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碳关税对高耗能产品贸易的影响
［摘要］应对气候变化，发展低碳经济，越来越成为国际社会的共识。美国《清洁能源与安全法案》的通过使高耗能产品贸易面临极大挑战。借助大国关税模型，从局部均衡分析的视角分析得出碳关税的征收将导致高耗能产品的世界市场价格下降，贸易量萎缩，高耗能产品出口国遭受净福利损失。我国作为一个发展中贸易大国应该积极推动自主创新，发展低碳经济；充分利用cdm机制，争取节能减排资金和技术；积极开展环境外交，参与碳排放规则的制定。
［关键词］碳关税；高耗能产品；贸易；大国关税模型；局部均衡分析
一、引言
随着全球极端天气频繁出现，人类的生存环境受到了极大挑战。气象专家指出：全球变暖是极端天气频发的主要原因。为了实现人与自然的和谐发展，应对气候变化，发展低碳经济，越来越成为国际社会的共识。
早在1992年联合国大会就通过了《联合国气候变化框架公约》。1997年12月11日，《联合国气候变化框架公约》第三次缔约方大会通过了具有里程碑意义的《京都议定书》。《京都议定书》规定从2008年到2012年期间，主要工业发达国家的温室气体排放量要在1990年的基础上平均减少5.2％。2009年12月7日至18日，192个国家的环境部长和其他官员在哥本哈根召开联合国气候会议，在此次大会上，欧盟等国重提碳关税，成为多方博弈的焦点。而早在2006年，法国就提出针对未遵守《京都议定书》的国家征收惩罚性碳关税的建议。2009年6月，美国国会众议院也通过了《清洁能源与安全法案》，授权美国政府自2020年起，对未达到碳排放标准的外国产品征收“碳关税”。
所谓碳关税，是指对进口的高耗能产品(如铝、钢铁、水泥和一些化工产品)征收特别的二氧化碳排放关税，属于“边境调节税”的一部分。中美两国是全球排名前两位的碳排放国，在中国对美国出口商品中，机电、建材、化工、钢铁、塑料制品等传统高耗能产品占据了中国出口商品一半以上的比重。如果美国开征碳关税，将会形成阻碍中国高耗能产品出口的贸易壁垒，对中国的出口贸易以及国民经济的稳定发展带来严峻挑战。本文尝试从局部均衡分析的视角，分析美国高耗能产品消费大国征收碳关税给高耗能产品贸易带来的影响，并根据分析所得结论提出合理建议，为中国应对碳关税的挑战，保持出口稳定增长，实现国民经济的长期可持续发展提供参考。
二、碳关税对高耗能产品贸易影响的局部均衡分析
小国是世界市场价格的接受者，其进口量的变动不改变进口产品的世界市场价格；而大国则不是世界市场价格的接受者，其进口量的变动将会影响进口产品的世界市场价格。美国是典型的高耗能产品消费和进口大国，如果美国征收碳关税将会对高耗能产品的世界市场价格产生影响。所以本文借助大国关税模型分析大国征收关税的影响，从局部均衡分析的角度分析美国征收碳关税对高耗能产品贸易的影响(如图1、图2所示)。
图1征税前后美国高耗能产品进口情况比较图2征税前后高耗能产品出口国出口情况比较为了分析方便，用图1反映美国征收碳关税前后其高耗能产品的进口情况，将世界上其他向美国输出高耗能产品的国家全部归入高耗能产品出口国，并用图2反映这些国家在征收碳关税前后高耗能产品的出口情况。图1中s美国是美国高耗能产品的供给曲线，d美国是美国高耗能产品的需求曲线。征收碳关税前，高耗能产品的世界市场价格为pf，此时美国的供给量为q1，需求量为q2，进口量为(q2-q1)。图2中d出口国是高耗能产品出口国的高耗能产品需求曲线，s出口国是高耗能产品出口国的高耗能产品供给曲线。需求量为q*1，供给量为q*2，出口量为(q*2-q*1)。
美国对每单位进口高耗能产品征收关税t后，美国进口的高耗能产品价格将提高，从而导致对高耗能产品的进口需求下降。由于美国是高耗能产品的进口大国，其进口需求的下降，将导致世界市场上高耗能产品的价格下跌到pw，则美国国内市场上进口高耗能产品的税后价格为pt(pt=pw+t)。征收碳关税后美国国内市场上进口高耗能产品的价格上涨，这将减少美国消费者对进口高耗能产品的需求，促使一部分消费者转向购买美国国内的高耗能产品。对国内高耗能产品需求的增加，将使美国国内高耗能产品的价格上升，从而刺激了美国高耗能产品的生产，提高了国内高耗能产品的供给。当美国国产高耗能产品的价格等于进口高耗能产品的税后价格时，美国高耗能产品生产的扩张就会停止。此外，高耗能产品价格的上涨也会使对高耗能产品的需求减少，在新的市场均衡下，美国高耗能产品的供给量为q3，需求量为q4，进口量为(q4-q3)。美国征收碳关税后，高耗能产品出口国由于美国对高耗能产品的进口需求下降，被迫将出口价格降低到pw。假设高耗能产品出口国该类产品的出口价格与其国内销售价格并无差异，在美国对高耗能产品征收碳关税后，对出口国而言，一方面，由于国内市场上高耗能产品价格下降，国内对高耗能产品的需求将增加，另一方面，对高耗能产品的供给将会减少。在新的市场均衡下，高耗能产品出口国，需求量为q*3，供给量为q*3，出口量为(q*4-q*3)。
从图1可以看出，如果美国征收碳关税，将对高耗能产品贸易产生如下影响:
1.将使高耗能产品的世界市场价格下降。因为美国是高耗能产品的进口和消费大国，其开征碳关税，将使世界市场上高耗能产品的需求显著下降，从而引起世界市场上高耗能产品的价格下跌。
2.将使高耗能产品出口国的出口量下降。开征碳关税后，美国高耗能产品的进口量将从(q2-q1)下降到(q4-q3)，这也就意味着高耗能产品出口国的出口量将下降。
3.将使高耗能产品出口国遭受净福利损失。征收碳关税后，美国国内市场上高耗能产品的价格从pf上涨到pt，消费者剩余减少了(a+b+c+d)，生产者剩余增加了a，政府的税收收入为(c+e)，对美国而言，整个社会福利增加了e-b-d)。由此可见，碳关税的征收对美国整体福利的影响是不确定的，如果e大于(b+d)，则美国的整体福利将增加；如果e小于(b+d)，则美国有净福利损失。而高耗能产品出口国由于该类产品的世界市场价格下降，其生产者剩余减少所带来的福利损失和消费者剩余增加所带来的福利增加相抵后，净福利损失为f。在美国因征收碳关税所带来的政府收入(c+e)中，e部分所代表的福利增加实际上是由高耗能产品出口国间接支付的，而e则为高耗能产品出口国净福利损失f的一部分。其原因在于，美国作为高耗能产品的进口大国在国际市场上有左右价格的能力，通过减少进口，美国可以迫使出口国降低价格，实际上是迫使出口国间接承担一部分税赋。所以，如果美国征收碳关税，可能并不会给其造成净福利损失，反而会增加其福利。
综上所述，如果美国征收碳关税，将导致高耗能产品的世界市场价格下降，贸易量萎缩，高耗能产品出口国遭受净福利损失，而美国则有可能提高其福利水平。
曹冬艳杨天开:碳关税对高耗能产品贸易的影响——基于大国关税模型的局部均衡分析三、我国应对碳关税的对策分析
以美国为首的发达国家基本度过了高能耗、高污染排放阶段，进入了后工业化社会。美国的碳关税主要针对的是包括中国在内的发展中国家。碳关税的贸易限制效应将阻碍其他国家高耗能产品进入美国市场，保护美国制造业的发展，使其不受外来同类商品的损害。

作为一个制造业大国，我国出口的商品中相当一部分是高能耗、高污染、低附加值的劳动密集型和资源密集型商品。大多数商品凭借价格优势进入美国市场，企业利润空间微薄。碳关税的征收将导致高耗能产品的世界市场价格下降，贸易量萎缩，这将使我国大多数出口企业的生存与发展面临极大的困难，对中国制造业的地位、产品的出口甚至经济发展都具有极大的挑战性。根据世界银行研究报告，如果碳关税全面实施，在国际市场上，中国制造可能将面临平均26％的关税，出口量因此可能下滑21％。由此可见，碳关税不仅是我国出口企业无法承受之重，也是我国对外贸易实现持续稳定发展的一大障碍。
然而，从人类可持续发展的角度看，发展低碳经济是大势所趋，中国的经济发展模式必须顺应这样的潮流。欧美国家启动碳关税可能需要两三年时间，我国政府和企业完全可以在这段时间里做好充分准备，采取有效措施，应对碳关税的冲击。具体建议如下：
(一)积极推动自主创新，发展低碳经济
长期以来，我国经济发展呈现出粗放式特点，单位gdp能耗和主要产品能耗均高于世界平均水平。我国出口产品也以高能耗、低附加值产品为主。低碳经济是以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，其实质是能源高效利用、清洁能源的开发、追求绿色gdp的问题，核心是能源技术和减排技术创新、产业结构和制度创新以及人类生存发展观念的根本性转变。能源技术和减排技术创新是发展低碳经济的关键所在，而这正是我国发展低碳经济的薄弱环节。技术创新需要承担较高的风险，需要较高的研发经费支持，这就要求政府一方面设立专项资金，组织专业科研机构进行相关技术的攻关；另一方面要对进行相关技术研究的企业给予优惠信贷支持和税收减免，激发企业自主创新的积极性，提高能源利用效率，减少二氧化碳的排放，增强我国制造业的核心竞争力。
(二)充分利用cdm机制，争取节能减排资金和技术
cdm机制(clean development mechanism，清洁发展机制)是《京都议定书》中引入的发达国家缔约方为实现其部分温室气体减排义务与发展中国家缔约方进行项目合作的机制。根据《京都议定书》确定的发达国家和发展中国家在气候变化领域“共同而有区别的责任”原则，已完成工业革命的发达国家应对全球变暖承担更多的历史责任，因此《京都议定书》只给工业化国家制定了减排任务，但没有对发展中国家作这个要求。由于发达国家减排温室气体的成本是发展中国家的几倍甚至几十倍，发达国家通过在发展中国家实施具有温室气体减排效果的项目可以以较低成本履行京都议定书所规定的一部分减排义务；而对发展中国家而言，可以从发达国家获得资金和技术，促进其可持续发展。
我国作为发展中国家，科学技术水平相对落后，而发达国家却拥有先进的环保技术和丰厚的资金，我们应该充分利用清洁发展机制，与发达国家在清洁能源技术以及节能减排技术上开展合作，从发达国家获得风能、水电、生物质能等可再生能源产业化应用的关键技术以及二氧化碳捕获与埋存等有效控制温室气体排放的新技术，争取获得节能减排项目的资金支持，增加清洁能源的供给，降低对化石能源的过度依赖，减少我国出口产品的温室气体排放。
(三)积极开展环境外交，参与碳排放规则的制定
发达国家工业化起步较早，技术实力雄厚，基本度过了高能耗、高污染排放阶段，进入了后工业化社会，碳关税的征收将不会对发达国家的出口造成很大影响。但是对于包括中国在内的广大发展中国家而言，由于其工业化起步较晚，技术实力相对薄弱，碳关税的征收将提高其在国际贸易中的交易成本，降低其产品的国际竞争力，从而阻碍发展中国家产品进入发达国家市场，使广大发展中国家的经济发展举步维艰。中国应该与其他发展中国家紧密合作，联合起来，利用有关国际贸易规则，捍卫自身合法权益。
中国作为一个发展中贸易大国，应该积极参与到制定国际碳排放量参照标准的国际谈判中，发挥发展中大国的协调作用，成为规则的参加者、制定者。每年召开的《联合国气候变化框架公约》缔约方大会为中国应对碳关税的挑战提供了良好的谈判平台。中国一方面要在谈判中坚持《京都议定书》确定的“共同但有区别的责任”的原则，以维护中国正当的发展权益；另一方面也要树立起一个负责任大国的形象，不回避自己应承担的减排义务，使中国承担的国际义务与中国的经济和社会发展水平相适应。
四、结语
如果美国征收碳关税，将导致高耗能产品的世界市场价格下降，贸易量萎缩，高耗能产品出口国遭受净福利损失。发展低碳经济是大势所趋，中国的经济发展模式必须顺应这样的潮流。作为一个发展中贸易大国，中国应积极推动自主创新，发展低碳经济；充分利用cdm机制，争取节能减排资金和技术；积极开展环境外交，参与碳排放规则的制定，从而有效应对碳关税的挑战。
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abstract：it has become the common view of international community to cope with climate change and develop low carbon economy．the passing of american clean energy and security act will make a big challenge on the trade of high energy consuming product．by using the large country tariff model，in the view of partial equilibrium analysis，gets the conclusion that the implementation of carbon tariff will lead to lower prices of high energy consuming product in the word market，a decline in the trade volume and a deadweight loss in the welfare of high energy consuming product exporting countries．as a large developing country which has a big trade volume，china should actively promote autonomous innovation to develop low carbon economy，make full use of clean development mechanism to contend for capital and technology for saving energy and reducing emission and participate in making the rule of carbon emission by expanding environmental diplomacy actively．
key words: carbon tariff；high energy consuming product；trade；large country tariff model；partial equilibrium analysis