质量、环境体系程序文件.docx

安徽股份有限公司

程序文件汇编

依据ISO9001：2015、ISO14001:2015标准编制

编 制：
审 核：
批 准：
文件状态：

序号
发放对象
分发编号
1
总经理
01
2
副总/管代
02
3
行政人事部
03
4
市场营销部
04
5
质保部
05
6
生产部
06
7
财务财务供应部
07

发布日期：2017.03.05 实施日期：2017.03.10
安徽有限公司
文件名称
修改记录
版本/修改
B/0
页 数
1/1
序号
章节号
版本号
修 订 概 要
修改者/日期
批准/日期

程序文件目录
序号
文件名称
文件编号
备注
01
文件控制程序
HC-CX-001

02
记录控制程序
HC-CX-002

03
沟通控制程序
HC-CX-003

04
管理评审控制程序
HC-CX-004

05
人力资源控制程序
HC-CX-005

06
内部审核控制程序
HC-CX-006

07
改进控制程序
HC-CX-007

08
基础设施控制程序
HC-CX-008

09
与顾客有关的过程控制程序
HC-CX-009

10
外部提供过程和服务控制程序
HC-CX-010

11
生产和服务控制程序
HC-CX-011

12
监视和测量设备控制程序
HC-CX-012

13
产品的监视和测量管理程序
HC-CX-013

14
环境监视与测量控制程序
HC-CX-014

15
环境因素识别与评价程序
HC-CX-015

16
合规性义务控制程序
HC-CX-016

17
环境运行控制程序
HC-CX-017

18
应急准备与响应控制程序
HC-CX-018

19
合规性评价控制程序
HC-CX-019

20
不符合纠正、预防措施控制程序
HC-CX-020

21
风险和机遇控制程序
HC-CX-021

22
相关方需求和期望控制程序
HC-CX-022

23
变更管理控制程序
HC-CX-023

24
知识管理控制程序
HC-CX-024

安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HCCX-001
版本/修改
B/0
标 题：文件控制程序
页 数
1/3
1.目的
对质量及环境管理体系文件的制订、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行控制，确保使用有效版本的文件。
2.范围
适用于本公司质量及环境管理体系文件包括管手册、程序文件及其支持性文件、外来文件的标识、控制和管理。
3.职责
3.1各职能部门负责本部门相应职能范围内的文件和资料的编制、修订、报批。
3.2行政人事部文控负责对批准发布的文件进行统一发放、管理。
4.工作程序
4.1分类和编号
4.1.1分类
文件分成四个层次
1）质量环境管理手册(包括质量环境管理方针、质量环境管理目标、指标)；
2）程序文件；
3）作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）；
4）记录（按《记录控制程序》运行）；
4.1.2编号
4.1.2.1缩写符号
HC安徽份有限公司
4.1.2.2流水号：用三位阿拉伯数字表示，由01起始；
4.1.2.3文件版本采用A、B、C…的方式；修改次数采用0、1、2、3…的方式；
4.1.2.4编号方法：
a）管理手册
HC SC 2017 ×/×
版本/修订
表示年份
表示质量环境管理手册
表示公司代号
b）程序文件
HC CX ××× ×/×
版本/修改
表示流水号
表示程序文件
表示公司代号

安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-001
版本/修改
B/0
标 题：文件控制程序
页 数
2/3
c）三级文件
HC WI ××× ×/×
表示版本/修订
表示流水号
表示作业指导书
表示公司代号

d）记录
JL HC ××× ××
序号
表示标准条款号
表示公司代号
表示记录

4.2文件的编制、审核、批准
阶层别
文 件
文件内容
编 制
审 核
批 准
1
一阶
管理手册
行政人事部
管理者代表
总经理
2
二阶
程序文件
各部主管
管理者代表
总经理
3
三阶
规范、制度及技术文件
部门内承办人
各部主管
管理者代表
4
四阶
表 单
部门内承办人
各部主管
N/A
4.3文件的发放
4.3.1质量及环境管理体系文件分受控和非受控两种，受控文件应在封面上盖红色“受控文件”印章，受控文件登记于《受控文件清单》中同时注上发放编号。
4.3.2质量及环境管理体系文件的原稿由行政人事部文控保存，现场使用受控的复印件。
4.3.3管理手册、程序文件、作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）由编制部门编制《文件修改、作废、发文申请表》，经管理者代表批准后，由行政人事部文控统一登记、发放。
4.3.4公司外的第二方、第三方如需《管理手册》、《程序文件》，由行政人事部文控填写《文件修改、作废、发文申请表》经管理者代表批准后，加盖“非受控文件”章发放。
4.3.5文件在使用过程中破损严重影响使用时，使用人交回破损文件，补发新的文件，新文件的发放编号仍沿用原文件的发放编号。
4.3.6在本公司内不得使用非受控文件，任何人不得对受控文件擅自复印。文件使用人将文件丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写《文件修改、作废、发文申请表》并作出丢失文件的说明，由原发放范围批准人批准。文管在补发文件时应给予新的补发标识，必要时将丢失文件的情况通知各部门声明作废，防止误用。
4.5文件的更改
4.5.1当有部门或人员认为需对体系文件进行更改时，应填写《文件修改、作废、发文申请表》说明更改原因，按原审批程序更改。如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定他人或部门审批时，该审批人或部门应获得审批所需的有关背景资料。
4.5.2文件更改得到批准后应及时发放，确保使用场所的文件的有效性。
4.5.3更改后的文件按4.3发放的同时应将作废文件按《文件发放回收记录》收回后，由文管统一
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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-001
版本/修改
B/0
标 题：文件控制程序
页 数
3/3
销毁。作废文件的原件在加盖“作废保留”章后由文管保存(质量及环境管理方针、质量及环境管理目标、管理手册、程序文件作废保留3年，第三层次文件作废保留3年)。超过保存期限的作废文件，销毁前应填写《文件修改、作废、发文申请表》，经总经理批准后统一销毁。
4.6文件的换版和作废
当文件经过多次更改（修订号到9时）或文件需要进行大幅度修改应进行换版。
4.7外来文件的管理
对于策划和运作质量及环境管理体系所必须的外来文件（包括法律法规、客户提供技术图纸标准规范、国家行业标准及与外界签订之各种协议等）由管理者代表组织评审其适用性，评审符合后由行政人事部文控登记于《外来文件清单》内，并编写《文件修改、作废、发文申请表》，经管理者代表批准后，盖上蓝色“外来文件”章后发放，编号及版本为外来文件本身的编号和版本。
4.8本程序所产生的记录按《记录控制程序》执行。
5.相关文件：
5.1《记录控制程序》
6.相关记录
6.1《文件修改、作废、发文申请表》
6.2《文件发放回收记录》
6.3《外来文件清单》
6.4《受控文件清单》

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-002
版本/修改
B/0
标 题：记录控制程序
页 数
1/2
1.目的
对记录进行控制和管理，为保证产品质量及环境符合规定要求、体系有效运行、产品相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。
2.适用范围
适用于管理体系运行记录及管理活动记录的控制和管理。
3.职责
3.1行政人事部负责编写《记录清单》，备案各类记录样本并对记录控制和管理;
3.2 各部门负责对本部门的记录进行整理、归档。
4.工作程序
4.1记录的范围
包括质量及环境管理活动有关的记录，详见《记录清单》。
4.2 记录的形式及要求
4.2.1记录的形式可以是卡片、表格、图表、报告；也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。
4.2.2 记录的样式及内容要求在相应的体系文件中规定。
4.2.3 填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期。
4.3 记录的收集、标识和归档。
4.3.1各部门应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。
4.3.2 对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保存。
4.3.3 如部门有多种记录，要对存放记录的活页夹进行编号，每一活页夹内附有所存放记录的清单，一般情况下各部门对记录每月整理一次，装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及月份；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及年份。
4.4 记录的保存和销毁
4.4.1行政人事部编写《记录清单》，填写记录名称、编码（包括版本）、保存期、等内容并汇集备案记录的样本。
4.4.2各部门按照《记录清单》的期限要求保存记录，对于保存期超过一年的记录经行政人事部同意后可集中保存于行政人事部的档案柜内，但需标识清楚所属的部门，记录的名称和年份。
4.4.3记录应保存在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等并及时备份，防止贮存的内容丢失。
4.4.4 记录不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。
4.5 记录的查阅、借阅
4.5.1 经记录保存部门负责人同意，相关部门可在记录保存处查阅所需记录，如需借阅需经双方负责人同意，进行登记，限期归还。
4.5.2 如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。
4.6 记录样式的批准、更改及发放
4.6.1 记录样式及其《文件修改、作废、发文申请表》由与该记录相关的文件批准人批准，记录样式的批准采取签名的方式；改版后的记录样式因附有经批准的《文件修改、作废、发文申请表》，背面可不再签名。
4.6.2 各部门将更改后的记录样式及批准后的《文件修改、作废、发文申请表》交至行政人事部，由行政人事部对《记录清单》进行相应的修改及时发放最新的汇总表。
4.7 外来记录的控制
外来的记录（如供应商提供的产品检验报告、材质证明、环境安全监测报告等）由使用部门保存，如果没有特别规定保存期为3年。

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-002
版本/修改
B/0
标 题：记录控制程序
页 数
2/2

5相关记录
5.1《记录清单》
5.2《文件修改、作废、发文申请表》

安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-003
版本/修改
B/0
标 题：沟通控制程序
页 数
1/2
1.目的
为了及时、准确地收集，传递及反馈有关信息，做好信息的管理，特制定本程序。
2.适用范围
适用于公司内部信息的传递和处理以及与外部相关方的信息交流。
3.职责
3.1 行政人事部、生产部、市场营销部、财务财务供应部等负责对相关方信息的收集；
3.2 各部门负责工作范围内信息的传递和交流；
3.3 行政人事部负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理；建立《信息告知登记表》、《相关方告知书》，保存和管理相关的信息。
3.4 行政人事部负责紧急（环境）信息的处理。
4工作程序
4.1信息的分类
4.1.1外部信息
a） 地方监测站、环保局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；
b）政策法规标准类信息如环境安全法律法规、条例、产品标准等；
c）相关方反馈的信息及其投诉等，相关方指顾客、技术合同方、供应商、废物收购方、运输公司等；
d）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、安全、质量技术、环境管理等方面的信息。
4.1.2 内部信息
a） 正常信息，如质量环境健康安全方针、目标指标，检验监测记录，内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其他记录等；
b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等；
c） 紧急信息，如出现火灾，洪涝灾害等情况下的环境信息与记录；
d） 其他内部信息（如员工的建议等）
4.2 信息的收集与处理
信息可采用书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。
4.2.1外部信息的收集与处理
4.2.1.1 行政人事部负责地方监测机构、环保局、安检局、质量技术监督局、认证机构等监测，检查结果及反馈信息的收集由行政人事部传递到公司相关部门，当监测检查结果出现不符合情况时，按照《改进控制程序》的要求进行处理。
4.2.1.2 政策法规、标准类的资料信息由行政人事部、品保部等各相关部门负责收集、更新、整理交行政人事部保存，详见《合规性义务控制程序》。
4.2.1.3生产部、行政人事部、财务供应部分别负责与技术合同方、物料供应商（包括外协方）、废物收购方、运输公司等进行信息沟通，对其环境施加影响，详见《对相关方环境施加影响管理程序》；对来自上述相关方投诉的处理详见《改进控制程序》，当对方有要求时，应给予一周内解决或答复；上述相关方反馈的其他信息，可由行政人事部以《信息联络处理单》的形式传递给相关部门及时组织处理。
4.2.1.4 各部门直接从外部获取的其他类信息，如质量环境健康安全技术，质量环境健康安全管理信息等在一周内以《信息联络处理单》反馈到行政人事部，由其负责分类、整理、根据需要传递到相关部门。
4.2.2 内部信息的收集与处理
4.2.2.1正常信息的处理；各部门依据相关文件的规定直接收集传递日常正常信息；行政人事部按照相应程序文件的规定传递方针、目标和指标、管理方案、内部审核结果、更新法律法规等信息。

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-003
版本/修改
B/0
标 题：沟通控制程序
页 数
2/2
4.2.2.2（潜在）不符合信息的处理详见《改进控制程序》。
4.2.2.3 紧急（环境）信息由发现部门迅速传递给行政人事部组织处理，可采用口头电话等方式，参见《应急准备与响应控制程序》。
4.2.2.4 其他内部信息，提供者可以《信息联络处理单》反馈给行政人事部进行处理。
4.3 信息库的建立和应用
4.3.1 行政人事部负责建立公司的信息库，不断汇集各方面反馈回来的信息，按照信息载体的不同（如书面资料、磁碟、光碟、音像制品等），提供相应适宜环境分别存放，统一保存，并进行整理分类， 制成索引，确保已获取信息完整性和可用性。
4.3.2行政人事部根据有关部门的需要，提供各部门所需信息的拷贝，各部门也可以根据索引进行调阅，行政人事部组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析、寻找体系持续改进的机会。
4.4 对体系运行过程中各类记录的控制详见《记录控制程序》。
4.5 各部门对接收、传递的信息予以记录。
5.相关文件
5.1《文件控制程序》
5.2《改进控制程序》
5.3《记录控制程序》
5.4《合规性义务控制程序》
5.5《应急准备与响应控制程序》

6.相关记录
6.1信息联络处理单
6.2 相关方告知书
6.3相关方告知登记表

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-004
版本/修改
B/0
标 题：管理评审控制程序
页 数
1/2
1.目的
对公司质量及环境管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2.适用范围
适用于本公司质量、环境管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。
3.职责
3.1 总经理负责主持管理评审活动。
3.2 管理者代表负责向总经理报告质量及环境管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。
3.3行政人事部负责《管理评审计划》的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。
3.4 各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。
4.工作程序
4.1 管理评审的计划
4.1.1 年度《管理评审计划》
4.1.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次，（时间间隔不超过12个月）年度评审与第三方审核前的评审可结合进行。
4.1.1.2行政人事部于每年12月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。
4.1.1.3 年度管理评审计划的内容应包括：
a） 评审目的；
b） 评审依据；
c） 评审范围及评审重点；
d） 参加评审部门（人员）；
e） 评审内容；
f） 评审时间安排。
4.1.2 适时《管理评审计划》
4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行相应的管理评审：
a）当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；
b）当公司发生重大环境安全事件或相关方连续投诉时；
c）当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；
d）质量审核中发现严重不合格时；
e）市场需求发生重大变化时；
f）当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。
4.1.2.2行政人事部编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对4.1.2.1中某一具体事项。
4.2 管理评审的内容
管理评审一般包括以下内容：
a）审核结果（包括内审和外审）；
b）方针、目标（指标、方案）及其实施情况；
c）重大事故的处理；
d）相关方关注的问题及反馈的重要信息（包括满意度和有益的建议等）；
e）相关方环境安全投诉的处理；
f）纠正预防和改进措施实施情况；
g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）管理体系各项活动，配备的资源是否适宜；
i）以往管理评审的跟踪措施；
安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-004
版本/修改
B/0
标 题：管理评审控制程序
页 数
2/2

j）对体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价及改进建议。
4.3 管理评审的准备
4.3.1行政人事部于每年12月，将总经理批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。
4.3.2行政人事部于12月底将各部门准备的资料分别进行收集、整理，并根据收集的资料制定评审的具体内容。经管理者代表批准后，将评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以《管理评审计划》的形式发给参加评审的人员。
4.4 评审
4.4.1评审会议
4.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。
4.4.1.2参加评审会议的人员对《管理评审计划》的评审内容进行逐项评审。
4.4.2评审结论
4.4.2.1总经理对所涉及评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。
4.4.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标指标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求）。
4.5 管理评审报告
4.5.1行政人事部对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审报告》经管理者代表审核后，提交总经理批准并发至相应部门。
4.5.2 评审报告的内容包括：
a）评审目的；
b）评审日期；
c）参加评审人员；
d）评审的内容及结论；
e）采取的纠正预防和改进措施。
4.6 纠正预防和改进措施的实施和验证。
4.6.1行政人事部根据会议评审结果填写《纠正预防措施处理单》中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施并实施，需采取改进措施时，由行政人事部提交相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后发给相关部门予以执行。
4.6.2行政人事部负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。
4.7 评审记录
管理评审的相关记录由行政人事部负责保存。
5.相关文件
5.1《改进控制程序》。
6.相关记录
6.1《管理评审计划》
6.2《管理评审报告》
6.3《纠正和预防措施处理单》

安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-005
版本/修改
B/0
标 题：人力资源控制程序
页 数
1/2
1.目的
通过对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素质，以保证从事影响产品要求符合性的人员的要求，提高员工质量环境健康安全意识，为实现本公司的质量环境健康安全目标作贡献
2.适用范围
适用于公司所有与质量体系、环境体系有关的工作人员的培训。
3.职 责
3.1行政人事部：负责收集、整理各部门人员《岗位任职要求》、《年度培训计划》的制定、监督、实施，新进人员基础教育，并对培训结果进行有效性评估。
3.2各部门：负责制定本部门岗位职责和任职要求，提供本部门培训资料或要求，对本部门员工的专业技能培训，并对其培训结果作有效性评估。
3.3行政人事部：协助新进人员了解品质管制概念与品质技术之训练。
3.4生产部：协助新进直接人员了解生产流程、工作方法及制造从业人员的专业技术之训练。
3.5管理代表：负责审核培训计划；
3.6总经理负责批准培训计划并确保提供足够的培训资源。
4.作业内容：
4.1人力资源配置：
4.1.1各部主管制定本部门岗位职责和任职要求，明确该岗位人员学历、经验技能、培训以及工作经历等具体要求。
4.1.2行政人事部将各部门制订的《岗位职责和任职要求》编制成公司的要求规定，交管理者代表审核，总经理批准后作为人员选择、安排和考评的依据，考评80分为合格。
4.1.3各单位有人员需求时，应上报部门主管，说明人员数量、配置岗位、学历、经验、专业培训等要求，由总经理批准后交行政人事部办理人员招聘事宜。
4.2培训需求和计划：
4.2.1与质量环境安全有关工作的人员的培训要求由各职能部门在前一年的十一月底向行政人事部提出培训要求和申请，以《培训申请表》形式体现，行政人事部结合公司人力资源实际状况编制出下年度的《年度培训计划》，报管理者代表审核，总经理审批后列册管理。
4.2.2未列入《年度培训计划》的即时培训需求，由需求部门填写《培训申请表》报总经理批准后，由行政人事部组织培训。
4.2.1行政人事部对外部各种培训信息统一接收，并判断需求单位，进行信息传递，各单位如要参加培训，则依4.2.2进行。
4.3.培训要求
通过教育培训，使员工意识到顾客满意是企业的最终目标，意识到每一个岗位的工作对于实现品质环境安全目标的重要性，意识到应积极寻求工作品质的改进，为公司持续发展作出贡献。
4.3.1新员工培训内容包括：
a.上岗基础教育：员工入厂后，由行政人事部组织进行公司概况、厂纪厂规、品质意识、质量环境管理方针（目标）、品质环境管理基础知识、安全意识、产品基础知识和ISO9001:2015、ISO14001:2015基础知识培训。
b.岗位技能培训：为提高产品品质及工作品质所必须具备的专业技术知识、操作知识、相关作业文件以及异常时的处理措施等技能。主要由单位主管组织进行培训经考评合格后方可正式上岗。
4.3.2关键岗位人员培训：
a.品质人员培训要求：
①上岗前必须经过检验基础知识（检验方法、异常处理）、统计技术（抽样方案），品质基础知识等；
②由行政人事部主管进行培训后进行能力鉴定，合格者上岗。
安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-005
版本/修改
B/0
标 题：人力资源控制程序
页 数
2/2
b.内审员培训要求：
内审员资格要求参见《内部审核控制程序》中要求。
c.特殊工作岗位人员培训要求：
①特殊工序、关键工序、重要环境因素、重大危险源管理人员需经培训后由各部主管进行资格鉴定后才能上岗。
②驾驶员、电工、量具仪校人员等需取得相应外训资格证书后上岗。
③技术人员需进行专业知识培训，认可合格后方可上岗。
4.3.3岗位异动人员培训:
a.异动人员必须接受异动后岗位的专业技术知识、操作知识、相关作业文件的教育训练。
b.教育训练效果由单位主管进行考评合格后可正式上岗。
4.3.4休假期2个月以上的操作人员必须重新进行岗位技能培训，经鉴定合格后方可上机作业。
4.3.5.一般员工的教育训练以内训的方式实施；管理层人员和特殊岗位人员依据需要以外训的方式实施。
4.4培训实施
4.4.1行政人事部按年度培训计划，提前通知讲师及各单位参加人员并准备上部场地及相关教具，各部门在培训计划的实施过程中，行政人事部负责对培训的出席情况、培训时间、授部品质、考试纪律等进行监督，记录于《培训记录》，发现影响培训品质的不利因素应及时协调解决。
4.5培训记录
4.5.1培训结束后，行政人事部负责对培训资料的汇总，整理和登记，填写《培训记录》，并做好归档工作。
4.5.2外部培训期满后，行政人事部应追踪培训人员的培训成绩，将相关证书资料复印件以及心得报告进行归档。
5.0相关文件：
5.1《内部审核控制程序》
6.0质量记录：
6.1《培训申请表》
6.2《年度培训计划表》
6.3《培训记录》

安徽份有限公司
文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-006
版本/修改
B/0
标 题：内部审核控制程序
页 数
1/2
1.目的
验证公司内部质量及环境管理活动是否符合要求，为保证质量及环境管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2.适用范围
适用于公司内部质量及环境管理体系运行情况的审核。
3.职责
3.1行政人事部制定《年度内审计划》。
3.2 管理者代表选定审核组长及审核员并批准内部体系审核计划。
3.3 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪验证不合格纠正措施的实施。
3.4 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4.工作程序
4.1审核计划
4.1.1行政人事部制定《年度内审核计划》，于每年1月份报管理者代表审批。
4.1.2 内部体系年度审核计划的内容：
审核的目的、范围、依据、受审核部门及审核时间；
4.1.3 计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及影响和以往审核的结果，对各个部门所开展的质量及环境管理活动每年至少进行一次内部体系审核。
4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：
a) 法律、法规及其他外部要求变更；
b) 关方的要求；
c) 发生重大的事故；
d) 管理体系大幅度变更。
计划外的审核由管理者代表临时组织。
4.2 审核前的准备
4.2.1 审核组的组成：
a) 审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；
b) 审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；
c) 管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内审实施计划》并进行任务分工。
4.2.3《审核实施计划》的内容
a) 审核的目的、范围和依据；
b) 审核组成员；
c) 审核日期、日程；
d) 受审核部门及审核内容。
4.24 审核组应提前一周将《内审实施计划》以书面形式下达到受审核部门。
4.2.5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组协商另行安排。
4.2.6 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《内部体系审核检查表》。
4.3 审核的实施
4.3.1 审核开始时，审核组长召开首次会议，向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-006
版本/修改
B/0
标 题：内部审核控制程序
页 数
2/2
4.3.2 文件的审查
a) 审核员检查与受审部门的质量及环境管理活动有关的文件是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况；
b) 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。
4.3.3 现场的审查
a) 审核员参照《内部体系审核检查表》中具体内容受审部门进行现场检查；
b) 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录；
c) 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正。
4.3.4 审核员在《不合格项记录表》中记录不合格事实，并当场让受审核部门负责人签字确认。
4.3.5 审核完成后，召开末次会议，对受审核部门负责人报告审核结果，提出相应的建议。
4.4 审核报告
4.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认不合格项，并发出《不符合报告》给相关部门。由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，并经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果进行检查验证。
4.4.2 审核组需于内审报告中记录不合格项分布情况
4.4.3 内审后一周内审核组长编制《内部审核报告》经管代批准后交行政人事部。
4.4.4审核报告内容：
a) 审核的目的、范围和依据；
b) 审核组成员和受审核方代表名单；
c) 审核日期及审核计划具体实施情况；
d) 不合格项目的数量、性质和分布；
e) 存在的主要问题；
f) 体系有效性、符合性结论。
4.4.5《内部审核报告》需提交总经理，作为管理评审的依据；内审相关记录由行政人事部负责保存。
5.相关记录
5.1《年度内审计划》
5.2《审核实施计划》
5.3《内部体系审核检查表》
5.4《不合格报告》
5.5《内部审核报告》

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文件名称
程序文件
文件编号
HC-CX-007
版本/修改
B/0
标 题：改进控制程序
页 数
1/2
1.目的
采取有效的纠正、预防和改进措施，持续改进质量及环境管理体系的有效性。
2.适用范围
适用于纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。
3.职责
3.1行政人事部负责组织对体系持续改进的策划，在出现或潜在的质量及环境管理问题时发出《纠正预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。
3.2各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。
3.3管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
4.工作程序
4.1持续改进的策划
4.1.1公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量及环境管理管理体系的有效性和绩效，在实现方针、目标的活动过程中，追求体系各过程的持续改进。
4.12日常的改进活动
对日常改进活动的策划和管理参照4.2与4.3执行
4.1.3较重大的改进项目
涉及对现有改进过程和产品更改（重大环境因素变更）及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：
a)改进项目的目标和总体要求；
b)分析现有过程确定改进方案；
c)实施改进并评价改进的结果。
4.1.4行政人事部通过质量环境健康安全方针、目标（指标）贯彻过程，审核结果，数据分析，管理评审及纠正预防措施，确定需要改进方面（如技术改造，工艺优化，资源配置及环境质量改善），组织各部门进行策划制定改进计划。
4.2纠正措施
4.2.1对存在的不合格要采取纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格再