附件四：供应商APQP阶段核查单.docx

一、APQP第一阶段核查单：

风险评估查核清单

编号：
风险评估查核单
是
否
1) 质量历史
² 供应商现行产品或替代产品是否有高保修成本或运行不良的历史?
² 此件或类似零部件是否在主机厂频繁发生质量拒收或索赔?
² 是否由于类似部件或系统发生过召回事件?
2) 供应商概况
² 是否需要新的供应商或供应商新的加工地点?
² 产品或加工技术对于供应商的加工地点而言是否是新的?
² 是否由于诸多新业务供应商需要扩展资源?
3) 工程概况
² 是否是新设计?
² 加工技术对于本行业是否是新的?
² 类似产品是否发生多次更改而威胁项目进度?
² 产品或过程是否有高的复杂性?
4) 表现与目标的比较
² 设计目标(重量、材料、功能表现等)和可靠性目标是否难以实现？
² 质量目标（担保、运行不良、报废率等）是否难以实现？
² 项目进度是否紧凑？
² 成本目标是否具有竞争力？

二、APQP第二阶段核查单：

样件制造控制计划打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
是否由多功能小组完成样件制造控制计划

2
多功能小组评审所有产品特性，确定样件制造控制计划，并获得工程批准

3
必须在控制计划中明确标注源自设计FMEA、顾客和其他来源的潜在特殊特性

4
必须就所有材料规范和工程规范制定检验计划

5
必须在控制计划中明确设计样件阶段所使用的量具和测试设备

6
在控制计划中确定的设计样件阶段所使用的量具和测试设备必须精确、准确、可重复、可再现

7
必须给顾客提供审批样件控制计划的机会

8
样件控制计划如与实际生产过程不同则必须在控制计划中注明

9
反应计划必须明确 表述出所有不合格品和返修品要求顾客接受

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
在样件控制计划完成之前，已经完成样件制造过程的流程图

2
在控制计划中记述了过程参数条件

3
再使用现有过程制造样件零件时，所有特殊特性有足够的能力并且是统计稳定的

评 分
0
在“期望”栏中少于5个回答“是”
1
在“期望”栏中有5——9个回答“是”
2
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

设计失效模式及后果分析打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
是否由多功能小组编制DFMEA

2
从车辆召会、用户工厂问题、DFMEA类似产品运行不良及维修资料中所得的教训必须在现行零件的DFMEA中得到强调

3
DFMEA必须包含每一零部件的设计功能

4
必须对失效模式按人体的、技术的、可测量的术语进行描述

5
失效的后果是对每一零件，下一步更高的总成、系统、车辆顾客需求和政府的法规加以强调

6
对于高严重度和高风险顺序数的项目必须确定纠正措施、责任人、完成时间

7
必须对风险顺序数进行修正已反映采取了措施并得到验证

8
DFMEA必须明确潜在的产品特殊特性

9
所有失效模式的原因和机理必须加以确定

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
在完成设计FMEA前应完成系统FMEA

2
在准备设计FMEA时使用了失效树分析、失效模式分析或其他分析方法

评 分
0
在“期望”栏中少于5个回答“是”
1
在“期望”栏中有5——9个回答“是”
2
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

设计验证计划打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
是否由多功能小组完成设计验证计划

2
必须在设计验证计划中明确指出所使用的规范、方法、设备、接受标准、样本容量、设计等级和进度

3
试验必须对小组选定的产品特性，在公差范围内的测试

4
设计验证计划必须包含考虑环境老化、尺寸磨损和材料疲劳所进行的试验

5
设计验证计划必须包含对设计、材料和生产试运行之前发生的加工过程更改的重新试验要求

6
设计验证计划必须包括测试产品的有效寿命（10年/15万公里）

7
设计验证计划必须包括测试外部环境的影响（天气、路面状况）

8
设计验证计划必须包括测试由临近系统而产生的内部环境的影响

9
小组必须认同对失败与成功的定义

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
通过破坏性试验和现场数据确认加快试验的方法

2
基于系统分析、工程方法以被用于纠正不必要的设计验证结果

3
除了台架测试外还包括对顾客产品部件的测试

评 分
0
在“期望”栏中少于5个回答“是”
1
在“期望”栏中有5——9个回答“是”
2
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中9个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”
三、APQP第三阶段核单

制造过程流程图打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
采用多功能小组编制过程流程图

2
过程流程图必须表明生产加工流程、检验、搬运、储存分包服务和可选择途径（返工返修）

3
当前零件的设计FMEA必须用于协助编制过程流程图

4
被替换的流程图和过程FMEA必须用于编制过程流程图

5
过程流程图必须描述产品是如何再过程中流动的

6
过程流程图必须有图例说明

7

每一工步必须在流程图上清晰描述

8
必须在流程图上妥善标明所有影响特殊特性的工步

9
必须在过程流程图中标明每一工步的产品和过程特性的要求值

10
有证据表明为了减少潜在的变差已对过程流程做了更改

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
产品和过程特性或一组产品特性之间的控制相关性已经找出

2
有证据表明为了改善安全性和人机工程学特性已对过程流程做了更改

评 分
0
在“期望”栏中少于5个回答“是”
1
在“期望”栏中有5——10个回答“是”
2
在“期望”栏中10个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中10个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

作业指导书打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
必须采用对制造负责的多功能小组制定作业指导书

2
作业指导书必须可操作，在工作现场可视并与所有员工沟通

3
作业指导书必须列出检验试验测量和记录的要求，并注明的抽样样本容量和频次

4
作业指导书必须建立批准和不良品标准

5
作业指导书必须有检定要求的工具、作业设定工具更换周期

6
作业指导书必须书面化不合格品的标识和处理

7
作业指导书必须明确不稳态/能力不充分过程的反应计划包括通知和纠正措施

8
作业指导书必须明确控制计划中要求的统计方法应用

9
作业指导书必须包括作业名称、工序号、零件名称和零件号，更改级别、工程级别和需要的批准

10
作业指导书必须涉及目视辅助

11
作业指导书必须在试生产期间经过验证确保满足要求

12
控制计划和控制方法必须及时更新以强调试生产期间的经验和教训

13
试生产控制计划必须说明抽样的容量和频率

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
客户对产品的用途作为作业指导书的一部分加以注明

2
动态的控制计划已运用于开发作业指导书

评 分
0
在“期望”栏中少于6个回答“是”
1
在“期望”栏中有6——14个回答“是”
2
在“期望”栏中14个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中14个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

过程失效模式及其影响分析打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
负责制造的多功能小组必须编制FMEA

2
流程图中的工序及其产品和过程特性规范必须在生产控制计划中列出

3
在现行零件过程FMEA开发时必须考虑重大的质量事故、历史记录、用户工厂问题相似过程FMEA等资料

4
所有在过程流程图中的操作必须明确并按照次序列在FMEA中

5
失效模式必须实际地、技术性地、可测量地描述

6
失效的后果必须说明对每一零件，下面装配、系统、车辆、顾客需求和政府的法规和作业人员安全的影响

7
对于高严重度和高风险顺序数的项目必须确定纠正措施、责任人、完成时间

8
风险顺序数必须在验证纠正措施后进行修订

9
过程FMEA必须明确潜在的 特殊特性

10
所有失效模式的原因和机理必须加以确定

11
原因必须描述到可纠正和控制的项目

12
原因必须考虑到人机料法环

13
纠正措施必须采取防错方法

14
严重度一般不会改变除非产品设计活动降低了失效模式的影响以及结合设计活动修订了设计FMEA

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
动态控制策划方法用于开发过程FMEA

2
在准备过程FMEA时使用了失效树分析、失效模式分析或其他分析方法

评 分
0
在“期望”栏中少于8个回答“是”
1
在“期望”栏中有8——16个回答“是”
2

在“期望”栏中16个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中16个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

试生产控制计划打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
必须采用对制造负责的多功能小组制定试生产控制计划

2
流程图中的工序及其产品和过程特性规范必须在试生产控制计划中列出

3
数据必须能够表明特殊特性与其过程控制参数之间联系

4
所有材料规范和工程规范制定检验计划

5
必须在试生产控制计划中明确生产阶段所使用的量具和测试设备

6
必须有可得的数据表明在控制计划中确定的量具和测试设备的精确性、准确性、可重复性、可再现性

7
必须给顾客提供审批试生产件控制计划的机会

8
控制计划必须强调强调生产产品的特性必须符合规范

9
过程FMEA中所列出的现行控制必须与试生产控制计划中的一致

10
反应计划必须使得操作人员能够理解并使用

11
统计控制方法必须在控制计划中加以记录

12
控制计划和控制方法必须及时更新以强调试生产期间的经验和教训

13
试生产控制计划必须说明抽样的容量和频率

14
反应计划必须明确表述出为避免生产不合格品或操作失控所采取的遏止和纠正措施

15
过程流程图中的工序及产品和过程的特性规范必须在试生产控制计划中明确标识

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
除特殊特性外数据也用于表明其他特性与对应的过程控制参数之间的直接联系

2
动态的控制计划已运用于制定试生产控制计划

评 分
0
在“期望”栏中少于7个回答“是”
1
在“期望”栏中有7——15个回答“是”
2
在“期望”栏中15个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中15个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”

四、APQP第四阶段核单

生产控制计划打分查核单
序号
期望
结论
备注
1
必须采用对制造负责的多功能小组制定生产控制计划

2
流程图中的工序及其产品和过程特性规范必须在生产控制计划中列出

3
数据必须能够表明特殊特性与其过程控制参数之间联系

4
所有材料规范和工程规范制定检验计划

5
必须在控制计划中明确设计样件阶段所使用的量具和测试设备

6
在控制计划中确定的设计样件阶段所使用的量具和测试设备必须精确、准确、可重复、可再现

7
必须给顾客提供审批样件控制计划的机会

8
控制计划必须强调强调生产产品的特性必须符合规范

9
过程FMEA中所列出的现行控制必须与生产控制计划中的一致

10
反应计划必须似的操作人员能够理解并使用

11
统计控制方法必须在控制计划中加以记录

12
控制计划和控制方法必须及时更新以强调试生产期间的经验和教训

13
生产控制计划必须说明抽样的容量和频率

14
反应计划必须明确表述出为避免生产不合格品或操作失控所采取的遏止和纠正措施

15
由过程和和设计FMEA、顾客和其他来源确定的特殊特性必须在生产控制计划中明确标识

如果期望栏目中某项不适用，小组必须经顾客确认后填写“是”

超过期望

1
除特殊特性外数据也用于表明其他特性与对应的过程控制参数之间的直接联系

2
动态的控制计划已运用于制定生产控制计划

评 分
0
在“期望”栏中少于8个回答“是”
1
在“期望”栏中有8——16个回答“是”
2
在“期望”栏中16个回答是，且超过期望栏回答至少有1个为“是”
3
在“期望”栏中16个回答是，且超过期望栏回答也全部为“是”