李燕晓_12012002282_我国高技术企业成长能力评价研究(定稿)(参考).doc

分类号 密级 公开
UDC 编号

硕士研究生学位论文

题 目 我国高技术企业成长能力评价研究

学院（所、中心） 数学与统计学学院
专业名称 应用统计学
研究生姓名 李燕晓 学号 12012002282
导师姓名 殷溪源 职称 副教授
2014年 4月
扉页：
独创性声明

本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。

研究生签名： 日 期：

论文使用和授权说明

本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文和论文电子版；允许论文被查阅或借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。
（保密的论文在解密后应遵循此规定）

研究生签名： 导师签名： 日 期：

…………………………………………………………………

本人及导师同意将学位论文提交至清华大学“中国学术期刊（光盘版）电子杂志社”进行电子和网络出版，并编入CNKI系列数据库，传播本学位论文的全部或部分内容，同意按《中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程》规定享受相关权益。
研究生签名： 导师签名： 日 期：
中文摘要
随着科学技术的日趋发达和经济全球化的不断深入，高新技术也越来越贴近人们的生活，特别是近年来诸多新产品、新技术的出现和普及给人们的工作和生活带来很大便利。而由此，也使得科学技术在人们日常生活中的作用变得愈加重要。以科学技术为主要支撑的高技术企业的快速成长对于促进国家及地区的产业结构优化和经济社会的良性发展具有不可忽视的作用，并已逐渐成为促进地区经济快速发展和提升国家竞争力的重要部分。科学地判断和评价高技术企业的成长能力，对于全面促进高技术企业发展、推动产业结构优化和提高国家竞争力都具有十分重要的现实意义。
本文在学习和研究国内外学者对于高技术企业成长理论及实证分析研究成果的基础上，抓住高技术企业成长能力这一关键点，阐述了不同国家对高技术企业含义的界定及其产业特点。然后根据国家统计局、国家发展改革委员会及科学技术部联合出版的《中国高技术产业统计年鉴》数据，从高技术企业规模、研发实力和创新潜力三个方面选取了12个指标来反映高技术企业发展情况。首先运用K-均值聚类分析方法将我国29个省市高技术企业进行分类，分析我国各省市高技术企业的成长情况；然后运用因子分析法得出影响高技术企业成长能力的主因子，并根据因子综合得分排名，进一步分析和评价我国各省市高技术企业的成长情况；之后再选取主营业务收入为因变量，作为衡量高技术企业成长能力的指标，以因子分析所提取的影响高技术企业成长的两个主因子为自变量，运用多元线性回归分析法得出两个主因子对高技术企业成长能力的影响大小；最后根据实证分析结果，提出提高我国高技术企业成长能力的相关政策建议。
关键词：高技术企业；成长理论；因子分析；聚类分析；回归分析

Abstract
Developed with the increasing of science and technology and the deepening of the economic globalization, the high and new technology is becoming more and more close to people's lives. Especially in recent years, the emergence and popularization of many new products and new technology have brought great convenience to our work and life. And thus, science and technology are becoming increasingly important in People's Daily life. High technology enterprises which are supported mainly by science and technology, has becoming increasingly important in the development of economic and social, and also in promoting national and regional industrial structure. In other side, the fast development of high technology enterprises has gradually becoming an important part in promoting regional economic and national competitiveness. So it’s very important and significance to judge and evaluate the growth ability of high technology enterprise scientifically, and also very important to comprehensively promote the development of high technology enterprises, the industrial structure and the national competitiveness.
With the key that the growth ability of high-tech enterprises, this paper has done many study and research on scholars at home and abroad, then expounds the meaning of high technology enterprises and industry characteristics in different countries. Then according to The National Bureau of Statistics, National Development and Reform Commission and Ministry of Science and Technology jointly published the China statistics yearbook on high technology industry (2013), from the high technology enterprise scale, research and development strength and the innovation potential 12 indexes to reflect these three aspects: the selection of high technology enterprise development. First apply the k-means clustering analysis method to classify 29 provinces and cities in our country high-tech enterprise, analysis the growth of high-tech in the various provinces and cities in our country; Then using the factor analysis indicates that the main factors affecting high technology enterprise growth
ability, and according to the factor composite scores ranking, further analysis and evaluation the growth of the various provinces and cities in our country high-tech enterprise; Then select advocate business income as the dependent variable, as a measure of high technology enterprise growth ability by factor analysis to extract the influence of high technology enterprise growth of two main factors as independent variables, using multiple linear regression analysis to see that how the two main factors impact on high technology enterprise growth ability; Finally according to the result of empirical analysis, this paper put some policy recommendations forward to improve the growth ability of high-tech enterprise in our country.
Key words: High-tech enterprises Growth theory Factor analysis　Clustering analysis　Analysis of regression

目　录

中文摘要 I
Abstract II
第1章　前言 1
1.1背景、目的及意义 1
1.1.1背景 1
1.1.2目的 3
1.1.3意义 3
1.2高技术企业理论及企业成长理论阐述 3
1.2.1高技术企业理论阐述 3
1.2.2企业成长理论阐述 5
1.3国内外研究现状 5
1.3.1国外研究现状 5
1.3.2国内研究现状 6
1.4写作思路、研究方法及创新 6
1.4.1总体思路 6
1.4.2研究方法 7
1.4.3创新之处 7
第2章　研究方法阐述 8
2.1K-均值聚类分析法 8
2.2因子分析法 8
2.2.1.因子分析的数学模型 8
2.2.2.因子分析步骤 9
2.3 多元线性回归分析法 10
第3章　实证分析过程 11
3.1指标选取及解释 11
3.2实证分析过程及结论 13
3.2.1聚类分析 13
3.2.2因子分析 16
3.2.3回归分析 26
第4章　研究结论及政策建议 31
4.1研究结论 31
4.1.1聚类分析法研究结论 31
4.1.2因子分析法研究结论 31
4.1.3回归分析法研究结论 31
4.1.4综合研究结论 32
4.2政策建议 32
4.2.1提高规模型高技术企业成长能力的政策建议 32
4.2.2提高创新型高技术企业成长能力的政策建议 33
4.2.3提高均衡型高技术企业成长能力的政策建议 34
附录 35
参考文献 37
致谢 38

第1章　前言
1.1背景、目的及意义
1.1.1背景
十一届三中全会的召开不仅打开了中国经济对外开放的大门，也打开了中国科学技术发展的大门。邓小平同志关于“科学技术是第一生产力”的著名论断在三十多年的改革开放发展中得到一次又一次的充分验证。胡锦涛同志也曾说道：“当今世界，谁掌握了先进科学技术，谁就掌握了经济社会发展的主动权。”因此，从某种程度上说，一国科学技术的先进程度对于当地经济和社会的发展起着决定性的作用。而高技术产业作为一种以拥有先进科学技术为背景的特殊产业，所具有的高知识、高技术密集度的特点，使其在发展中备受人们的关注，其发展的先进程度也被人们视为是一国科学技术先进程度的象征。
我国高技术产业的兴起始于20世纪80年代。1985年7月中国第一个标志着高技术企业向产业集群化方向发展的高技术产业开发区——深圳科技工业园开园。之后我国曾先后制定并实施了“国家高技术研究发展计划”（即863计划）、“国家科技重点攻关计划”和“火炬计划”，这些计划的制定和实施在一定程度上极大地促进了我国高技术企业的发展，为之后高技术企业的快速崛起奠定了坚实的基础。
根据《2013年中国高技术产业统计年鉴》数据，截止到2012年，我国年主营业务收入在2000万元及以上的高技术企业有24636家，较2011年增长13.62%，高技术企业数量是2000年的2.5倍；2012年高技术企业年均从业人员有1269万人，较2011年增长10.61%，年均从业人员规模是2000年年均从业人员的3.3倍；2012年高技术企业实现利润总额6186亿元，较2011年上升17.95%，是2000年利润总额的9.2倍。由此可以看出，经过三十多年的发展，特别是在我国加入世界经济贸易组织（WTO）后，我国高技术产业在规模和效益上都取得了非常辉煌的成绩，对我国经济的发展和综合国力的提升发挥了十分重要的作用。

然而，在看到我国高技术产业已经取得了非常好的成绩的同时，我们也应看到我国高技术企业在发展中所存在的一些不容忽视的问题。
首先，我国高技术企业在劳动力成本上的优势不再明显，缺乏核心技术支撑逐渐成为高技术企业成长的瓶颈。在上世纪80年代我国高技术企业发展之初，由于我国市场经济开放程度不高，国外先进的高技术企业进入国内市场的较少，国内企业所面临的市场竞争较小，且人力成本较低，这些相对有利的条件促进了高技术企业在规模和效益上的快速增长，许多高新技术企业在此时应运而生。然而，随着经济全球化速度的加快，国与国之间经贸上的往来日趋频繁，特别是中国广阔的市场空间吸引着越来越多的大型跨国高技术企业来华发展，更加先进的技术和高科技人才给国内的高技术企业带来很大的竞争压力。而在发展之初，国内高技术企业所占据的劳动力成本和市场竞争优势已经不再明显，着力开发新技术、占据先进技术优势成为国内高技术企业成长和突破发展瓶颈的关键点。
其次，我国高技术企业的研发投入强度较低。研发投入强度是指一个国家或地区研发投入总量与该国或地区的生产总值之比。国际上通常用这一指标来衡量一个国家或地区科技投入水平，高水平的研发投入强度被视为是提高一个国家或地区自主创新能力的重要保障
。《2013年中国高技术产业统计年鉴》中给出了部分国家和地区R&D经费支出占工业总产值的比重和占工业增加值的比重两项指标，本文用这两个指标来近似代表研发投入强度。2012年我国R&D经费支出占工业总产值比重仅为1.68%，占工业增加值的比重仅为6.01%，而美国2012年在这两项指标上的数据分别为：19.74%和39.07%，日本2012年在这两项指标上的数据分别为：10.50%和31.29%，韩国2012年在这两项指标上的数据分别为：5.86%和22.06%。由此可以看到，我国高技术产业在研究开发强度上不仅低于美日这样的发达国家，与韩国相比也有非常大的差距，因此，我国高技术产业亟需提高研发投入，增强研发投入强度，从而提高我国高技术产业的自主创新能力。特别是随着国际上众多高技术跨国公司全球化经营所带来的R&D全球化程度加深，我国高技术企业在迎接发展新机遇的同时也面临更加严峻的竞争压力，因此要抢占市场优势，提高企业竞争力，就势必要增强研发投入强度，提升企业科技创新水平，从而促进企业快速成长。

1.1.2目的
高技术企业的快速发展对一个国家和地区的产业结构优化和经济社会发展具有十分重要的作用，我国各省市高技术企业的发展存在着较大的差异，因此有必要对高技术企业的发展情况进行分析研究，评价各地区高技术企业的发展情况，分析影响高技术企业成长能力的因素，从而更好的促进我国各省市高技术企业的发展。
1.1.3意义
通过本文的研究，科学地判断和评价高技术企业的成长能力及其影响因素，可以为政府部门和高技术企业自身制定相关政策措施提高充分的实证依据，对促进各地区高技术企业的快速发展和提高高技术企业的市场竞争力具有十分重要的现实意义。
1.2高技术企业理论及企业成长理论阐述
1.2.1高技术企业理论阐述
“高技术”也称为“高新技术”，最先起源于美国，是于20世纪50年代随着核能的利用和电子计算机的问世而逐渐被人们使用的一个术语。不同国家对高技术一词的定义不同，美国《韦氏第三版新国际辞典增补9000词》将其定义为使用或者包含尖端技术或仪器用途的技术；日本学者津曲辰一郎将其定义为提高现有商品功能的必要的中心技术；具有能赋予产品以新功能的主导技术；构成下一代产品基础的技术。我国对于高技术一词的定义范围较为广泛。国家科技成果办公室在征询国内专家学者的意见后，将高技术一词定义为：建立在综合科学研究基础上处于当代科技前沿的对发展生产力、促进社会文明和增强国家实力起先导作用的技术群。高技术具备明细的战略性、国际性、增值性和渗透性等特征，是知识人才和投资密集的新技术群。2008年国家科学技术部颁布了《高新技术认定管理办法》，管理办法进一步将高技术的范围划定为：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术和高新技术改造传统产业等八种类型
2]。
高技术企业是以高技术为主要支撑的经济实体。不同国家和地区对它的定义也各不相同。世界经济合作与发展组织（OECD）将高技术产业界定为航空航天制造业、计算机及办公器材制造业、医药品制造业、专用科学仪器制造业和电子及通信设备制造业
3]。美国将研发强度（即R&D经费支出占销售收入的比重）和科技人员占劳动力的比重这两项指标大于10%的企业界定为高技术企业。我国于2008年由国家科技部、财政部和国家税务总局联合发布了《高新技术企业认定管理办法》，该认定管理办法将高新技术企业定义为：持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港澳台地区）注册一年以上的居民企业。而由于数据统计资料来源的限制，目前我国《高技术产业统计年鉴》对高技术产业（制造业）的统计数据主要是分为医药制造业，航空、航天器及设备制造业，电子及通信设备制造业，计算机及办公设备制造业和医疗仪器设备及仪器仪表制造业五种行业来统计。
由上述对不同国家和地区对高技术和高技术企业两个概念的界定，可以总结出其不同于其他传统企业的一些特点：
（1）知识技术密集。高技术企业是建立在综合科学研究基础上的企业，通常需要有多种学科、行业的互相配合，才能产生创新，从而形成实实在在的生产力。而这种多学科、行业的融合，则要求高技术企业的从业人员必须具备一定的知识技术储备，这种知识技术的密集是高技术企业最基本的特点。
（2）高投入。高技术企业的竞争通常以自身所具备的核心技术优势取胜。而随着科学技术的快速发展，新技术的更新速度也在加快，要始终保持企业在技术上的领先地位，就需要不断的进行科学技术的研发和创新。技术研发和创新的背后不仅是人力的高投入，还需要大量的资金投入，而一旦企业在技术上的创新不足，被竞争对手赶超，势必将面临倒闭的危险。因此，这种高创新、高竞争的市场环境使得高技术企业在人员、技术等方面都必须是高投入。
（3）高风险。科学技术的研究具有很大的探索性和不确定性，研究的失败率远远大于成功率，而即使在技术研究成功时，也需要面临市场选择的不确定性。而这种不确定性也使得高技术企业的发展往往具有高风险特点。
（4）高回报。尽管高技术企业通常都需要高投入且具备高风险，但企业技术产品所带来的不同于传统行业的差异化和高附加值，也为企业带来巨大的经济效益和社会效益，产生高额回报。
1.2.2企业成长理论阐述
对于企业成长的分析最早出现在亚当·斯密《国民财富的性质和原因的研究》一书中，之后马歇尔、斯蒂格勒、熊彼特等多位经济学家都曾从不同角度对企业成长的环境及其影响因素做过研究。但第一次全面而系统的论述企业成长理论的是约翰·霍普金斯大学教授安蒂斯·潘罗斯。1959年潘罗斯《企业成长理论》一书的问世，奠定了企业成长理论研究的基础。在该书中，潘罗斯认为企业的总目标就是将企业的自有资源与企业外部获取的其他资源组织起来而进行生产、销售，从而获得利润；而企业成长就是企业有效地协调其资源和管理职能的结果
4]。最后潘罗斯指出不断挖掘企业未利用资源，有效地利用企业现有知识水平，释放企业管理能力对于企业成长有重要的意义。
我国国内学者对企业成长理论的研究相对较晚，最早系统性的研究企业成长理论是在20世纪90年代。杨杜（1995）在他的《企业成长论》一书中把规模经济、成长经济和多样化经济及它们的复合状态作为成长理论的核心，并认为企业的最终目的即为追求上述三种经济状态最大限度的符合经济效益，并在产业层面上对汽车、钢铁和电视机三类代表性中日企业的成长进行了比较研究
5]。
1.3国内外研究现状
1.3.1国外研究现状
国外对高技术企业成长的研究起源于对中小企业风险投资的研究，之后才开始有学者研究有关影响高技术企业成长的因素。主要的研究有：MacMillan在《Power is the great motivators》中指出高技术企业的成长主要受以下六种因素影响：企业家的素质、企业家的经验、企业的产品和服务、企业面临的市场环境、企业的内部财务和企业的团队合作能力
6]；Sandberg M R在《New Venture Performance: The role of strategy and industry structure》中通过实证研究的方法，指出企业发展战略和产业结构调整对高技术企业的成长有重要影响
7]；Kakati在《Success criteria in high-tech new ventures》中运用聚类分析方法对27个经历过中小型高技术企业投资成功和失败的创业投资者的投资评价标准进行了研究，最后指出企业家的素质、采取的竞争战略和以资源为基础的能力水平是高技术企业生存和发展的决定因素
8]。
1.3.2国内研究现状
国内学者对高技术企业的研究更多的是倾向于对高技术企业技术创新和自主创新方面的研究，侧重于对高技术企业成长能力研究的主要有：李柏洲、李海超在《层次分析法在高新技术企业成长力评价中的应用》一文中从高技术企业的成长环境、成长能力、成长潜力三个方面对企业成长力进行研究。指出成长环境包括高技术企业所享有的政府产业政策、环保政策和所属行业的成长性三项指标；成长能力包括企业销售成长、利润成长、产品组合成长和规模成长四个方面；成长潜力包括企业的设备技术、信息化水平、资产安全性、市场营销能力、和企业人员素质五项指标
9]。席升阳在《中西部地区高新技术企业成长模式的战略选择》一文中指出高新技术企业人力资本的产权制度、管理模式与组织结构、员工激励机制、产品开发与技术创新、风险管理、营销管理和企业文化等七个方面会影响高技术企业的成长
。王宏伟在《论民营高科技企业的成长阶段和成功要素》中指出高技术企业在发展过程中，其成长主要受企业研发能力、市场判断力、研发与产销的结合度、技术水平和市场竞争力以及产学研信息交流程度等五个方面的影响
。
总之，无论是国外学者对影响高技术企业成长因素的研究，还是国内学者对高技术企业成长相关方面的评价研究，归纳起来，可以大致得出影响高技术企业成长的因素有：企业外部政策环境、企业自身创新能力、企业市场判断力、企业管理水平和人员素质等方面。
1.4写作思路、研究方法及创新
1.4.1总体思路
本文的总体思路是：第一章对高技术企业成长能力的研究背景和目的、高技术企业成长理论以及国内外理论研究现状进行阐述，奠定本文研究的理论基础；第二章详细叙述本文所使用的实证分析方法，为后续数据分析做好理论准备；第三章对我国29个省市的高技术企业在12个指标上的数据进行聚类分析，将各省市高技术企业的发展水平进行分类，分析高技术企业整体的发展水平。然后运用因子分析法，提取影响高技术企业成长的主因子，并依据主因子及综合因子得分评价各省市高技术企业成长能力的情况；最后，以主营业务收入为因变量，作为衡量高技术企业成长能力的指标，以因子分析得到的主因子得分为自变量，拟合多元线性回归模型，进一步分析主因子对高技术企业成长能力的影响大小。第四章在结合第三章实证分析结果的基础上，对提高高技术企业成长能力和发展水平提出切实可行的政策建议。
1.4.2研究方法
本文首先以反映高技术企业发展情况的12项指标为基础，对我国29个省市的高技术企业进行K-均值聚类分析，将29个省市高技术企业的发展水平进行聚类，分析各地区高技术企业的成长现状；然后利用因子分析法，提取影响高技术企业成长的公共因子，并得出主因子及综合因子的得分及排名，具体评价各省市高技术企业的成长情况；最后以主营业务收入这一衡量高技术企业成长能力的指标为因变量，提取的公共因子得分为自变量，拟合多元线性回归模型，进一步分析主因子对高技术企业成长能力的影响大小。
1.4.3创新之处
论文的创新之处在于通过K-均值聚类的方法分析我国高技术企业的发展现状，然后通过因子分析和回归分析两种方法，深入分析和评价高技术企业的成长情况，并分析公共因子对高技术企业成长能力的影响。

第2章　研究方法阐述
2.1K-均值聚类分析法
聚类分析就是将相似性较大的个体或对象聚合为一类，从而使得同一类内的个体或对象同质性最大，使不同类之间个体或对象的异质性最大。根据聚类对象的不同，聚类分析可以分为对样品进行聚类的Q型聚类分析和对变量进行聚类的R型聚类分析
。
K-均值聚类分析法又称为快速聚类分析法，是麦克奎因（Macqueen）于1967年提出并命名的一种动态聚类方法。其基本思想是将每个样品聚集到最近样品中心（均值）中去。其具体分析步骤至少有以下三步：
（1）将样品（数据通常为经过标准化处理的数据）粗略的分成K个初始类，并将K个初始类的重心（均值）作为K个初始凝聚点；
（2）对除这K个初始凝聚点之外的所有样品通过欧氏距离归入到凝聚点离它最近的那个类中；
（3）重复（2）步骤，直到所有的样品都归了类，不能再分配为止。
2.2因子分析法
因子分析的思想始于1904年查尔斯·斯皮尔曼（Charles Spearman）对学生考试成绩的研究。其基本思想是：按照原始变量间相关性的大小将其分组，从而使得同组内变量间的相关性较大，不同组间变量的相关性较小。相似性较大的变量组可以用一个不可观测的综合变量表示，称该综合变量为公共因子。而每个原始变量也都可视为是由一个或几个公共因子和一个与公共因子无关的特殊因子两部分组成。同聚类分析类似，因子分析也可根据分析对象的不同，分为研究变量间相关关系大小的R型因子分析和研究样品间相关关系大小的Q型因子分析。
2.2.1.因子分析的数学模型
设有N个观测样品，每个样品有P个指标，且P个指标间有较强的相关性。为消除指标间不同量纲和数量级的影响，需要先对样品数据进行标准化处理，最终使标准化后的变量满足均值为0、标准差为1的要求。标准化后的变量用X表示，X=(x1,x2,…xp)；用F1, F2,…,Fm（m协方差矩阵∑是对角阵：，即各特殊因子之间也是相互独立的。
则有因子模型一般形式：
（2.2.1）
式2.2.1中：称为因子载荷矩阵，称为因子载荷，即表示变量与公共因子之间的相依程度大小。的绝对值越接近1，则变量与公共因子之间的相依程度就越大。
2.2.2.因子分析步骤
（1）选取原始变量并标准化数据，
标准化公式：
（2）计算标准化后变量的相关矩阵，分析变量间的相关性；
（3）因子的共同度分析，分析因子从变量中提取的信息量大小；
（4）求解相关矩阵的特征根、特征向量、方差贡献率和累计贡献率
（5）确定因子个数并求解初始公共因子载荷矩阵
（6）对因子载荷矩阵进行旋转，使得各公共因子的载荷值尽可能向1或0转化，从而使各个公共因子所代表的变量信息更明确。
（7）说明各个公共因子的实际含义；
（8）计算样品各个因子得分；
（9）根据相关矩阵方差贡献率计算综合因子得分，得到样品综合因子得分排名；
（10）根据因子得分值进行进一步分析。
2.3 多元线性回归分析法
多元线性回归分析是较为常用的一种线性回归分析方法，用来处理一个因变量与多个自变量之间的线性关系，建立变量之间的线性模型并以此做出自变量对因变量影响大小的分析。一般地，多元线性回归模型形式为：
（2.3.1）
其中Yt表示第t个样本因变量的观测值，Xkt表示第t个样本在第k个自变量上的观测值，为模型参数，表示在其他解释变量不变的条件下，第k个解释变量的单位变动对因变量均值的影响，为随机误差项

。
在多元线性回归分析中，为方便地进行模型的参数估计，通常需对模型先做出一些假定。多元线性回归模型的基本假定如下：
（1）解释变量X1，X2，…，Xk为确定性变量，非随机变量，且要求样本量要大于解释变量的个数，即矩阵X是满秩矩阵。
（2）高斯-马尔柯夫条件。即假定随机误差项具有零均值和等方差。
（3）正态分布假定。即假定随机误差项服从正态分布且相互独立。
（4）不相关假定。即随机误差项与解释变量之间不相关。
（5）非线性假定。即假定解释变量之间不存在多重共线性。
以上假定条件称为多元线性回归模型的经典假定。在实际问题中，有些假定条件可能不成立，这时就需要对模型进行进一步检验和识别，从而得出正确的回归模型。

第3章　实证分析过程
3.1指标选取及解释
高技术企业的成长能力受多种因素影响，因此为增强指标数据的准确性和权威性，本文选取的指标均来自《中国高技术产业统计年鉴》（2013年）。该年鉴的编著始于2002年，由国家统计局、国家发展和改革委员会与科学技术部联合编著，年鉴数据与世界经济合作发展组织（OECD）关于高技术产业的界定范围和指标解释基本吻合，故亦可用于国际、国内高技术企业间的成长比较。
为全面反映高技术企业的成长能力，分析影响高技术企业成长能力的因素，本文根据数据的可获得性以及可靠性，首先从企业发展规模、企业创新实力和企业创新潜力三个方面选取了12个指标来进行聚类分析和因子分析，然后选取主营业务收入指标作为因变量进行回归分析。由于西藏自治区和青海省两个省份相关数据多为空值，其结果会对实证分析造成不必要的影响，故本文在实证分析中将这两个省份予以剔除，分析了其他29个省市高技术企业的成长情况。指标选取及解释如下：
（1）反映高技术企业发展规模的指标。根据高技术企业高知识和高技术密集性的特点，可以知道高技术企业发展规模的大小主要体现在两个方面，即人员投入规模和技术投入规模。
根据统计年鉴中所提供的指标数据，本文选取了企业数（x1）和从业人员年平均人数（x2）两项指标来反映高技术企业的人员投入规模。根据统计年鉴对指标的解释，本文所选取的企业数（x1）和从业人员年平均人数（x2）这两项指标，统计口径为年主营业务收入2000万元以上的法人工业企业
，本文所选的其他指标也是基于这一统计口径基础上的。
选取高技术企业R&D人员全时当量（x3）和R&D经费支出（x4）两项指标反映高技术企业的技术投入规模大小。高技术企业R&D人员全时当量（x3）是指全时人员数加非全时人员按工作量折算为全时人员数的总和
，反映了企业在科技活动中人力资源的投入情况。R&D经费支出（x4）是指高技术企业用于研发的
经费投入水平，包括高技术企业R&D经费内部支出和R&D经费外部支出，该指标在国际上通常用来衡量一个国家或地区的科技投入强度和科技发展水平。
（2）反映高技术企业创新实力的指标。高技术企业是否具有高成长能力，是否可以在市场竞争中不断处于优势地位，其根本决定因素要看高技术企业的创新实力如何。而高技术企业的创新实力也可以从两方面来反映，即高技术企业新产品的研发情况和专利研发情况。
本文选取了新产品开发项目数（x5）、新产品开发经费支出（x6）、新产品销售收入（x7）和新产品出口额（x8）四个指标来反映高技术企业新产品研发能力。新产品开发项目数（x5）是指一个统计区间内高技术企业对新产品的投入开发强度。新产品开发经费支出（x6）是指高技术企业用于新产品研发的经费投入水平，反映了高技术企业对新产品创新的投入情况。新产品销售收入（x7）是指报告期高技术企业销售新产品实现的销售收入，反映了高技术企业研发新产品的成果，即给企业带来的收益。新产品出口额（x8）是指高技术企业研发的新产品出口创汇额，反映了高技术企业研发成果即新产品参与国际市场竞争的能力大小。
选取专利申请数（x9）和有效发明专利数（x10）两个指标来反映高技术企业的专利研发情况。专利申请数（x9）是指企业的发明创造向专利机构申请专利权的技术数量，反映了一定时期内高技术企业拥有自主知识产权的科技和设计成果情况。有效发明专利数（x10）是指专利经申请被授权后处于有效状态的专利数量，该指标可以反映一定时间段内高技术企业所具备的专利技术实力水平。
（3）反映高技术企业创新潜力的指标。为取得长远发展提高市场竞争力，高技术企业通常会引进一些国际先进技术并将其转化为本企业核心技术，或者对原有技术进行更新改造来提高企业核心技术能力，从而提高企业的创新潜力。本文选取了高技术企业技术转化能力（x11）和技术改造能力（x12）两个指标来反映高技术企业在技术创新上的投入水平，进而体现高技术企业在技术创新潜力上的大小。技术转化能力（x11）用企业技术引进经费支出和技术消化吸收经费支出之和代表，反映了高技术企业在引进消化新技术上的投入水平；技术改造能力（x12）用企业技术改造费用支出来代表，反映了企业在改造已有技术上的投入水平。两项指标分别反映了高技术企业在技术创新和技术改造上的投入程度。

（4）主营业务收入指标（Y）。程惠芳在《中国科技企业的资本结构、企业规模与成长企业成长性》一文中指出主营业务收入代表着企业的主要收入来源，从一定程度上反映了企业发展和成长的指标
，故本文选取主营业务收入作为反映企业成长能力的指标，而选取的反映企业发展规模、企业创新实力和企业创新潜力的12个指标会影响企业主营业务收入的大小。
3.2实证分析过程及结论
3.2.1聚类分析
（1）首先，为消