生态畜牧业。原有,1000,多万头牲畜，减少了,300,多万头。,3,、尽量明晰资源的产权,亚当,斯密：,管理国有土地的官员，怠慢、浪费和专横，他们不会好好地改良，好好地耕植，使名为林囿的国有土地，即使行径三数英里，也不一定能找到一棵树木。,【,事例,】,在早期的美国西部大草原上，农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来。,尽管那时牧场有了归属，实际上很难划清界线。,1867,年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。,有刺铁丝网使得栅栏很牢靠，而且制作简单、成本低廉。,“,公地悲剧,”,随之终结，西部开拓得以最终完成。,有刺铁丝网被认为是,“,改变世界面貌,”,的,7,项专利之一，也是,19,世纪人类社会,“,10,大发明,”,之一。,【,案例分析,】,麻溪江污染问题如何解决？,【,案情描述,】,江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。自,1993,年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。,2001,年,11,月,21,日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用,8,台推土机、数万只麻袋，自沉,28,条水泥船，断河抗污。,麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。,办法一：两地政府协调,在国务院领导的关注下，江浙两省举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。,吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；,嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。,调解意见的落实情况怎样呢？,吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染。,2002,年，王江泾镇监测站的水质一直低于五类标准。,2003,年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。,办法二：诉诸于法律,鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的47,家养殖户便将盛泽镇的,21,家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为,710,万元。,2002,年,12,月,16,日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；,2003,年,8,月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。,官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决。,办法三：推行,“,有偿排污权,”,制度,2004,年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的,“,盛泽水处理发展有限公司,”,，对镇区,7,座污水处理厂实行统一管理、统一运行。,由于规定,“,多排污水多付费,”,，促使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度。从,2004,年,8,月起，,27,家排污企业还请来,“,减污,”,专家，改造生产过程。,【,案情分析,】,1,、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？,【,提示,】,麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面。,当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关。,2,、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？,【,提示,】,交易成本不可能忽略不计。嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近,30,家印染企业。谈判的成本非常高。,嘉兴方,47,户养殖户曾经将盛泽,21,家印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高。,3,、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？,【,提示,】,政府的监督成本过高。环保执法不可能每时每刻进行。,盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，,“,道高一尺，魔高一丈。,”,当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用。,4,、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？,【,提示,】,从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。,但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目。,结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加。,5,、推行,“,有偿排污权,”,办法为何取得了成功？,【,提示,】,印染企业从,“,盛泽水处理发展有限公司,”,购买排污权的办法，终于使困扰多年的边界纠纷基本解决。,关键是这种制度安排，一方面使印染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方面使,“,盛泽水处理发展有限公司,”,在处理污水时能产生规模经济效益。,