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也谈现行的商业抽样调查方案中的三个假定

随着批零贸易、住宿餐饮等行业的调查总体急剧扩张，各种经济类型的小企业和个体户迅速增长，无主管部门的单位越来越多，小企业和个体户对统计调查的配合程度也越来越差，同时由于市场竞争激烈，小企业和个体户的生存和发展周期缩短，在批发零售和住宿餐饮等行业中实行全面调查已经不现实，统计部门在人力和财力上也没有条件。对限额以下的批发零售、住宿餐饮单位实行抽样调查和对限额以上的单位实行全面调查相结合来获取准确的统计信息，是国际上多数国家的成功经验，也是当前我国商贸统计制度的模式。
一、现行抽样调查方案的基本思路及特点
我国对限额以下的商贸单位实行抽样调查已经有十多个年头，对限额以下单位的抽样调查也取得了相当的经验，现行的抽样调查方案是国家统计局2005年底下发的，从2006年起实施。其基本是以县（区、市）为子总体，分批发、零售业、住宿和餐饮业的限额以下企业（单位）与个体户八个调查域，以经济普查资料作为名录库随机抽取样本(原则上保证6个)，通过计算单个样本的变动系数(样本单位销售额和零售额以上月为基期的发展速度)和单个域的总的变动系数(样本单位销售额和零售额发展速度之和的简单平均数)，用各调查域的总变动系数与上月的目标量估计值相乘就得出了调查月份的目标量估计值。用公式表述其计算过程如下：
第一步：计算单个样本的变动系数：/
第二步：计算某调查域的变动系数：
第三步：推算某调查域的目标量估计值：
第四步：汇总全部8个域的目标量估计值：将8个域的目标量估计值相加即可。
式中：为本月调查指标值，为上月调查指标值，n为样本单位数，r为变动系数；用下标表示域的编号,表示样本单位的编号。本月调查指标的总量为，其估计量为，上月调查指标的总量为。
利用上述方案进行限额以下商业抽样调查，具有两个显著的特点，一是直观易懂、便于操作。只要从经普名录中随机抽取8个调查域中的样本企业，调查样本企业月度数据，计算出样本企业和调查域的变动系数，用上期数和变动系数就可以推算出本期各域的估计值。二是推算结果既利用了历史资料，又结合了即期调查数据。在推算目标量估计值时，，就是上期的调查值，即历史数据。r为变动系数，是通过调查样本单位计算取得，可以反映商业单位经营情况变化的一般性水平，这样既可做到与历史资料很好地衔接，又可反映商业经济运行的基本轨迹。因为有这些特点，现行的抽样调查方案受到了广大基层商业统计人员的好评。
二、现行方案建立在三个假设条件之上
如果深入研究，就不难发现，现行的抽样调查方案是建立在三个假定条件之上，就是说要推算出准确的目标量估计值，以下三个条件必须成立下：
假设一：各样本单位在域中的权重一致。如上述公式2，
在计算各域的总变动系数时，是用简单算术平均方法，每个样本单位占的权数是一样的，为。事实上每个单位的销售额是不一样的，其代表的总体单位总量的增长对单个域的贡献也不是一样的，大样本单位就是变动系数小，其对本域的增长贡献也有可能比变动系数大的小样本单位要大。
假设二：总体中的单位个数保持不变。方案只是根据当前样本单位的销售(零售)额本期数与上期数的变动情况和上期估计量来推算本期数，就是假设调查期与基期的总体单位个数是一致的，没有根据商业单位个数的增减情况来对推算结果进行修正。在现实生活中，个体商业单位和小企业的稳定性差，每年都有大量企业产生，同时又有许多单位关停并转。
假设三：上一期的目标量估计值绝对准确。方案用上一期的目标量估计值乘以变动系数r来推算本期的目标估计值，要保证本月目标量估计值准确，其前提就是上一期的目标量估计值和变动系数r准确，如果上一期的目标量估计值不准，则直接影响以后所有各调查期目标量估计值的推算。
三、完善现行方案的建议
鉴于现行的限额以下商业抽样调查方案存在上述三个假定，而这三个假定在现实工作中并不是完全成立，笔者认为，有必要针对这三个假定条件对其进行补充完善，以求使限额以下的商业抽样调查数据更加客观、准确。
一是在计算各域变动系数时增加各样本单位的权数计算。将原来各域的变动系数修改为，其中为第n域中第i个样本单位调查期的销售额（零售额），为第n域中全部样本单位调查期的销售额（零售额），为第i个样本单位按销售额（零售额）计算的在n域中的权数。为了保证样本的代表性，建议在抽取样本时可以考虑进行分层抽取。在计算各域变动系数时增加各样本单位的权数计算后就可反映出不同样本单位对本域增长的贡献程度。
二是根据总体单位的增减情况对推算结果进行修正。设第n域基期总体单位数为个，报告期比基期增加了个，则总体单位数增长率为，推算第n域目标量估计时。
三是用普查数据对调查值进行修正。在普查年份要对当年各域的调查值进行修正，确保普查以后各年份在进行推算时的上期目标量估计值最大限度地接近实际水平。

（湖南省郴州市统计局　　罗玉辉）