中小企业科技创新现状研究.doc

中小企业科技创新现状研究
引言
20世纪90年代以来．中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看．推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业．而是包括乡镇企业在内的中小企业。据统计，我国共有中小企业约2930万个．占全部注册企业总数的99％：中小企业的总产值、销售收入、实现利税分别占全部企业总量的60％、60％和40％：其创造的最终产品和服务的价值占我国GDP近50％。出口总额的60％也是由中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：创新资金不足、技术装备水平落后、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术进步和科技创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业科技创新问题已经引起了全社会的普遍关注。
中小企业科技创新特点
由于中小企业和大企业在生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和所起的作用不同。其科技创新活动表现出一些独具的特点。
(1)中小企业具有人员少、机制活、贴近市场、应变能力强等特点。大量的实践表明，众多的新发明、新技术、新产品最初都是来自中小企业。中小企业的发展与科技创新有着必然的密切联系。由于中小企业有着人员少、机制活的优势，在科技创新和市场化经营中，思想束缚少于大企业，其科技创新具有明显的贴近市场、应变能力强的特点。在中国，通过科技创新发展成为行业巨人的成功范例已屡见不鲜。如北大方正的汉字激光照排系统，已占到国内汉字印刷排版系统市场的80％以上。此外，在中国53个科技-T业园区中。众多的民营高新科技中小企业活跃在“孵化器”中，提供着高新科技产品和实用新型产品。
(2)技术转移是科技创新活动的重要形式。
大量的资料表明．小企业比大企业更适于进行技术转移活动，更容易与外界高校和科研机构的密切合作。在美国，在没有大学参与的R&D活动中。大、小企业R&D支出的回报率均只有14％，而在有大学参与的R&D活动中．R&D支出的回报率则分别约为30％和44％。表明中小企业能够更好地利用大学或研究机构提供的条件与合作。
(3)中小企业科技创新表现出较大企业更高的效率。
我国中小企业通过制度创新、科技创新始终扮演着加快我国国民经济增长力量的角色。成为推动我国科研事业的发展和国家科技创新的生力军。据统计，我国65％的发明专利是由中小企业获得的，80％的新产品是由中小企业创造的。在市场经济发达的国家也同样如此。美国约50％～60％的科技进步发生在小企业身上，80％以上新开发的技术是中小企业来付诸生产。日本是世界上最大的应用型产品出口国．其中出El额的60％是由中小企业取得的．而且这些中小企业都具有自己独特的技术和产品。
(4)中小企业的科技创新在很多行业占有重要地位。
美国学者阿科专门对1982年创新最多的34个行业进行了分析，结果显示：在其中14个行业中小企业占优，尤其在一些新兴产业(如计算机等)，中小企业的优势更明显。几年前，以美国工程科学院凯瑞塞(Kressel H)博士为首的一个研究小组曾对先进显示和可视系统、可植入器具和外科医疗器械、软件、环境测试服务、网络服务和进网设备、室外运动用品6个产业进行的调研表明。在其中3个产业。小型高技术公司(包括小实验室)几乎处于垄断地位。在余下3个产业，小型高技术企业也占据着重要位置。尤其值得注意的是。在小的消费市场(如室外运动用品)里。中小企业往往是惟一的产品和技术的提供者。
我国科技型中小企业的现状和发展态势
(1)我国科技型中小企业一直保持快速增长势头，有力地支撑了国民经济的快速增长。统计资料表明，我国科技型中小企业已从1992年的2．6万家上升到2006年的38，4万家：2006年资产总额已达到75 667亿元；企业平均资产规模达到3577万元。在全国工业总产值中的比重已达33％。在科技企业这个群体中，已出现了一批有影响的企业或企业集团。联想、四通、北大方正、深圳华为等企业在区域经济的发展中发挥着重要作用。科技企业的快速增长有力支撑了国民经济持续、稳定、快速的增长。
(2)科技型中小企业的发展融入国际市场，国际化步伐加快。走向国际市场，这是相当一批科技企业的追求目标。上世纪90年代末期，东南亚金融危机严重影响了我国的进出口贸易。1998年，我国出口总额为1838．14亿美元，仅比1997年增长0．55％．在这样严峻的形势下，科技企业进出口的势头仍十分强劲。1998年，我国科技企业出口创汇为114．73亿美元；1999年出口创汇158．04亿美元；2000年出口创汇259．98亿美元；相当一批科技型企业已成功地参与了国际市场的竞争，占领了一定的市场份额。如北大方正集团不仅使自主研制的中文激光照排系统占领了海外80％以上的华文报业市场，又研制日文系统进入日本市场，并开始瞄准阿拉伯国家的市场。从市场竞争看，一批科技型企业在通过出口产品抢占国际市场的同时，开始在境外进行生产布点，更直接地参与国际竞争。
(3)科技型中小企业的发展带动了产业结构战略性调整和国有企业改革。
改革开放以来各地方的科技型企业发展迅速、势头强劲，实力不断壮大。在经济比较发达的沿海地区和智力密集地区，科技企业大多涉足于新兴产业特别是技术密集型的新行业、新材料、新能源等领域。这无疑会带动产业结构的调整和优化。近年来，国有经济的“抓大放小”，为科技企业进行资产重组，扩大经营规模提供了难得的机遇，很多有实力的科技企业利用自身的技术、资金优势，通过租赁、兼并、购买等方式，既迅速做大了规模，增强了科技成果向生产力转化的能力，又解决了被兼并国有企业的债务及职工下岗等问题，成为国有企业改革中一种不可忽视的重要力量。
我国科技型中小企业科技创新存在的问题
目前，制约我国中小企业科技创新进一步发展的主要障碍体现在以下三个方面。
(1)技术人才短缺。
技术人才是现代企业最宝贵的资源，在科技创新飞速发展的今天。科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。
(2)资金短缺。
资金短缺常常是中小企业科技创新的主要障碍。从外部融资环境来看无
论是直接融资还是问接融资，中小企业都感到困难重重．主要原因有：①资金获取来源过于单一。融资渠道越来越少。由于直接融资方式对资金使用者要求较高。限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排．中小企业进入资本市场直接融资的障碍大。从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65．7％的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前．随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。②银行信贷政策偏重于大企业。随着国有银行逐步向商业银行过渡．为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，额中．90％的新增贷款投向数量不足5％的AA级大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散。工作量大，融资服务成本高且收益少．加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾斜。
(3)信息资源短缺。
外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书
馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足．搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在科技创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广益和各种建议，往往不能有效地抓住机会。
发达国家扶持中小企业科技创新的做法
(1)美国的经验。
为了帮助中小企业科技开发和实现技术成果的转化，美国政府积极完善法，制订实施了《中小企业新发展法》，为中小企业科技创新提供了良好的法律保障。另外美国还注重对中小企业科技创新提供资金支持，政府各有关部门按一定比例向中小企业创新发展计划提供资金援助，支持中小企业开展科技创新活动。政府根据中小企业的不同需求为其提供创业资金和经营资金的“长期贷款担保”“简化手续贷款担保”“微型贷款担保”等，以及国际贸易贷款担保，出口风险贷款担保及向购买美国产品的外国进口商提供多种贷款鼓励私营金融机构向中小企业贷款，投资向从事小企业投资的私营投资公司提供贷款担保。中小企业通过政府担保，不仅可以获得贷款还可以在贷款期限。利率等方面获得优惠。美国政府非常重视社会中介组织在促进中小企业科技创新过程中的作用．为此建立了一批中介组织为中小企业提供信息、咨询、技术、人才培训等全方位的服务。
(2)日本的经验。
日本政府积极鼓励本国企业(包括中小企业)引进国外的先进技术，鼓励本国企业加强与国外相关部门的技术合作、技术成果转让与应用。注重对中小企业进行技术开发指导，为帮助中小企业进行产品开发研究建立了技术顾问制度。在全国各地设立了200多个公立试验机构。聘用技术上有丰富经验的专家，工程技术人员担任顾问。以“巡回技术指导”等形式到现场具体指导。为帮助中小企业进行产品研发．日本政府专门制订了技术开发补助金制度，对中小企业的技术开发给予50％的赞助。1985年日本政府为中小企业技术改造提供了5000万日元的补助金。20世纪90年代以来达到107亿日元。
结论和对策
政策由国情决定，国情不同，政策自然也不同。我国不必照搬照抄别国的中
小企业发展政策和模式，而应该在借鉴别国先进经验的基础上．结合本国的特殊情况和历史发展阶段．激发本国文化中的积极因素，不断摸索，不断调整，制定出适合自己特殊情况、顺应时代发展潮流和国际大环境的中小企业科技创新政策。我国科技型中小企业的发展和其科技创新的水平与国外发达国家相比仍处在初级阶段，有待于进一步提高。同时，我国科技型中小企业科技创劾除了有与其他企业科技创新共性的问题和特点外。还有其自身的特殊性。因此，为了进一步加强我国科技型中小企业的科技创新，加快高新技术产业化的发展，增添我国国民经济的实力和科技竞争力，我国科技型中小企业的科技创新应重点关注以下两个方面问题和对策。
(1)微观环境层面。
①科技型中小企业科技创新必须以自身技术优势为核心。在科技创新战略上，目前应采用合作创新和模仿创新战略。②建立学习型组织是科技型中小企科技型中小企业科技创新的核心问题，科技创新首先应观念创新。④竞争与协作是促进科技型中小企业科技创新的有效手段。应充分认识竞争与协作的关系，有效地加强科技型中小企业的科技创新。⑤提高科技型中小企业家的综合素质，特别是心理素质和塑造企业家精神。⑥技术的市场需求是科技型中小企业科技创新的主要来源，同时也是企业科技创新成功的关键因素。科技型中小企业要加强市场需求技术的挖掘。⑦加强科技型中小企业的信息化建设，提升企业竞争力并积极应对新的机遇和挑战。
(2)宏观环境层面。
① 重点加强科技型中小企业资本市场的建立，特别是风险资金融资渠道的建立。
② 尽快健全有利于科技型中小企业的制度和政策体系。特别要注意营造形成科技型中小企业产业集群的氛围。
③ 建立有利于科技型中小企业人才流动的体制和环境，加大科技型中小企业进行人力资源的支持。
④ 大力发展技术市场。