民间融资登记机构筹建指南.doc

XX民间融资登记服务有限责任公司/股份有限公司（筹）

申
报
资
料
主发起人：
联系人及电话：

二〇一X年XX月XX日
目录
（建立索引）
一、成立筹备组决议
成立筹备组决议
XX，XX，……与XX共同出资设立XX民间融资登记服务有限责任公司，现将成立筹备组有关事项决议如下：
一、全体出资人协商一致决定成立XX民间融资登记服务有限责任公司/股份有限公司筹备组（以下简称“筹备组”）。
二、任命XX为筹备组组长，筹备组成员：
序号
姓名
身份证号
住所
是否股东
持股比例

三、筹备组职责
1.公司成立过程中的对外联络（含向监管部门的申请筹建、开业等事宜）。
2.办公场所的装修，办公设备的购置。
3.公司章程、公司管理制度的制定。
4.员工聘用的审核。
5.负责公司人员的招聘、培训。
6.负责公司计算机安装、调试以及公司IT网络平台的建设、管理。
7.其他与筹备工作相关事项。

发起人签章
年   月   日
二、筹建申请书

关于筹建××民间融资登记服务有限责任公司/股份有限公司的请示

XX金融办：
……
文件应载明的内容：
1.拟设立公司名称：行政区划+字号+行业（民间融资登记服务）+组织形式（有限责任公司或股份有限公司）
2.组织形式：
3.业务范围：
4.拟注册地址：
5.拟注册资本：人民币XX万元。其中主发起人XX，出资XX万元，占X%；XX出资XX万元，占X%；……。拟任法定代表人XX。是否符合设立民间资本管理公司的条件。
6.申请人联系方式：
包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，详细通讯地址及邮政编码等。（可以确定1-2名联系人）

××筹备组（签章）
         年   月   日
三、可行性研究报告
    至少包括以下内容：
（一）拟设地经济金融发展状况
（二）组建民间融资登记服务有限公司的可行性和必要性
（三）拟设公司的市场服务定位、经营方向、竞争实力或竞争优势等，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等。
（四）经营方针和发展规划
（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标）
（五）风险防范和处置办法
如政策风险、法律风险、市场风险、信用风险、担保风险等外部风险，战略风险、信息发布、资金风险、操作风险、IT系统风险等内部风险。
（六）结论

四、出资人情况
（一）股东名册
股东名称
法定代表人
出资额
（万元）
出资比例
此行填写主发起人

（二）法人出资人XX
1.股东出资决议。全体股东签字，加盖公章
2.基本情况说明。包括股东、法定代表人、注册地址、经营情况、所在行业状况等
3.营业执照
4.税务登记证
5.组织机构代码
6.法定代表人无犯罪记录及个人征信报告
7.验资报告（含验资会计师事务所的资质证明）
8.公司章程，财务制度、人事制度等管理制度
9.企业信用报告
10.股东财务报表，包括：资产负债表、现金流量表、利润表财务（主发起公司提供近两2年经会计师事务所审计的财务报表，其他出资公司提供最近1年经会计师事务所审计的财务报表）。
11.股东资产来源及负债情况说明。
12.其他资产证明。
（三）法人出资人XX（有几个股东就分别按照以上要求提供资料）

五、出资人承诺书
出资人承诺书
全体股东郑重承诺：
依据《中华人民共和国公司法》、《云南省金融办公室关于开展民间融资登记服务有限公司试点工作的通知》（云金办2013）315号）文件精神，经全体出资人共同研究，一致同意按照规定应具备的条件，自愿出资申请设立一家民间融资登记服务有限公司，议定如下：
一、申请设立的民间融资登记服务有限公司全称为：“XX”（以下简称“公司”），公司正式名称以工商行政管理机关正式核准为准。
二、保证按时足额交纳出资，保证入股资金全部为自有资金，是合法经营所得。不以借贷资金和他人委托资金入股，不虚假出资、不抽逃注册资本。在今后的经营过程中如出现违法、违规行为，我们将承担应负的法律责任和经济责任。
三、承诺严格遵守国家法律法规以及民间资本管理公司的有关规定，遵守公司章程，不从事非法金融活动，承担公司经营风险。
四、承诺所提交的文件、证件及有关材料真实可靠，复印件与原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

 全体股东：签名、手印
                                   年   月   日
六、出资人协议书
出资人协议书
一、协议各方
甲方（法人名称
企业法人机构代码
住所
法定代表人
乙方（法人名称）：
法人名称
企业法人代码
住所
法定代表人
二、协议内容
（一）公司名称与注册资本；
（二）公司的宗旨、经营范围；
（三）公司的设立方式和组织形式；
（四）各发起人（出资人）认购的股份及出资、占总股本比例；
（五）出资时间；
（六）发起人（出资人）的权利和义务；
（七）争议解决。

所有法人出资人的法定代表人签名并加盖公章
               年  月  日
七、筹建方案
（一）筹建工作安排。
筹建工作步骤和时间安排。
（二）拟设公司职能部门设置（含部门职责）及治理结构
（三经营规模及业务流程
（四）选址方案
（五）主要管理制度
包括但不限于风险管理制度、财务会计制度、信息披露制度、人事制度、安全保卫制度、担保合作机制、信息管理系统建设制度等
（六）拟任高管人员情况
1.拟任董事、高级管理人员（董事长、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监）名册及资格申请
姓名
拟任职务
学历
从业经验

民间融资登记服务有限公司
高管人员任职资格申请表

姓    名

性    别

近期免
冠彩照
出生年月

民    族

身份证号

政治面貌

最高学历
及学位

毕业院校及专业

专业技术职称或资格

从金融工作年限

拟任职务（民间资本管理公司）

现任职单位及职务（注明是否免除）

主要学习简历

主要工作简历

主要专业特长
及研究成果

奖惩记录

主要家庭成员
及社会关系
称谓
年龄
现任职单位及职务

申请人家庭住址
及联系电话

本人已阅知了有关任职资格条件规定，如实填写了任职资格申请表中的上述信息，并郑重声明本人所填内容真实有效。若存在任何虚假情形，自愿接受监管部门及任职机构作出的任何处罚决定。

                             声明人(签名)：
拟任职机构
推荐意见

           筹备组负责人（签名）：
申请机构联系人及联系电话

填写时间：
注：身份证明、学历证明、金融从业证明、无犯罪记录证明、个人征信报告、工作经历（包括任职情况）、研究成果、奖惩情况等请附相关证明。
高管人员从业经历证明模板：

证   明

×××××金融办：
兹有×××同志（身份证号码：×××）于××××年××月××日至××××年××月××日在我单位工作，主要从事××××，并于××××年××月××日至××××年××月××日间担任××××职务。该同志于××××年××月××日离职，离职原因为：××××。（在职期间，如有受表彰及处分情况，请一并注明）
特此证明。

                          ××××（单位名称）
××××年××月××日

八、章程草案
（内容符合《公司法》规定，包含公司合法经营和风险防范的有关内容，明确不得从事或变相从事吸收存款、非法集资及主管部门规定不得从事的其他活动。）
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证   明

×××××金融办：
兹有×××同志（身份证号码：×××）于××××年××月××日至××××年××月××日在我单位工作，主要从事××××，并于××××年××月××日至××××年××月××日间担任××××职务。该同志于××××年××月××日离职，离职原因为：××××。（在职期间，如有受表彰及处分情况，请一并注明）
特此证明。

                          ××××（单位名称）
××××年××月××日

八、章程草案
（内容符合《公司法》规定，包含公司合法经营和风险防范的有关内容，明确不得从事或变相从事吸收存款、非法集资及主管部门规定不得从事的其他活动。）