绿诺质量手册.docx

序 号
一
文件名称
任命书
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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任命书
根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例和《食品生产许可审查通则》（2010版）等法规的要求，特任命生产总监 为 质量安全负责人。
其职责和权限为：
1）贯彻执行《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例和《食品生产许可审查通则》等相关法律法规，确保产品生产符合法律、法规要求；
2）指导建立食品安全体系，保证体系的运行和不断改进，明确各部门的责任、权利和义务。
3）听取质量安全员和各相关部门的汇报，及时解决纠正相关的食品安全问题及其隐患
4）对全员进行食品安全培训，提高全员的食品安全意识。对各工作岗位实施考核，建立并落实奖惩措施。
5）严格执行工艺配方及其相关文件，不非法添加食品添加剂，保证产品质量安全。
6）落实出厂检验制度，完成品批批检验，保证不合格产品不出厂。
7）对产品质量负总责。
副总经理：
签发日期：2011.11.1

序 号
二
文件名称
颁布令
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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颁布令

本手册是依据质量管理体系要求编制的，现予以批准颁布实施
本手册表述了 的质量方针和质量体系，质量体系覆盖了本工厂现有产品 使
范围是上述产品的生产过程，涉及部门为生产部、质量安全部、设备部、采购部、企划部。
本质量手册是我厂质量体系实施遵循的法规性文件，用以规范、协调我厂的质量管理和质量保证活动，现颁发实施。全体职工必须严格按本手册规定的内容认真贯彻执行，尽职尽责，严格履行质量职责和义务，以产品质量和服务质量的双优承诺来满足消费者的需求，并努力改进质量体系，使之持续有效。
生产总监：
签发日期： 2011.11.1

序 号
三
文件名称
治理结构
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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治理结构

职责 身份证（明）文件号码

法定代表人 总经理：
负责人 副总经理：
生产总监：
经理：
投资人
董事长：
执行董事：

序 号
四
文件名称
组织结构图
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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组织结构图

序 号
五
文件名称
质量方针和质量安全目标
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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质量方针
人人都是品管员，人人都是消费者
保质保量，做消费者最好的朋友
将热情周到的服务带给广大消费者
让“好丽友.好朋友”溢满全球
优良的品质是企业生存的命脉，为了生产高质量的产品，工厂全体员工都站在消费者的立场，用品管员特有的挑剔眼光严格监督产品的品质。为了更好的满足广大消费者的要求，工厂设立了专门的热线电话，诚恳的接受消费者提出的意见和建议，不断完善“好丽友”产品的品质和风格，使之适合更多消费者的口味，在广大消费者心中树立起良好的形象。

质量安全目标
产品外检合格率100%。
食品安全事件为0。

序 号
六
文件名称
食品安全责任制度
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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1.部门、岗位职责与分工
1.1董事长
1.1.1召集、主持股东代表大会；并定期向股东报告工作情况及发展谋略。
1.1.2领导董事会工作，召集和主持董事会会议。
1.1.3负责企业发展战略的谋划、制定、决策。
1.1.4负责企业经营思想与企业文化的谋划、制定、决策。
1.1.5负责企业各项条件与平台的创建，给予企业各个员工的发展机遇。
1.1.6努力构建与完善企业组织结构与员工队伍，并培养与挖掘企业优秀的领导人物。
1.1.7签署本公司的股票、债券、重要合同及其他重要文件。
1.1.8提名总经理人选，供董事会会议讨论和表决。
1.1.9在董事会会议闭会期间执行董事会决议，处理董事会权限内的事务，重要问题应向下次董事会会议报告。
1.1.10拟定公司年度财务预算，决算和利润分配方案。
1.1.11在发生特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权，但这种裁决权和处置必须符合本公司利益，并在事后向董事会会议报告。
1.1.12审批财务开支、借支。
1.1.13指导并协助搞好各部门之间的协调工作，重视安全教育。
1.1.14指导本公司的重大业务活动；
1.1.15董事长因故不能履行职务时，可授权副董事长或其他董事负责。
1.2总经理
1.2.1贯彻执行党和政府的方针、政策、法令及规定。
1.2.2批准和颁布公司质量手册，确定并批准公司质量方针和质量目标，对质量体系的建立、实施、完善全面负责。
1.2.3对质量体系的运行和产品质量负领导责任，并通过定期的管理评审保证质量体系持续有效进行。
1.2.4确定各部门、各类人员担付的质量责任。
1.2.5负责处理各科（室）反映的重大质量问题。
1.2.6负责公司推行现代管理,领导公司开展全面质量工作,加强食品安全生产领导,确保各项任务目标的完成。
1.2.7授权质量管理，质量检验部门人员，根据规定独立行使质量管理、监督、检验职权。
1.3副总经理
在总经理的领导下，按照分工开展工作，认真履行管理职责。
1.3.1负责公司质量管理、安全生产、设备管理等工作，确保生产的顺利进行。
1.3.2组织制定生产计划，掌握生产进度，处理生产过程中出现的问题。
1.3.3负责公司各项制度的落实和操作规程的具体实施，确保安全生产。
1.3.4负责产品质量，解决生产过程中的质量安全问题。
1.3.5完成经理交给和其他工作任务。
1.4办公室
1.4.1负责公司的综合管理工作。
1.4.2负责制定职工教育培训计划，组织相关部门按计划实施，不断提高职工业务技能和综合素质。
1.4.3负责对公司的安全保卫、环境卫生和人力资源实行统一管理。
1.4.4对公司行政性文件进行管理，保存二年以上的质量记录。
1.4.5负责对外公共关系、宣传等工作，为企业树立良好形象。
1.4.6负责财务管理和各部门的后勤保障工作。
1.5供销科
1.5.1负责原辅材料的采购,制定原、辅材料的入库、登记、保管、领用制度，并组织实施。
1.5.2负责对供方的评价，建立合格供方，确保采购合格的产品;
1.5.3落实采购计划，准备采购资料，执行采购作业规程。
1.5.4负责产品销售工作，做好市场调研，不断开拓市场。
1.5.5负责成品搬运、储存、包装运输中的质量管理。
1.5.6建立营销档案、销售台帐，做好销售台帐、票据管理工作。
1.4.7分析顾客的需求和期望，签订合同或定单。
1.5.8负责与顾客沟通，妥善处理顾客意见。
1.6质管科
1.6.1全面主管公司产品质量管理工作，负责质量管理体系的建立、实施和保持。
1.6.2负责组织编制质量管理文件。
1.6.3负责组织计量器具、各类检测设备的周期检验，负责对产品实现过程的监视和测量。
1.6.4负责监督公司执行国家、行业和企业标准的情况；
1.6.5负责编制进货检验、过程检验、产品检验的规范文件，并监督各项活动的实施。
1.6.6在自己的职权范围内组织处理不合格品检查、验证纠正和预防的执行效果。
1.6.7对最终产品的质量负全责。
1.7生技科
1.7.1根据供销科的合同或定单下达的生产任务，安排组织生产。
1.7.2对关键控制点编制《作业指导书》及相关记录，并监督执行。
1.7.3指导员工按设备使用说明及规范要求正确操作设备；
1.7.4负责监督车间生产设备的使用情况，并对其进行管理和维护、清理、消毒；
1.7.5负责设备的管理，编制设备检修计划并组织实施。
1.7.6负责指导生产人员作业,解决生产中的技术问题。
1.7.7负责公司的安全、文明生产，建立良好的生产秩序，确保不发生人身及设备事故。
1.7.8负责生产环境的管理，确保环境卫生、整洁。
1.8车间
1.8.1按照生技科下达的生产任务进行生产，确保保质保量的完成。
1.8.2按计划进行设备检修。
1.8.3搞好设备的维护保养、清洗、消毒，将设备事故消灭在萌芽状态，确保设备的清洁、卫生。
1.8.4搞好车间的环境卫生。
1.8.5作到文明生产，安全生产。
1.9化验室
1.9.1负责采购的原材料的检验／验证和成品的出厂检验。
1.9.2对生产过程的质量控制点进行取样检验。
1.9.3正确的填写检验记录，确保客观、真实。
1.9.4正确使用各种计量器具和检测设备，作好维护和保管。检验方法符合有关标准的规定。
1.9.5对公司不能检验的项目联系委托检验，并及时送样。
1.10仓 库
1. 10.1按有关规定摆放物料,做到先进先出。
1. 10.2进库原材料和成品必须是经检验合格的产品。
1. 10.3物料摆放要整齐,离墙10cm、离地20cm、离顶50cm，仓库要保持清洁、卫生。
1. 10.4库内不允许放其他杂物。
1. 10.5库管员要做到帐、物、卡相符。
1. 10.6要确保仓库的安全，严禁无关人员入内。
1. 10.7仓库要做到通风、干燥、灭蝇、防虫、防鼠。
1. 10.8仓库温度、湿度应符合相关规定及要求。
2.重要岗位人员职责
2.1车间主任
2.1.1负责按工艺要求组织生产,确保质量目标的实现。
2.1.2组织各班组员工开展技术竞赛、质量攻关等活动。
2.1.3负责按计划组织员工进行质量意识教育和技术培训。
2.1.4负责组织生产过程中各个环节的自检互检，做好各项生产记录、维修记录。
2.1.5严格操作规程，执行工艺要求，保证产品合格。
2.1.6负责组织生产设备、生产车间环境清洗消毒工作。
2.2化验室主任
2.2.1负责监督进行厂原辅材料的质量检验工作。
2.2.3对生产过程中出现的质量问题，有权进行记录并按规定实施处理。
2.2.3严格遵守产品质量检验程序及要求，确保产品质量检验方法正确，数据真实，可靠。
2.2.3负责对检验仪器设备和管理与维护。
2.2.4对检验结果的真实性负责，严禁出现虚假报告。
2.3质检员
2.3.1协助部门领导制定本单位推选全面质量安全管理计划。
2.3.2负责本部门各种质量保证措施的落实，做好生产现场的质量管理工作，保证搞好工序管理及质量保证体系的正常运行。
2.3.3认真收集各种质量数据，协助部门领导开展分析活动，做好质量信息反馈工作。
2.3.4负责工艺要求执行情况检查，对违反工艺要求、影响产品质量或造成质量事故者提出批评，并向车间主任提出处理意见。
2.3.5认真学习管理技术，应用全面质量管理方法、手段，结合专业知识，在生产中发挥应有作用。
2.4各工序操作员工
2.4.1熟练掌握本岗位的工作技能。
2.4.2了解和掌握不同原料的质量标准，坚守岗位，认真负责，一丝不苟，做到精力集中，动作迅速。本工序合格率达到99%。
2.4.3掌握设备性能及主要技术参数，会简单故障排除。
2.4.4严格按操作规范和工艺规程操作，自觉做到自检、互检，搞好本工序质量控制，不合格产品不进入下一道工序。
2.4.5搞好设备、环境及个人卫生，本岗位生产区域随时保持清洁卫生。
2.4.6发现问题及时报告，随时解决生产过程中存在的问题。
2.4.7认真做好生产过程记录。
3.各岗位任职要求
3.1质量负责人：具有食品相关专业大专以上学历或从事本行业工作3年以上，热爱本职，政策观念强，45岁以下，性别不限。
3.2中层管理人员： 50岁以下，性别不限，高中以上学历，接受过食品生产或检验及管理方面培训，2年以上相关工作经验、熟悉食品行业相关国家法律法规。
3.3基层管理人员：45岁以下，性别不限，高中及以上学历，2年以上相关工作经验，熟悉食品加工流程，具有一定的管理经验。
3.4检验管理人员：40岁以下、性别不限、大专及以上相关专业学历，相关工作经验2年以上，食品检验技能培训及初级团队管理培训，掌握食品检验技能并取得食品检验工资格证书。
3.5检验人员：35岁以下、性别不限、大专以上相关学历，食品及相关专业或有相关工作经验，经食品检验技能培训、掌握食品检验技能、设备操作技能，获得食品检验工资格证书。
3.6特殊工种：40岁以下，性别不限，相关专业中专以上学历或2年以上工作经验，具有从事人本专业的资质证书。
3.7普通员工：55岁以下，性别不限，初中以上学历，身体健康，具有相关工作经验者优先。
4.责任追究
4.1 董事长（法人代表）
4.1.1 对产品质量负全责，发生重大质量事故追究领导责任，并进行经济处罚。
4.1.2 对生产设备重大事故负责，因管理不善造成生产设备重大事故追究领导责任，并进行经济处罚。
4.1.3 对安全生产负责，因管理不善，造成失火失盗等安全事故，追究领导责任，并进行经济处罚。
4.2 部门主管
4.2.1 对产品质量负管理责任，因质量体系不落实，影响产品质量，追究领导责任，并进行经济处罚。
4.2.2 质量工作无计划、无检查、无落实，承担领导责任，并进行经济处罚。
4.2.3 对质量体系运行状态不进行审核和评审，承担领导责任，并进行经济处罚。
4.3 检验员
4.3.1 对进厂原、辅材料质量检验负责，未经检验或检验失误造成不符合质量要求的原材料进入厂内，承担质量责任，并进行经济处罚。
4.3.2 对生产过程的产品质量进行检验，未按规定检验或检验失误造成成品质量不合格，承担质量责任，并进行经济处罚。
4.3.3 对产品进行出厂前检验。未按检验规则进行抽检或检验失误造成不合格品出厂，承担质量责任，并进行经济处罚。
4.4 车间
4.4.1 认真执行工艺文件和作业指导书，违反操作规程造成质量事故的，承担质量责任，并进行经济处罚。
4.4.2 必须按规定进行健康检查，并取得体检合格证，否则公司予以解聘。
4.4.3 进车间前必须穿戴工作服、帽、鞋，并做好个人卫生，违反本规定进行经济处罚。
4.4.4 手接触脏物、进厕所、吸烟、用餐后，必须把双手洗净才能进行工作，违反本规定发现后进行经济处罚。
4.4.5上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物及做其它有碍食品卫生的活动，违反本规定发现进行经济处罚。
4.4.6生产车间不得带入或存放个人生活用品，如衣物、食品、烟酒、药品、化妆品等，违反本规定发现进行经济处罚。
4.5公司其它人员
4.5.1 公司实行质量否决制，凡出现以下质量事故的，公司所有人员要承担质量责任，并受到经济处罚。
a 重大产品质量事故。
b 重大生产设备事故
c 重大生产安全事故及人身伤亡事故。
5、考核办法
5.1 为建立良好的激励机制，充分发挥员工个人才能，不断提高工作效率，特制定本办法。
5.2本办法适用于公司全体员工。
5.3公司成立由公司高管人员及各部门负责人组成的考核小组，考核小组负有监督、协调和仲裁职能。办公室为具体的执行部门。
5.4考核采用100分制。考核结果分为五档，分别对应考核得分如下：优秀91-100分；良好81-90分；称职71-80分；基本称职60-70分；不称职59分（含59分）。
5.5员工的工作包括日常工作和例外工作。日常工作考核比重占80%，例外工作占20%。直接主管对本部门的工作进行分配，将各岗位的日常工作形成岗位职责，岗位职责是绩效考核的主要参考依据。部门主管根据各岗位职责，对所述工作确定权重分值。根据公司特点，除岗位职责的日常工作外，员工还有例外工作，董事长和总经理安排的工作（包括部门主管对下属员工安排的工作），视为责任人的例外工作，列入绩效考核表，列入例外工作的绩效考核最多不超过四项。
5.6对于部门正副经理级别员工在考核时除日常工作外，还包括其计划、协作、督导和培训指导四个方面的能力进行考核。
5.7每周的部门周工作总结计划应细化，各部门需将各项工作落实到具体的执行人，工作完成的结果和及时性作为其考核的主要依据。各部门的周工作总结计划表需在每周一报送行政部，未按时报送的每次扣部门负责人当月绩效考核分2分/次。
5.8在月未考核时，未完成的主要工作按该项工作分值的80%扣分，未按要求完成按50%扣分，未及时完成按20%扣分；例外的工作未完成按3分/项扣分，未按要求完成按2分/项扣分，未及时完成按1分/项扣分。
5.9根据公司制度的规定，每违反公司制度中的一项，扣0.5分/次。特别地，对于上班时间玩游戏、大声喧哗、随地吐痰、乱扔烟头纸屑或其他杂物者、上班时间看与工作无关的书报、网站者，每违反一次扣1分；迟到、早退每次扣0.5分。
5.10考核流程：
5.10.1每月最后一个星期，办公室将各职位的《员工月度考核表》发放到各部门经理处，部门经理分发给员工。
5.10.2员工对照自己的工作完成情况进行自评，并填写未完成的工作及其原因、工作中存在的问题及改进措施、工作体会及对公司部门的要求与建议。员工应在每月2前将《员工月度考核表》报送直接部门主管处。
5.10.3直接主管依据员工岗位职现，并结合员工实际工作情况，根据《员工月度考核表》进行考核，于5日前交办公室。
5.10.4办公室负责审核、汇总各部门员工的业绩考核情况，将考核情况于每月8日前汇总报总经理核批。
5.10.5办公室将经总经理核批的考核结果于10日前反馈到各部门负责人处，各部门负责人应通过面谈的形式把考核结果反馈给被考核员工，并与员工共同针对不足进行分析，指明今后努力方向，为员工实施绩效改进计划提供帮助，并跟踪改进效果。
5.10.6每月的考核结果在最近的一次公司例会上予以通报。
5.11员工只有在较好地完成本职工作和临时安排的例外工作的前提下方可评为良好，只有在具有突出表现时方可评为优秀，评为优秀时考评人员应列出具体事例。对绩效考核中被评为不称职的员工，考核人必须进行说明，并经该部门的经理审核同意。
5.12公司绩效工资结合岗位工资发放，计算办法为：
岗位绩效工资=[（最终绩效评分-80）/80+1]*岗位工资
5.13如员工表现特别优秀，为公司作出重大贡献的，除评为“优秀”外，公司还将另行奖励。如员工犯严重错误给公司造成重大损失除扣除全部工资外，将视损失大小追究其赔偿责任。
5.14员工如对当月考核结果有重大疑义，可以向部门经理或办公室提出申诉。
5.15如考核结果调整，本月仍将按原考核结果发放工资，在下月发放工资时再予以调整。
5.16员工自评和部门经理在对下属员工进行绩效考核时，应对照其工作计划的完成情况，认真客观地评分，不得敷衍应付。如敷衍应付的，扣除其当月绩效考核分3分/人次。
5.17办公室于每年1月份综合全体员工上一年度各月绩效考核结果，协同考核小组对员工上年度之工作绩效进行年终综合考评。
5.18办公室为每位员工建立考核档案，考核结果将作为奖金发放、评选先进、薪资调整、职务调整等的重要依据。
5.19对符合以下条件者，给予“考核辞退”处理：
5.19.1一个考核年度内有三次月度考核被评为不称职的；
5.19.2一个考核年度内, 连续三次月度考核被评为基本称职和年度绩效考核被评为基本称职的，又无适合的空缺岗位可调配或不服从公司重新安排工作岗位的；
5.19.3每个年度绩效考核结束后，对全体员工进行考核成绩排序，除上述2项产生“考核辞退”的条件外，对排序处于尾端的人员实行绩效考核的“尾端辞退”；年度的考核辞退率（包括尾端辞退）的比例由总经理确定。
公司同时与被考核辞退的员工解除劳动合同。

序 号
七
文件名称
不符合情况管理制度
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
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一、不符合情况管理 
1.目的：
对不合格项和不合格品以及潜在不安全品进行有效控制。
2.适用范围：
2.1．适用本工厂不合格项和不合格品、潜在不安全品及已交付产品的控制。
2.2．不合格的范围：
2.2.1.产品不合格，包括原辅材料、包装材料、半成品、成品等不合格；
2.2.1.1 一级不合格品：由于感官指标，理化指标，净含量尺寸，外观，标识等原因造成的不合格。
2.2.1.2 二级不合格品：由于食品安全原因造成涉及到产品销毁的重大不合格。
2.2.2.工作不合格：包括内部审查不合格、外部审查不合格、消费者投诉、管理工作不合格、技术工作不合格、过程不合格、体系不合格等不合格。
2.3．不合格来源：本工厂通过检查、考核、检验、验证、审核、客户走访、客户信息反馈、接受投诉等方式发现存在的不合格。

3.职责：
3.1 质量安全部负责人负责不合格品的分级，二级不合格品处置意见的审核及汇报。
3.2生产总监负责二级不合格品处置意见的审批。
3.3质量安全部负责一级不合格品处置意见的审批核准。
3.4各部门负责处理在本部门发现的不合格项和不合格品以及潜在不安全品。
3.5.有关责任部门负责不合格的原因分析、纠正或采取纠正措施。
3.6.质量安全部负责纠正和纠正措施的跟踪验证。
3.7.质量安全部负责相关资料的存档工作。
4.工作流程：
4.1产品的不合格控制：
4.1.1．鉴别（具体参见《不合格品处置表》）：
a) 原料不合格：
供应商证件不齐全（营业执照、生产许可证（在发证范围内）、卫生许可证（如需要））；
运输工具不合格；
标签不合格；
数量不合格；
感官（色泽、滋气味、组织状态等）不合格；
根据各原料特性检测理化指标（水分、温度、杂质、粒度蛋白、糖组成等项目）和微生物指标（菌落总数、霉菌、酵母等）不合格；
该批次检验报告与执行标准不符合；
进口原料无CIQ报告。
b) 添加剂不合格：
供应商证件不齐全（营业执照、生产许可证（在发证范围内）、卫生许可证（如需要））；
运输工具不合格；
标签不合格；
数量不合格；
感官（色泽、滋气味、组织状态等）不合格；
该批次检验报告与执行标准不符合；
进口原料无CIQ报告。
c) 包材不合格：
供应商证件不齐全（营业执照、生产许可证（在发证范围内）、卫生许可证（如需要））；
运输工具不合格；
标签不合格；
数量不合格；

印刷及规格尺寸不合格；
该批次检验报告与执行标准不符合；
d) 半成品不合格：
生产线自动返料；
落地废果；
配合物粘度、温度、比重等物理指标不合格；
烘烤后蛋糕重量、外观、尺寸、水分等物理指标不合格；
口香糖成型后重量、外观、尺寸等物理指标不合格；
夹心配合物粘度、比重等物理指标不合格；
口香糖涂层后外观、尺寸等不合格；
金属检测器剔除样品；
包装密封性、外观不合格；
e) 成品不合格：
外观（包装状态、日期打印等）不合格；
感官（色泽、滋气味、组织状态、杂质）不合格
理化指标（净含量、水分）不合格；
微生物指标（菌落总数、大肠菌群等）不合格；
留样过期产品。
f) 市场召回产品
4.1.2．标识：
a) 对已发现的不合格产品，由质量安全部人员将不合格产品隔离存放并打好标识，待处理；
b) 由质量安全部人员记录不合格的事实。
4.1.3隔离：
凡经发现的不合格品，应采取及时有效的隔离措施，防止在未处置之前继续使用，未经处理，任何人不得动用。
4.1.4评审：
一旦发生不合格品，由质量安全部主导进行评审工作，判定不合格品的性质和可接受的处置方式（包括返工，报废、召回或待处理品），并报质量安全部负责人批准方可按批准意见执行。
若评审发现是普遍性的不合格，应：
a)    暂停放行同一批产品；
b)    追溯、重检验（全检）同一批次产品的质量，对发现的不合格品予以标识隔离；
c)    对不合格的来料，追溯、重检验使用到同一批次来料的成品、半成品，对发现的不合格品予以标识隔离。
4.1.5处置（具体参见《不合格品处置表》）：
a) 原料、添加剂、包材不合格
除数量不合格补齐数量之外，涉及食品安全指标不合格的，一律退货处理
b) 半成品不合格
生产线自动返料：生产线自动设定返回操作，物料自动回收使用；
落地废果：报废处理；
（注：此处是各类产品不合格的描述）
c).成品不合格
外观不合格按规定进行重新包装；
理化指标不合格，报废处理
微生物指标不合格，报废处理。
d) 产品在出厂后发现不合格时应主动采取召回措施，参照《产品回收和召回制度》。
e) 因产品不合格造成食品安全事故的,参照《食品安全事故处理方案》。
f) 留样到期产品作为不合格品报废处理，参照《产品留样管理制度》。
g) 报废品需加水破坏外观物性，确认不能回收或二次使用，并填写相应的记录。
4.2.潜在不安全产品的处理：
4.2.1.在超出关键限值条件下生产的产品由关键控制点监视人员直接识别潜在不安全产品，对其进行标识和隔离。
4.2.2.不符合操作前提方案条件下生产的产品，现场生产人员先行将其标识和隔离。通知品管人员评价不符合的原因和对由此对食品安全造成的后果，满足如下情况的经过审核可作出取消标识和隔离，否则应更改标识为潜在不安全产品。
a) 相关的食品安全危害已降至规定的可接受水平；
b) 相关的食品安全危害在产品进入食品链前将降至确定的可接受水平；
c) 尽管不符合，但产品仍能满足相关食品安全危害规定的可接受水平。
4.2.3.对潜在不安全产品由品管人员从如下方面获得证据可作为安全产品放行，否则应作为不合格产品处理。
a)  除监视系统外的其他证据证实控制措施有效；
b)  证据显示，特定产品的控制措施的整体作用达到预期效果；
c)  充分抽样、分析和或）充分的验证结果证实受影响的批次产品符合被怀疑失控的食品安全危害确定的可接受水平。
4.3．召回：
在不合格品或潜在不安全品在标识和隔离前，所有受不合格影响的批次产品应在组织的控制下予以保留。当确定为不安全的不合格产品已经不在组织控制范围内时，组织应通知相关方，并启动召回，具体按《不合格产品召回制度》要求进行。
5．工作不合格的处理：
5.1 有关部门在检查、考核、用户走访、信息反馈、接受投诉等方式发现存在工作不合格时应及时报告质量安全部，填写记录单交责任部门。
5.2 责任部门调查分析原因，明确责任，确定纠正和纠正措施，填写《纠正和纠正措施处理单》，并报质量负责人批准。
5.3 责任部门针对不合格原因进行纠正或采取纠正措施，质量安全部进行跟踪验证。 
6 工厂产品要有出现不合格品时，采取质量安全部检验人员一票否决制，即检验人员通过检验确定的不合格品不许出厂，由检验人员汇总汇报质量负责人。 
7．相关负责人对责任人员进行教育和适当处理。
8 相关文件
《不合格品处置表》；
《不合格处理单》；
  《客诉记录单》；
  《纠正和纠正措施处理单》；
《产品回收和召回制度》
《食品安全事故处理方案》
《产品留样管理制度》
二、纠正和纠正措施管理
1.目的：
对不合格项和不合格品以及潜在不安全品采取必要的纠正,并进行有效控制。
2.适用范围：
2．1．适用本工厂不合格项和不合格品以及潜在不安全品的纠正和有效控制。
2．2．不合格纠正的范围：
（1） 产品不合格，包括原辅材料、包装材料、半成品、成品等不合格；
（2） 工作不合格：包括管理工作不合格、技术工作不合格、过程不合格、体系不合格等不合格。
2．3．不合格来源：本工厂通过检查、考核、检验、验证、审核、客户走访、客户信息反馈、接受投诉等方式发现存在的不合格。
 3.职责：
3.1.质量安全部负责不合格纠正和纠正措施的管理。
3.2.各责任部门负责在本部门发现的不合格项和不合格品以及潜在不安全品的分析、纠正，提出纠正和预防措施，进行有效控制。
3.3.质量安全部负责跟踪验证。
3.4.质量安全部负责相关资料的存档。
4．管理要点：
4.1发现不合格：
各相关部门如生产车间、设备部、质量安全部、企划部等发现的不合格项和不合格品以及潜在不安全品，应通告质量安全部。
4.2标示隔离产品：
  如出现不合格品，应立即作好标示和隔离，等待质量安全部人员处理。
4.3质量安全部对不合格进行评价：
4.3.1 经验评估，对以往出现过的不合格直接作出原因分析并提出纠正措施；
4.3.2必要时对终产品抽样进行物理的化学的或微生物测试评价。
4.4．质量安全部负责处置不合格。
4.4.1对于不符合检验标准的成品按照《不合格管理办法》的要求处理；
4.4.2对不符合工序要求的半成品的处理：
a、不能返工利用的，作报废处理；
b、可以返工的应回收并加以标识，进行返工；
4.4.3. 对于不符合工序要求的操作行为导致的潜在不合格应由车间主管及时纠正，由现场质量安全人员加强监督。
4.5．现场操作人或监控人在出现不合格后，应尽快恢复现场控制，在不发生进一步不合格的基础上重新恢复生产。
4.6原因分析
  由发生不合格的责任部门或人员进行不合格原因分析，切忌“做错辩解”。并记录于《纠正和纠正措施处理单》。
4.7评价纠正措施
  不合格的原因可能多方面，质量安全部需评价拟采取的纠正措施对不合格的影响效果。根据相关部门提供的《纠正和纠正措施处理单》进行评审。当监视结果表明可能有失控的趋势时，应报食品安全小组分析讨论。
4.8确定和实施纠正措施
  食品安全小组负责确定纠正措施，相关责任部门或人员确保措施实施。
4.9．跟踪和评审
  责任部门主管及质量安全部负责跟踪纠正措施的实施进度，验证其有效性，确定不合格原因是否合理正确，以及制定的预防措施是否可行和有效，防止以后再次发生。并记录于《纠正和纠正措施处理单》。
4.10质量安全部负责相关记录的纪录和存档。
4．11．相关文件：
《纠正和纠正措施处理单》

序 号
八
文件名称
公司各类人员质量职责
文件编号
LNSP-[2013]-01
版本
1.0
页次
/
一、质量管理人员
（一）资格及职责
1. 本科学历，食品或相关专业；英语4级以上，能够进行简单对话，具备良好的书面翻译能力。
2. 具有领导指挥能力，办事严谨、果断。
3. 负责国际、国家有关质量安全标准的组织学习、贯彻和实施。
4. 负责组织对从事与质量安全有关的检验工作定期进行评价。
5. 负责组织质量安全管理制度文件的发放、管理。
6. 负责组织编制、修改质量安全管理制度文件。
7. 负责进行质量安全管理制度运行中的协调工作，保证质量安全管理制度的有效运行。
8. 负责组织协调企业的质量安全管理、卫生检疫、质量安全监督、检验和质量安全改进工作。
9. 负责制订产品质量安全监督检验文件和产品质量安全评价标准，并组织实施。
10. 负责组织对各类产品质量安全指标的监督、检查。
11. 负责组织对较大产品质量安全事故的分析、处理。
12. 负责对各生产车间质量安全管理、卫生检疫、检验工作的业务指导。
（二）职权
1、有权对与质量安全管理制度有关的部门、有关质量安全管理制度运行情况进行监督、检查，对发现的问题，提出改进建议、要求。
2、对质量安全管理制度有效运行和产品质量安全改进提高做出贡献的部门和人员，有权提出奖励建议。
3、对从事与质量安全有关的管理、执行和验证人员，经评审不合格者，有权提出调整意见。
4、对不认真执行质量安全管理制度文件标准者，有权制止、批评，造成严重后果的，有权提出处理意见。
5、有权向有关部门索取、查阅有关产品质量安全和质量安全管理制度的文件、资料。
6、有权对在质量安全管理和产品质量安全方面做出突出贡献的单位和人员提出奖励建议。
（三）义务
1、定期向生产本部长汇报质量安全管理制度运行情况，重要问题及时请示报告，接受领导的指令，及时解决质量安全管理制度运行中的问题，保证质量安全管理制度有效运行。
2、按照职责组织好质量安全管理制度内部审核，做好质量安全管理制度运行中的协调工作，对监督检验和审核中发现的问题，及时通知并积极协助有关部门进行改进。
　3、定期向有关部门通报质量安全管理制度的运行情况，共同推动质量安全管理制度有效运行。
4、定期向生产本部汇报产品质量安全和质量安全管理情况，重大问题及时请示、报告。
5、对各生产车间及有关部门要求解决的问题及时给予明确的答复和解决。
6、对于产品质量安全和质量管理安全工作上，涉及到工厂其他领导和部门的事宜，应及时通报、协商解决。
二、生产管理者
（一）资格及职责
1. 本科以上学历，食品工程和食品科学专业背景优先；
2. 有1年及以上快速消费品行业的生产管理经验优先；
3. 熟悉生产管理的相关环节和流程；
4. 具有良好的沟通、团队合作及解决问题的能力。
5. 负责工厂质量安全方针、政策和标准在生产车间的贯彻执行。
6. 正确处理产量与质量安全的关系，配合质量负责人员独立行使监督、检验职能，对车间生产全面负责。
7. 负责建立健全车间质量安全管理机构，从车间到班组形成全面质量安全管理网络，并组织指导开展工作。
8. 根据工厂培训计划，积极组织本车间员工参加，不断提高员工的质量安全意识和技术素质。
9. 负责组织车间员工学习贯彻工厂的质量安全管理制度文件，并组织实施、监督，保证实现。
10. 主持召开车间的质量安全分析会，贯彻落实工厂质量安全分析会决议，研究、解决产品质量安全问题。
11. 保证车间环境卫生整洁，组织人员定期清洗、消毒，防蝇、防尘等设施齐全，确保产品加工安全卫生。
12. 负责抓好车间的现场管理工作，搞好设备、工器具管理，组织好本车间的生产。
13. 负责组织编写生产文件，负责不合格品的处置，负责产品在生产中的防护，负责产品的过程标识，负责纠正预防措施在本部门的落实。
（二）职权
1、对发生产品质量安全事故的责任者，有权根据有关规定给予处罚或提出处理意见。
2、对无故完不成质量安全指标和质量安全管理工作的班组和人员有权根据规定给予处罚或提出处理意见。
3、对违反操作规程，造成产品质量、设备、人身安全事故者，有权根据有关规定给予处罚和提出处理意见。
4、对经常出现质量安全事故，不胜任现岗位人员，有权在车间范围内对其调换工作岗位，本车间不能安排的，有权要求工厂调整安排。
5、对在产品质量安全和质量安全管理方面做出突出贡献的班组和人员有权奖励和提出奖励建议。
6、对因原辅材料、设备、计量器具、工具等使用方面影响本车间产品质量安全的问题，有权要求工厂有关部门及时给予解决。
（三）义务
1、定期向质量安全负责人汇报本车间产品质量安全和质量安全管理工作情况，重要问题及时请示