上海证券交易所新一代交易系统市场参与者接口.docx

上海证券交易所技术文档

新一代交易系统
市场参与者
接口规格说明书

（1.10版）
上海证券交易所

二○○九年十月

《市场参与者接口规格说明书》1.10版发布说明
2009年10月进行了修订，包括如下内容：
（一） 增加了沪深300 ETF申购和赎回时成交回报的说明。
（二） 对向全市场转发的ETF基金公司ETF公告文件，给出了详细说明。
（三） 修订错误代码10932的描述。
（四） 增补错误代码10596、11042、13424、13454的描述。

本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
服务电话：[phone]
通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心
网站地址： à 新交易系统专区

《市场参与者接口规格说明书》1.09版发布说明

为贯彻落实证监会公告[2009]13号文《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》以及上海证券交易所上证发字[2009]3号文《关于修改〈上海市场首次公开发行网下发行电子化实施细则〉和〈沪市股票上网发行资金申购实施办法〉的请示》，修订了本文档，并于2009年7月向市场参与者发布版本1.09。
修改描述如下：
1. 新交易系统切换后，对各种不即刻产生成交回报记录的申购/认购订单，系统支持配置为可撤单或者不可撤单。具体采用可撤单或者不可撤单的业务规则，以实施办法和发行公告为准。
2. 违反《沪市股票上网发行资金申购实施办法》中第二条条款二约定和违反第四条条款二约定的无效申报，在发行T日GH库中，成交编号cjbh、成交数量cjsl 为0，成交金额cjje为0.00，申请编号sqbh为“违规重复”和“网下在先”。

本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
服务电话：[phone]
通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心
网站地址： à 新交易系统专区

《市场参与者接口规格说明书》1.08版2009年4月重印说明
于2009年2月进行了勘误。含委托申报表中日期字段的格式和成交回报部分灾备恢复步骤示例中本次日期字段的取值说明。
于2009年4月对申报确认表中time字段的取值方法进行了补充描述。
由于2009年2月和4月的修改，没有对接口进行变动，只是文字的修订，故文件版本号仍维持在1.08 版本，文件名增加“2009年4月重印”的后缀。

《市场参与者接口规格说明书》1.08版发布说明

根据德邦证券、东方证券、光大证券、国泰君安、海通证券、南京证券、平安证券、申银万国、兴业证券、远东证券、银河证券、中投证券、中银国际（按照拼音排序）参加实验室测试和现场测试后反馈意见，上交所修订了本文档，于2009年1月向市场参与者发布版本1.08。
修改描述如下：
1. 卖出可转债转换代码时卖出价格必须填100。
2. 卖出可转债回售代码时卖出价格必须填公告的回售价格。
3. 买入权证行权代码时买入价格必须填行权价格。
4. 输入券源划转代码时订单类型从必须为“LPT”修改为必须为“LPT”或者“ORD”。
5. 担保品及标的证券清单接口的余额字段从C15调整为N15。
6. 对融资融券有关的错误代码进行了细化，修改236,237,276,10262的描述，增加10100, 10708,11068,11080,11082,11218,13440,13448的场景。

本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
服务电话：[phone]
通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心
网站地址： à 新交易系统专区 à 技术资料

《市场参与者接口规格说明书》1.07版发布说明
为了配合市场参与者接入新一代交易系统有关技术系统就绪工作，上交所向市场参与者于2008年12月发布1.07版本。
一、新交易系统对接口概括起来有如下主要调整，详细参见有关章节：
1. 对于行情接口show2003文件：
a) 买断式国债回购代码203***的S5从无业务含义调整为其基础产品昨日收盘价*S11*10。
b) 权证行权代码582***的S15从无业务含义调整为行权申报总量/1000。
2. 对于申报接口ordwth表：
a) 对于未即时生效的非交易类订单支持撤单。
b) 为便于市场参与人在其柜台系统发生灾难性故障后的后续处理，不再要求待撤销申报所对应的申报表记录和申报确认表记录在数据库中存在。市场参与人在 rec_num、date、time、reff、status、owflag字段提供本笔撤单申报自身的内容，在acc字段、stock字段、bs字段、price字段、qty字段提供待撤订单的原内容，在ordrec字段提供待撤订单的原rec_num内容，可完成撤单。
c) B股结算会员代码字段，可以直接填写中登公司公布的结算会员代码，即如果头两位为00，无需变换为空格。
d) 申报表不再严格要求recnum从1开始，只要连续递增即可。如果申报表损坏，市场参与人启用备份数据库，不需要插入空记录，只要在新的申报表中直接插入后续订单即可申报。由于交易系统后台对同一个PBU同一个证券产品集SET内相同rec_num的订单不会重复处理，所以切换时，后续订单的编号每切换1次必须超过已经向交易所发出的rec_num号，市场参与者可以通过累加一个其业务上不可能发生的值比如1000万，来避免重单。
3. 对于申报确认接口ordwth2表：
a) 申报确认记录不按照rec_num顺序严格递增的方式写入。
b) teordernum字段只在同一个证券代码内唯一。

c) 如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中status字段的值为‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个PBU同一产品集SET内相同 rec_num的订单不会被重复处理。
4. 对于成交回报接口cjhb表和过户数据GHXXXXX文件：
a) 成交记录不按照成交编号顺序严格递增的方式写入。
b) gdxm 股东姓名字段不再填写股东姓名，对于cjhb表填写该产品所属产品集SET的编号。在新交易系统上线点，A股产品集SET的取值为’1’、’2’、’3’、’4’、’5’、’6’、’991’。B股产品集SET的取值为’20’。在一个交易日内，SET的有关配置不会发生变化。未来如有产品集的扩充，另行通知。对于GHXXXXX文件填写空格。bcye本次余额字段不再填写本次余额，对于cjhb表填写该成交在对应产品集内的序列号。且按照同一SET内序列号“字典序”严格递增的方式写入成交记录，即会在左边补0，例如’10’存储为 ‘0000000010’。为提高访问速度，市场参与者可以为gdxm和bcye设立组合索引，便于快速取出特定SET内最后写入的记录。对于GHXXXXX文件填写0。
c) 对应席位质押式国债回购代码201***、席位质押式企业债回购代码202***以及账户质押式国债回购代码204***时，成交金额字段为100*成交数量cjsl10。
d) 对应买断式国债回购代码203***时，成交金额字段为基础产品昨日收盘价*成交数量cjsl*10。
5. 盘后数据压缩发送方式采用每个文件单独压缩的方式，变更部分为zxwXXXXX.dbf和zzhXXXXX.dbf分别压缩为zxwXXXXX.zip和zzhXXXXX.zip。kghXXXXX.txt和khlXXXXX.txt分别压缩为kghXXXXX.zip和khlXXXXX.zip。
6. 证券帐户资料接口zzhXXXXX.dbf中股东姓名字段被置为空格。
7. 权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为Unix方式，即通过0x0A表示换行。

二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序EzOes和报表下载程序RptGet，须使用其PBU编号和其缺省的交易员000001来登录。

本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
服务电话：[phone]
通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术中心
网站地址： à 新交易系统专区 à 技术资料

目录
1 数据格式约定 10
2 实时文件和数据库接口规范 11
2.1 行情接口 show2003.dbf 11
2.2 申报接口ordwth 16
2.3 申报确认接口 ordwth2 24
2.4 成交回报接口 cjhb 26
3 实时STEP 消息接口 32
3.1 会话层消息 34
3.1.1 登录消息 34
3.1.2 注销消息 35
3.1.3 心跳消息 36
3.1.4 测试请求消息 36
3.1.5 重发请求消息 37
3.1.6 会话拒绝消息 37
3.1.7 序号重设消息 39
3.2 应用层消息 39
3.2.1 订单输入消息 41
3.2.2 订单输入响应消息 48
3.2.3 订单撤销消息 48
3.2.4 订单撤销响应消息 49
3.2.5 成交确认消息 50
3.2.6 投票输入消息 52
3.2.7 投票输入响应消息 53
3.2.8 注册业务输入消息 54
3.2.9 注册业务输入响应消息 55
3.2.10 协商订单查询消息 56
3.2.11 协商订单查询响应消息 56
3.2.12 场外交易查询消息 58
3.2.13 场外交易查询响应消息 59
3.2.14 场外交易信息发布消息 61
3.2.15 报价输入消息 64
3.2.16 报价输入响应消息 65
3.2.17 报价撤销消息 65
3.2.18 报价撤销响应消息 66
3.2.19 报价请求输入消息 67
3.2.20 报价请求响应消息 67
3.2.21 公共报价请求信息发布消息 68
3.2.22 私有报价请求信息发布消息 68
3.2.23 意向输入消息 69
3.2.24 意向输入响应消息 70
3.2.25 意向撤销消息 71
3.2.26 意向撤销响应消息 71
3.2.27 意向查询消息 72
3.2.28 意向查询响应消息 73
4 盘后数据接口规范 75
4.1 过户数据接口 ghXXXXX.dbf 75
4.2 证券帐户资料接口zzhXXXXX.dbf 80
4.3 席位联通接口zxwXXXXX.dbf 80
4.4 证券权益接口zqyXXXXX.dbf 81
5 广播文件接口规范 82
5.1 上市公司公告文件 82
5.2 债券信息公告文件biYYMMDD.txt 82
5.3 国债利息接口gzlx.MDD 83
5.4 债券标准券折算率变更接口zslMMDD.txt 84
5.5 债券标准券折算率变更公告文件zslwMMDD.txt 84
5.6 债券标准券折算比率接口 xzslMMDD.txt 85
5.7 ETF公告文件 85
5.8 权证信息接口 qzxxMMDD.txt 88
5.9 交易公开信息公告文件jygkxxMMDD.txt 89
5.10 产品非交易基础信息接口fjyMMDD.txt 91
5.11 担保品及标的证券清单接口 dbpMMDD.txt 93
6 开放式基金数据接口规范 95
6.1 开放式基金净值数据接口kxxMMDD.txt 97
6.2 开放式基金分红数据接口khlXXXXX.txt 98
6.3 开放式基金帐户对帐数据接口kyeXXXXX.txt 101
6.4 开放式基金交易确认接口kghXXXXX.txt 101
6.5 取值附表 109
6.5.1 基金业务代码与含义表 109
6.5.2 销售人代码表 112
6.5.3 返回代码表 113
7 附录：营业部代码换码算法示例 136
8 附录：申报确认接口remark字段取值说明 138
9 后记 144

1 数据格式约定
该文档中描述文件分为两种类型，dbf格式与txt格式。dbf格式遵循DBF文件有关定义，采用特殊的文件头结构与记录行结构。
dbf与txt格式均遵循以下约定：
· 对于字符型字段，不足部分左对齐，右补空格；以 CX格式表示，其中X代表长度。
· 对于整数数字型字段，不足部分右对齐，左补空格；以NX格式格式表示，其中X代表数字型字符串总长度。
· 对于浮点数字型字段，不足部分右对齐，左补空格；以NX (Y)格式表示，其中X代表数字型字符串总长度，Y代表小数位数。X包括一位小数点。带浮点的数字型字段包括小数位，如：123.00000 显示为123.00000；
txt格式遵循以下约定：
· 竖线('|')为字段间分隔符。
· 竖线('|')不应用在每条记录的开头和结尾。
· 各字段均为一个遵循格式定义的字符串。每个字段均为定长字段。
· 每行以二进制0x0A结束
· 最后一行也以0x0A结束

开放式基金的txt文件格式另有约定。
2 实时文件和数据库接口规范
本部分描述了市场参与者柜台系统同上交所交易系统之间的实时接口。
2.1 行情接口 show2003.dbf
Show2003.dbf
行情接口
描述：
该文件存储上交所向全市场发布的实时行情信息。内容包括整体行情、指数行情与单一证券的行情。该文件按照S1字段递增排序。
（1） 第1条记录为特殊记录，称之为整体行情。S1为“000000”；S2为当前时间，格式为“HHMMSS ”左对齐，其最后为两个空格；S3为最新A股指数；S4为最新B股指数；S6为当前日期；S11为闭市标志，交易期间该字段为0，闭市后该字段为“1111111111”，表示市场闭市，所有行情结束；S13为最新上证指数；S15为上海行情结束标志，“0”表示行情未结束，“1”表示行情结束；S17为上海行情集合竞价结束标志，“0”表示集合竞价未结束，“1”表示集合竞价结束。S15与S17的取值仅供深交所用来计算跨市场行情所用，会员柜台系统和行情系统请勿使用。该记录被标记为“删除”。
（2） 对于指数代码（例如000001），S1为指数代码；S2为指数名称；S3为前收盘指数；S4为今开盘指数；S5为参与计算相应指数的成交金额，B股指数中成交金额S5字段单位为人民币元；S6为最高指数；S7为最低指数；S8为最新指数；S11为参与计算相应指数的交易数量，S11的单位和参与计算的证券类型相关，证券类型是股票的指数交易数量单位是100股，基金指数的交易数量单位是100份，债券指数的交易数量单位是手。S13为“-.---”，且右对齐。指数类记录被标记为“删除”。当指数点数过万的时候，（注意，包括第1条记录000000中的S3、S4、S13和指数代码对应的S3、S4、S6、S7、S8），采用降低1位精度的方式，即在N8(3)的字段内，按照N8(2)的方式来存储，示例为12345.67。
（3） 对于证券交易行情，有如下约定：
· 对于暂停上市的股票（也称为PT类股票），show2003文件中不包含该股票的记录。
· 对于处于发行期内，且未设定开始上市买卖交易日期的产品，show2003文件中不包含该产品的记录。已设定上市买卖交易日期，但日期还未到的产品，该产品出现在show2003文件中，且标注为“删除”。
· 对于最后交易日之后的产品，show2003文件中不包含该产品的记录。
· 停牌证券被标记为“删除”。
· 对于S3前收盘价格、S4今开盘价格、S5今成交金额、S6最高价、S7最低价、S8最新价、S9当前买入价、S10当前卖出价、S16申买价二、S18申买价三、S22申卖价二、S24申卖价三、S26申买价四、S28申买价五、S30申卖价四、S32申卖价五，它们的单位除B股为美元外，其他均为人民币元。对于S5，如果累计总量超过999999999999，显示为999999999999。
· 对于S15申买量一、S17申买量二、S19申买量三、S21申卖量一、S23申卖量二、S25申卖量三、S27申买量四、S29申买量五、S31申卖量四、S33申卖量五，它们的单位对股票为股，基金、权证为份，债券与回购为手。对于S15、S17、S19、S21、S23、S25、S27、S29、S31、S33，如果累计总量超过9999999999，统一显示为9999999999。
· S11成交数量的单位对股票为股，基金为份，债券与回购为手，权证为100份。如果累计总量超过9999999999，显示为9999999999。
· S13为“-.---”，且右对齐。
· 对于S3前收盘价格，在开市之前即行发布。
· 在开盘集合竞价之后的短暂休市和中午休市期间同样揭示各档买卖价格数量等全部信息。
· 当S1为债券（国债、企债、可转债）时，由于债券交易的数量以手为单位，S5为该债券每笔成交的价格*数量*10的总和。
· 当S1为席位质押式国债回购代码201***、席位质押式企业债回购代码202***以及账户质押式国债回购代码204***时，S5为100*S11*10。
· 当S1为买断式国债回购代码203***时，S5为100*S11*10。新交易系统切换后，S5为其基础产品昨日收盘价*S11*10。
· 在集合竞价时段（从9:15至9:25期间）内，S9当前买入价和S10当前卖出价中同时为虚拟开盘参考价格，即从开盘起到行情发布时刻，根据集合竞价算法计算得出的虚拟撮合价格。同时S15申买量一和S21申卖量一为行情发布时刻的虚拟匹配量。S17申买量二为行情发布时刻的买方虚拟未匹配量。 S23申卖量二为行情发布时刻的卖方虚拟未匹配量。
（4） 对于当日的其他交易类对应的证券代码，行情有如下约定：
· 深发行沪配售卖出，该业务已停止。
· 国债分销，同普通交易。
（5） 对于当日的账户注册类非交易业务对应的证券代码，行情有如下约定：
· 回购注销/回购登记，回购登记业务已经停止，代码799997摘牌；当S1为回购注销代码799996时，S3为1.000，S2为“回购注销”。
· 网络密码激活/网络密码注销，当S1为密码服务代码799988或者939988时，S3为1.000，S2为“密码服务”。
· 指定撤销/指定登记，当S1为指定撤销代码799998时，S3为1.000，S2为“撤销指定”。当S1为指定登记代码799999时，S3为1.000，S2为“登记指定”。
（6） 对于当日的登记行权类非交易业务对应的证券代码，行情有如下约定：
· 发行登记，
o 当S1为发行代码700***、760***；730***、780***；731***、781***；737****、787***；733***、783***；ETF代码组第4个代码时，S3为发行价格。该代码在发行和中签时使用。
o 增加对应的配号代码：741***、791***；747***、797***；744***、794***，S3为发行价格。并置位为“删除”。（对于比例配售发行业务不产生配号代码。）
o 增加对应的扣款/还款代码：740***、790***，S2为“申购款” ，S3为发行价格；743***、793***，S2为“发债款”， S3为发行价格；ETF代码组第5个代码，S2为“认购款”，S3为发行价格；并置位为“删除”。
o 恒定设置一个置位为“删除”的记录，其S1为799990，S2为“市值股数”，S3为1.000。
· 配股/配转债，
o 当S1为配股代码700***或者760***等等时，S3与S4为配股价格。
o 当S1为配转债代码704***或者764***时，S3与S4为配债价格。
· 股票要约收购登记/股票要约收购撤销，当S1为股票要约收购代码706***时，S3为公布的要约收购价格。
· 网上投票，S1为投票代码738***、788***或者938***。
· 可转债转股，当S1为可转债转股代码181***、190***或191***时，S3为100.000。
· 可转债回售，当S1为可转债的回售代码1009**时，S3为公布的回售价格。
· 权证行权，当S1为权证行权代码582***时，S3为行权价格。新交易系统切换后，增加披露S15为行权申报总量/1000。
· 开放式基金路由，
o 当S1为货币市场开放式基金申购赎回代码519***时，S3为T-2日每百万份基金收益；S8存放T-1日每百万份基金收益（注：若基金百万份收益为负，将变为0以便处理）。
o 当S1为非货币市场开放式基金申购赎回代码519***时，S3为T-2日每百份的基金净值；S8存放T-1日每百份的基金净值。
o 当S1为货币市场开放式基金认购代码521***时，S3为1.000。
o 当S1为货币市场开放式基金份额转托管代码522***时，S3为0.000。
o 当S1为货币市场开放式基金分红设置代码523***时，S3为0.000。
o 当S1为货币市场开放式基金转换代码524***时，S3为0.000。
（7） 对于当日的转换类非交易业务对应的证券代码，行情有如下约定：
· 账户式质押回购入库/出库，当S1为账户质押式回购入库/出库代码09****/104***/1059**时，S3为1.000。
o 恒定设定一个置位为“删除”的记录，其S1为888880，S2为“新标准券”，S3为1.000。
· ETF申购/赎回，
o 当S1为ETF申购赎回代码时（例如510051），S3为T-1日该ETF的IOPV，S8为该ETF的IOPV。
o 当S1为ETF申购赎回资金代码时（例如510052）。该记录被标记为删除。
（8） 融资融券业务启用之后，对于当日的融资融券非交易过户类非交易业务对应的证券代码，行情有如下约定：
· 余券划转，S1为799981，S2为“余券划转”；
· 还券划转，S1为799982，S2为“还券划转”；
· 担保品划转，S1为799983，S2为“担保划转”；
· 券源划转，S1为799984，S2为“券源划转”。

序号
字段名称
描述
类型
1
S1
证券代码
C6
2
S2
证券名称
C8
3
S3
前收盘价格
N8(3)
4
S4
今开盘价格
N8(3)
5
S5
今成交金额
N12
6
S6
最高价格
N8(3)
7
S7
最低价格
N8(3)
8
S8
最新价格
N8(3)
9
S9
当前买入价格
N8(3)
10
S10
当前卖出价格
N8(3)
11
S11
成交数量
N10
12
S13
市盈率
N8(3)
13
S15
申买量一
N10
14
S16
申买价二
N8(3)
15
S17
申买量二
N10
16
S18
申买价三
N8(3)
17
S19
申买量三
N10
18
S21
申卖量一
N10
19
S22
申卖价二
N8(3)
20
S23
申卖量二
N10
21
S24
申卖价三
N8(3)
22
S25
申卖量三
N10
23
S26
申买价四
N8(3)
24
S27
申买量四
N10
25
S28
申买价五
N8(3)
26
S29
申买量五
N10
27
S30
申卖价四
N8(3)
28
S31
申卖量四
N10
29
S32
申卖价五
N8(3)

30
S33
申卖量五
N10

2.2 申报接口ordwth
Ordwth
申报接口
描述：
数据库表接口为市场参与者提供一个单一的队列，市场参与者系统将委托写入接口数据库表，然后由SSE接口机按序读取接口数据库表中记录，依次发送到后台。

某些柜台系统采用插入空记录的方式来处理一些极端场景。为统一理解，判断空记录的依据是stock、acc、reff这3个字段为空。

该接口除了支持标准的“交易买卖、撤单”业务以外，还采用对特定的非交易代码进行买卖的方式来支持一系列的“非交易业务”。
对于非交易业务，有如下约定：
（1） 买入网络密码服务代码（A股帐户：799988；B股帐户：939988）转义为激活或者注销网络密码业务。激活密码时买入价格1.000，买入数量为投资者在上交所网站注册时所获得的激活码。注销密码时买入价格2.000，买入数量为2。不可撤单。
（2） 买入回购注销代码（799996）转义为回购注销。买入价格为1.000。买入数量为1。
（3） 买入指定撤销代码（799998）转义为指定撤销。买入价格为1.000。买入数量为1。指令即时处理，不可撤单。
（4） 买入指定登记代码（799999）转义为指定登记。买入价格为1.000。买入数量为1。指令即时处理，不可撤单。
（5） 买入发行申购代码（730***、780***；700*760***；731***、781***；737***、787***；733***、783***）或者ETF认购代码（ETF代码组第4个代码）转义为对对应证券参与申购；询价模式时输入价格，其他模式下输入发行价格（ETF网上现金认购买入价格为1.000）。买入数量以1000为最小单位。股票申购不可撤单，ETF认购可以撤单。新交易系统切换后，系统支持对除700***、760****的老股东定价增发之外的各种不即刻产生成交回报记录的申购/认购订单，配置为可撤单或者不可撤单，具体采用可撤单或者不可撤单的业务规则，以发行公告为准。600***股票、601***股票对应的新股资金定价/询价申购或者新股东定价/询价增发（摇号中签）发行代码为730***、780***；老股东定价增发（类似配股）发行代码为700***、760***；老股东询价增发（比例中签）为731***、781***；股票市值配售首发为737***、787***；可转债资金申购为733***、783***。
（6） 卖出配股代码（700***、760***； 702***、762***；704***、764***）转义为对对应证券参与配股。卖出价格为配股价。卖出数量为参加配股的数量。指令即时处理，不可撤单。600***股票、601***股票对应的配股代码为700***、760***；职工股配股代码为702***、762*配转债代码为704***、764***。
（7） 卖出要约收购代码（706***）转义为对对应的股票进行要约收购登记。卖出价格为收购价。卖出数量以1股为最小单位。可撤单。股票的要约收购代码为706***，与股票代码没有直接的对应关系，需要根据上交所在要约收购业务开始之前发布的公告决定。
（8） 买入要约收购代码转义为对对应的股票进行要约收购撤销。买入价格为收购价。买入数量以1股为最小单位。可撤单。
（9） 买入网上投票代码（738***；788***； 938***）转义为对对应证券投票。不可撤单。买入价格代表股东大会议案，如有多个待表决的议案，则1元代表议案1，2元代表议案2，依此类推。99元代表所有议案。多个需逐项表决的议案可以组成一个议案组，用含两位小数的价格代表该议案组下的各个议案或者所有议案。如2.01元代表议案组2的第1个议案，2.02元代表议案组2的第2个议案，2.00元代表议案组2的全部议案；小数点后可以到3位，即2.000和2.010这样格式的输入也是可以被处理的。不采用累积投票制的议案，买入数量中1代表同意，2代表反对，3代表弃权。采用累积投票制的议案，买入数量代表选举票数。600***、601***、900***股票对应的网上投票代码为738***、788***、938***。
（10） 卖出可转债转换代码（181***或者190***、191*转义为对对应可转换债券进行转换登记。卖出价格填100。卖出数量以手为最小单位。新交易系统切换后，支持撤单。100***或者110***可转债对应的股票代码为600***，其对应的可转债转换代码为181***或者190***。113***可转债产品对应的股票代码为601***，其对应的可转债转换代码为191***。
（11） 卖出可转债回售代码（1009**）转义为对对应的可转债进行回售登记。卖出价格填公告的回售价格。可转债回售代码为1009**，与可转债没有直接的对应关系，需要根据上交所在回售业务开始之前发布的公告决定。
（12） 买入权证行权代码（582***）转义为对对应权证进行行权。买入价格为行权价格。买入数量以份为最小单位。可撤单。580***权证对应的行权代码为582***。
（13） 买入开放式基金申购/赎回代码（519***）转义为对对应的开放式基金的申购。买入价格为1.000。买入时数量为申购金额，单位为元，目前不支持小数。可撤单。
（14） 卖出开放式基金申购/赎回代码（519***）转义为对对应的开放式基金的赎回。卖出价格为1.000。卖出时数量为为赎回基金份额，单位为份，目前不支持小数。可撤单。
（15） 买入开放式基金认购代码（521***）转义为对对应的开放式基金的认购。价格为1.000。数量为认购金额，单位为元，目前不支持小数。可撤单。

（16） 卖出开放式基金份额转托管代码（522***）转义为对对应的开放式基金的转托管转出。价格字段的含义为对方对应的销售人代码，取值为000-999，可输入8.00这样小数点后为00的数字。数量为基金份额，单位为份，目前不支持小数。可撤单。
（17） 买入开放式基金分红设置代码（523***）转义为对对应的开放式基金设置分红方式。价格为分红方式代码（100元：红利转投，101元：现金分红），数量为100无意义，交易系统检验该数量不得大于100。可撤单。
（18） 卖出开放式基金转换代码（524***）转义为对对应的开放式基金转换为其他基金。价格字符串（519.***）移去小数点后转义为目标基金代码。数量为基金份额，单位为份，目前不支持小数。可撤单。
（19） 卖出账户式质押回购出入库代码（09****）转义为对对应债券进行入库。价格为1.000。数量以手为最小单位。不可撤单。00****国债和01****国债对应的账户式质押回购出入库代码为09****。
（20） 买入账户式质押回购出入库代码（09****）转义为对对应债券进行出库。价格为1.000。数量以手为最小单位。不可撤单。
（21） 买入ETF申购赎回代码（ETF代码组第2个代码）转义为对对应ETF的申购，即把成分证券置换为ETF。价格为1.000。数量的最小单位以基金管理公司公布的信息为准。（比如510050以100万份为最小单位）。不可撤单。
（22） 卖出ETF申购赎回代码（ETF代码组第2个代码）转义为对对应ETF的赎回，即把ETF置换为成分证券。价格为1.000。数量的最小单位以基金管理公司公布的信息为准。不可撤单。

投资者要进行融资融券信用交易，需向具备融资融券业务资格的证券公司申请，开设E 字头的“投资者信用证券账户”。E帐户所有的申报订单类型必须为信用交易类，即不得为“_PT”或者“ORD”。E帐户可进行的非交易业务申报含：配股申报、配债申报、权证行权申报以及下文的4种证券划转业务申报，订单类型必须为“LXY”。
开展融券业务的证券公司必须在中登公司开设“证券公司融券专用账户”， 存放自有证券，供投资者进行融券交易。证券公司融券专用账户不得进行任何申报。
开展融券业务的证券公司还必须在中登公司开设“证券公司信用交易担保证券账户”，该帐户与“投资者信用证券账户”之间是总帐与二级明细帐的关系，用于记载投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据，对应明细数据由中登公司维护。证券公司信用交易担保证券账户不得进行任何申报。

（23） 买入余券划转代码（799981）转义为从“证券公司融券专用账户”过户到“证券公司信用交易担保证券账户”。买入价格转义为被划转的标的证券代码（例如：中国银行，对应为：601.988）。买入数量为申请划转数量，允许为零散股。申报帐户必须为投资者信用证券账户（E 字头账户），订单类型必须为“LXY”。可撤单。
（24） 卖出还券划转代码（799982）转义为从“证券公司信用交易担保证券账户”过户到“证券公司融券专用账户”。卖出价格转义为被划转的标的证券代码（例如：中国银行，对应为：601.988）。卖出数量为申请划转数量，允许为零散股。申报帐户必须为投资者信用证券账户（E 字头账户），订单类型必须为“LXY”。可撤单。
（25） 买入担保品划转代码（799983）转义为从“投资者普通证券账户”过户到“证券公司信用交易担保证券账户”。卖出担保品划转代码（799983）转义从“证券公司信用交易担保证券账户”过户到“投资者普通证券账户”。申报价格转义为被划转的标的证券代码（例如：中国银行，对应为：601.988）。申报数量为申请划转数量，允许为零散股。申报帐户必须为投资者信用证券账户（E 字头账户），订单类型必须为“LXY”。可撤单。
（26） 买入券源划转代码（799984）转义为从“证券公司融券专用账户”过户到“证券公司自营账户”。卖出券源划转代码（799984）转义为从“证券公司自营账户”过户到“证券公司融券专用账户”。申报价格转义为被划转的标的证券代码（例如：中国银行，对应为：601.988）。申报数量为申请划转数量，允许为零散股。申报帐户必须为证券公司自营证券账户，订单类型必须为“LPT”或者“ORD”。可撤单。

序号
字段名
字段描述
类型
1
rec_num
记录编号，从1开始，连续递增且唯一。
新交易系统切换后，不再严格要求rec_num从1开始，只要连续递增即可。
新交易系统通过后台保证不重复处理前台提交的同一个PBU同一个产品相同rec_num的订单的原理，提供在一些极端故障场景时，既不丢单，也不重单的能力。
但是，如果申报表完全损坏，市场参与人启用备份数据库，那么为继续后续的报单业务，需要在新的空申报表中直接插入后续订单。为避免后台认为是启用备份前某一个订单的重复提交，在切换时，后续订单的rec_num编号必须超过已经向交易所发出的rec_num号，市场参与者可以通过累加一个其业务上不可能发生的值比如1000万，来避免重单。举例如下：
第一次订单申报到8978笔，sql数据库发生故障需要进行切换。
到新的sql数据库的申报表中只需要直接从rec_num 10000001开始插起便可重新登录报盘程序申报。如果之后还又需要进行切换，则直接从rec_num 20000001开始插新订单。如此类推。但是，由于原接口设计中撤单编号字段最宽为C8，所以输入rec_num超过1亿将无法撤单，故切换的次数是有限的。
4字节Integer
2
date
记录写入日期，格式为YYYYMMDD
在报盘程序启动之时，系统检查如果存在不是当前交易日的订单申报会直接报错，拒绝登录。在启动之后，如果市场参与者新插入的订单申报日期不是当前交易日，该订单申报将作为废单处理。
C8
3
time
记录写入时间，格式为HH:MM:SS
C8
4
reff
会员内部订单号，在整个申报的生命周期中，比如成交回报中，都会附带此数据作为标识字段，柜台系统可以利用此编号进行对应处理。
该字段第1和2字节填写营业部代码的转换码。营业部代码的转换码的生产方法可参见附录：营业部代码换码算法示例。
营业部代码由本所统一编制，以四字节数字字符型表示，代码使用区间为[1000，4843]。各会员营业部代码可查阅本所网站>会员专区->会员信息->基本信息。