技术质量部工作制度64.docx

北京市南水北调工程东干渠工程第二标段
（K3+974.390~K7+833.64）

技术质量部工作制度

北京住总市政工程有限责任公司
北京市南水北调工程东干渠工程02标项目经理部

目 录
1编制说明 3
2 技术工作制度 4
2.1 技术方案和交底的相关制度 4
2.2 技术资料相关制度 6
3 质量管理制度 10
3.1 材料检验 10
3.2 施工首件管理 12
3.3 施工过程管理 14
3.4 试验管理制度 16
3.5结构验收制度 17
4 资料管理制度 23
4.1 资料室职责及工作内容 23

4.2资料室资料检查管理及职责 27
4.3分包资料管理 27

1编制说明
（一）本制度是技术质量部在建立健全工作规章制度方面和开展工作过程中应该达到的基本要求。
（二）本制度详细阐明了技术部门各项工作的具体流程和注意事项，所有技术质量部人员必须严格遵守。
（三）本制度是结合目前技术质量部工作的实际情况提出的基本要求，今后将随着工作的深入而不断充实和完善，以达到逐步提高部门工作效率的目的。

2 技术工作制度
2.1 技术方案和交底的相关制度
2.1.1方案和交底的编写
（1）提前编制方案目录及预计编制时间，同时根据现场施工计划和现场情况调整，调整后分第一版、第二版形式留存。
（2）方案编写前，由编写人对方案中涉及到的施工现场的情况进行调查，包括施工工艺流程、施工机械设备型号及数量、劳动力配备、场地条件等，做到方案与现场一致，施工前施工场地、机械设备需留存照片，根据施工方案中的机械配置将机械进场报验资料（需安全部提供）附方案后保存。
（3）技术交底编写时，具体的施工方法要考虑到现场的可操作性，编写人要积极与现场施工操作人员进行沟通，做到技术交底能很好的指导现场施工。技术交底的内容主要包括：工程概况、施工工艺流程（具体施工步骤）、各个步骤的具体操作方法（包括详细图解）、质量控制要点、安全要点及施工注意事项等。
（4）具体施工技术交底有技术员和现场施工员共同编制，由现场技术负责人和生产经理共同审核，以确保方案真正落实到现场。
2.1.2方案的审批
（1）方案编写完成后，经技术部长，项目总工审核通过后方可报监理审批，编写人负责将工程技术报审表（一式七份）与方案一起送审，且负责将方案的内容与监理沟通，并按照监理审批的要求修改。
（2）编写人负责在送审后3天内将工程技术报审表取回，3天内不予审批的需查清原因，并进行及时处理。审批过程最长不能超过7天。
（3）审批程序完成后由编制人将工程技术报审表和方案一起整理存放。
（4）方案若需变更，标明第一版、第二版等不同版本留存。
2.1.3专项方案论证
（1）对于本工程危险性较大工程需经过检测、评估后再编制专项安全方案，需提前一个月编制及审核，并进行专家论证。方案论证材料包括：方案打印版（份数据专家人数确定）、论证表、答辩PPT，部分需附检测报告和评估报告。
（2）方案论证材料的准备、发布由编写人主要负责，方案论证会场由编写人通知办公室人员布置，发布人负责电脑机多媒体的安装调试。
（3）方案论证通过后3天内，编写人根据专家意见对方案进行修改，并报监理审批。
（4）方案论证会配备专人进行多方位的拍照，以留取各种音像资料。
（5）专家论证会的专家意见，签到表，会议纪要由负责编写的方案的人管理，按照资料整理要求及时存放。
2.1.4技术交底会
（1）在关键工序、风险较大工程施工前要对现场人员进行技术交底会。
（2）交底会由总工、技术部长、相关技术人员、生产经理、施工员及施工队伍以及安全部人员参加。
（3）由方案和交底编写的技术人员讲解施工方法及相关注意事项。
（4）对施工中的关键问题进行集体讨论，形成会议纪要，并进行现场签字确认。
（5）无特殊情况，由刘彬进行会议记录，孟小龙拍照，具体人员安排可视当天情况进行调整。
2.1.5技术交底下发
（1）技术交底须由审核人、编写人及施工人员联合签字后下发，现场相关操作人员签字确认。
（2）技术交底由编写人下发，并在3日内须将其中一份回收归档，无法回收时由部长出面协调解决；回收后及时归档，交底目录及时更新，每月对交底目录和内容进行检查，以保证交底的完整性。
（3）技术交底至少一式6份，工区生产经理、施工人员、操作人员、测量人员、安全员、归档各一份。由编写人员亲自发到以上人员手中，并签字确认。质量部门需对交底详细阅读，严格的按照交底检查。
（4）技术交底签字：一般技术交底审核人为技术质量部部长，交底人为编写人、施工员，接受交底人为施工队负责人及测量员；专项技术交底审核人为总工、生产经理，交底人为编写人、施工员，接受交底人为施工队负责人、安全员及测量员。
（5）技术人员对施工人员进行交底时，需和施工人员现场解释沟通，有问题及时解决，施工过程中根据解决的问题对交底及时更新，作补充交底，并写明补充交底的原因。
（6）施工过程中出现问题需技术人员解决的，需及时给予解决，并对问题及解决方法进行详细记录。施工中由技术解决的问题及处理记录每月整理一次，并存档。
2.2 技术资料相关制度
2.2.1 技术方案、技术交底分类管理
（1）方案、交底分类入档：方案和交底均按施工工区进行分类，如“4#盾构始发井工区”，以此分类名称制作方案和交底的档案盒标签。每个档案盒盒盖背面贴上详细目录，注明名称、编写人及形成日期，专家论证方案需注明。
（2）档案盒分区管理：将方案和交底档案盒按照施工区段，分区存放，如“2#盾构始发兼接收井~3#盾构始发兼接收井区段”和“3#盾构始发兼接收井~4#盾构始发井区段”，每个区段的方案和交底存放在一个档案柜中，柜门贴区段标签。
（3）建立方案、交底登记簿：将存放方案、交底的档案盒从左至右编号“1、2、3、4……”，在每个档案柜设置登记簿，登记簿分为方案和交底两部分，方案部分登记内容包括“方案名称、编制人、编制日期、审批记录、存放档案盒编号”，交底部分登记内容包括“交底内容、编写人、编写时间、下发日期、签字是否齐全、存放档案盒编号”。登记簿样式见表1和表2所示。
表1 技术方案登记簿
技术方案登记簿
序号
方案名称
编制人
编制日期
审批记录
存放档案盒编号

表2 技术交底登记簿
技术交底登记簿
序号
交底
内容
编写人
编写
日期
下发
日期
回收
日期
签字是否齐全
存放档案盒编号

（4）方案交底管理责任制：方案、交底管理责任按施工区段划分，各施工区段的方案交底由各区段技术人员负责管理，每完成一个方案或交底，均按照上述分类进行存放，并详细完成登记。方案及交底每月整理检查一次，查漏补缺。
2.2.2 图纸管理
（1）图纸会审：图纸下发后3天内完成图纸会审，技术部、施工部及合约部联合审查，由技术部将发现的问题形成图纸会审记录，及时联系设计予以解决并确认，并将图纸中的问题以书面形式告知施工部、合约部，并签字确认。
（2）图纸分类：所有图纸按照施工工区进行分类，分别存放于不同的档案柜中，柜门贴上分类标签，如“4#盾构始发井工区图纸”。
（3）图纸分类登记管理：所有图纸需进行登记造册，登记内容包括“图纸名称、日期、份数、存放位置、下发时间、下发部门”等，并建立专门的借还记录。每本下发图纸封面上均标明下发时间及下发部门。
（4）图纸管理责任制：图纸管理责任按施工区段划分，各施工区段的图纸由各区段技术人员负责管理，每收到一份图纸，均按照上述分类进行存放，并详细完成登记，图纸每月整理检查一次。存放蓝图6份在资料室。
2.2.3 技术规范、工具书管理
（1所有技术规范、工具书均登记造册，书脊位置均贴出编号，按顺序摆放，均有书目分类台账，便于查找，工具书一式两份，资料室一份，技术质量部门一份，分别专人保管。
（2）借用工具书有登记簿，注明“规范名称、编号、存放位置编号、借出人、借出日期、归还日期”。
（3）规范与工具书每个月整理检查一次，对于借出后归还的规范要仔细检查是否有缺页，且查找是否有未归还的规范，借出丢失者，由丢失者负责购买赔偿，找不到丢失者，由保管责任人负责赔偿。
（4）对于施工中常用的规范用特殊标记注明，以方便查找。
2.2.4 设计交底、会议纪要、设计工作联系单等的管理
（1）设计交底分类管理：设计交底按施工区进行分类，档案盒标签名称为“**工区设计交底”，档案盒盒盖背面贴详细目录，包括主要内容、日期、签字是否齐全、图纸名称等。
（2）会议纪要管理：部门外部的会议纪要统一存放，档案盒标签名称为“部门外部会议纪要”，部门外部会议纪要档案盒盒盖背面贴详细目录，目录中注明会议纪要标题、形成日期、签字是否齐全。部门内部每次会议要有专人记录并整理、收藏，每次开会之后按照会议纪要落实内容，下次开会先汇报上次会议内容的落实情况再进行其他议题。
（3）设计工作联系单管理：设计工作联系单统一存放，档案盒标签名称为“设计工作联系单”，档案盒盒盖背面贴详细目录，目录中注明联系单名称、编号、日期等。
（4）文件管理：设计交底、会议纪要、设计工作联系单、甲方及公司下发的相关文件由技术人员专人管理，负责存档、更新目录，每两个月整理一次。
2.2.5 前期、变更、洽商事宜
（1）前期事宜相关的技术工作主要有：进场前对场地内的原状地貌进行拍照留存，对施工过程中需解决的前期事宜进行资料、照片采集和整理，及时组织召开相关会议，并形成会议纪要、工程量确认单及相关图纸等资料，交予合约部进行估算，完成相关签字，并上报流程。
（2）洽商事宜相关的技术工作主要有：针对施工中出现的洽商点及时与设计、甲方及监理进行沟通确认，及时召开四方会议，形成会议纪要及图纸等相关资料，交予合约部进行估算，完成相关签字，并上报流程。
（3）变更事宜由技术部统一负责，一方面配合设计准备相关资料完成施工中的设计变更，另一方面对于施工发起的变更，需及时召开四方会议，形成会议纪要、工程量确认单，交予合约部估算，与设计、监理及甲方沟通完成签字工作，上报流程。
2.2.6 现场技术配合制度
（1）为了方便指导现场施工，各区段技术人员需将主要图纸贴于办公室墙壁醒目位置，以便及时查看，并根据工程进度定期更换。粘贴图纸采用蓝图复印的白图，以便用铅笔进行标记。
（2）所有下发于施工现场的图纸必须出自施工蓝图，一是直接下发蓝图，二是将蓝图复印后下发。严禁技术人员私自将CAD电子版图打印后下发现场。遇到设计来不及出图而直接先行下发CAD电子版图的情况，打印后须由技术部门签字后方可下发。
（3）施工中出现的变更、设计交底及图纸会审记录，相关技术人员需将复印件贴于墙壁醒目位置，以便查看，并根据工程进度予以更新。
（4）根据工程进展情况，将现阶段的工程技术控制要点列出清单，并贴于墙壁醒目位置，以便随时提醒控制。
3 质量管理制度
3.1 材料检验
3.1.1材料质量证明资料
（1）图纸下发后，质量人员需详细审图，与技术人员共同确认工程使用的主要材料，列出材料清单，根据材料清单向材料部门提出各项材料厂家提供的质量证明文件；
（2）随着原材料、成品、半成品的进场，由各工区的质检人员向材料部要取材料质量证明资料，3日内完成，厂家无法按时提供的，有质量负责人监督完成并根据情况及时上报。
（3）质量证明资料包括出厂合格证（带有技术参数）、具有相应资质的试验室出具的抽样检测报告。
3.1.2材料进场验收
（1）材料进场时，由质检员和材料员应对进场的材料进行验收。具体验收人员视情况而定。每次材料进场验收均要有验收记录和验收照片，验收记录中要体现验收“材料名称、数量、验收时间、验收人员签字”，验收照片应有材料照片、验收过程及验收人员的照片，特别是退场的材料，照片、现场检测的结果必须齐全。
（2）验收内容包括：质检人员核实材料质量证明资料；核对材料的规格、型号和其它技术参数；材料人员核对材料的数量。发现质量证明资料不齐全或不合格、规格型号或其它技术参数不符合要求的，检验人员不得接收该批材料或报领导进行处理，未经验收的材料不得进场。
（3）验收合格后，质量证明资料应及时交资料员归档。每次进场材料的质量证明资料由各工区的试验员分类整理保管，每种材料的出厂合格证和抽样检测报告必须一起存放，所用档案盒标签注明，盒盖内侧贴详细目录，注明“材料名称、进场时间、材料厂家、证明材料是否齐全”。
3.1.3材料的复试
（1）材料进场验收合格后，由试验员按照有关的规范、标准和试验计划要求对材料取样复试（复试计划见附表）；需要见证取样的监理必须在场。见证取样时由专人对取样过程进行拍照，要有样品近景照片和取样过程整体照片。见证取样须有相关记录，记录内容包括“取样名称、取样时间、取样地点、取样数量级规格、取样及见证人签字”。负责见证取样的质检员需有当天的施工记录。
（2）取样完成后，将样品送至具有相应资质的试验室进行材料复试检验。样品送检建立登记簿，登记内容包括“样品名称、样品数量、取样部位、送检时间、送检人员、复试时间、复试检测报告是否取回、是否合格”。送检材料的人员需监督试验结果，材料复试不合格者，该批材料不得使用，做退场处理。
（3）复试合格的复试检测报告应及时交资料员归档，档案盒标签注明“复试检测报告”，盒盖内侧贴目录，目录内容包括“检测报告名称、检测时间、合格与否”，分工区存放。
3.1.4材料的报验
（1）材料复试合格后，由资料员按北京市现行《建筑工程资料管理规程》的要求填写“工程物质进场报验表”，质检员向监理报验。
（2）报验单后应附材料质量证明资料和材料复试检测报告。
（3）未经报验的材料不得使用。
（4）报验合格后，报验资料应及时交资料员归档，分工区存放。工程物质进场报验表用单独的档案盒存放，档案盒标签注明“工程物质进场报验表”，盒盖内侧贴目录，目录注明“报验材料名称、报验时间、批复时间、经手质检员”。
3.1.5材料检验相关资料的管理
（1）材料检验整个流程资料的管理由专人（刘鹏飞、孟小龙）管理，每次检验所形成的资料统一汇总归档。
（2）每次材料检验的见证取样记录本、送检登记簿与“工程物质进场报验表”、“质量证明资料”、“复试检测报告”三个档案盒在档案柜同一位置存放，以便及时查找。
（3）物资进场报验需有资料进场台账，每份资料由收集资料人员及时登记，一个月检查进行一次检查。
（4）每次材料检验整个过程的电子版照片分类存放，一级文件夹名称为“材料检验相关照片”，二级文件夹名称分别为“日期+工程部位+检验材料名称”，例如“2012.6.30+4#盾构始发井+玻璃纤维筋检验照片”。
3.1.6材料检验流程

图1 材料检验流程
3.2 施工首件管理
3.2.1首件试件样板的制作（施工）
（1）首件试样样板须由现场经验丰富、技术过硬的施工操作人员制作（施工
（2）首件试样样板制作（施工）过程须严格按照相关质量控制标准执行，制作（施工）过程须有照片记录。
（3）首件试样样板制作（施工）完成后由项目部质检人员、施工管理人员及施工队伍负责人进行检验，并有检验记录，记录内容包括“首件试样样板名称、质量标准、是否合格、制作人、制作时间、检验人员”等。
3.2.2首件展示区制作
（1）在施工现场设置展示区，首件试样样板验收合格后，对其进行拍照并打印，并进行必要的标注（以钢筋搭接焊连接试样为例，标注搭接长度、焊缝尺寸等要求），将照片贴于展示栏，每个首件样板照片均制作展示牌，展示牌上标明“首件名称、首件大样图、施工部位、工序名称、制作人”。
（2为了保证牌子可以较长时间使用而不损坏，建议项目采用废旧竹胶板做成框和底，用于张贴内容。适用于多位置的牌子，建议使用透明度较好的塑料薄膜覆盖在内容表面上，以保护书写内容。
（3）首件展示栏必须有防雨措施，具体样式根据现场情况而定。
3.2.3施工现场涉及到的首件
（1）钢筋机械接头（直螺纹）、钢筋焊接接头、钢筋搭接接头；
（2）连续墙的挖槽（平面位置、长度、深度、宽度和垂直度、槽底沉渣厚度）；
（3）钢筋笼（长度、宽度、厚度、预埋件的位置）；
（4）验槽（长宽尺寸、中线位置、钎探记录等）；
（5）管片拼装首段（100m）；
（6）二衬钢筋绑扎等。
根据工程特点需列出首件验收的清单及预计验收时间。
3.2.4施工首件验收
（1）现场首件施工时，由质检员、施工人员、总工、质量负责人和工区负责人共同验收，由质检部门组织验收，首件验收需形成首件验收记录，包括“验收部位、验收项目、验收时间、验收结果、照片及参与人员”等。
（2）对验收不合格的位置进行整改后，须有整改的问题文字和图片记录，监督整改人员等。
（3）验收合格后，质检员在验收申请表上签字，并填写“施工样板报验表”于当天向甲方（监理）报验。首件验收合格后方允许按首件的标准展开大面积施工，首件未经验收或验收不合格不得大面积施工。
（4）首件验收合格后，有关验收的资料（照片、验收记录）应有专人归档保管。电子版照片存放时，一级文件夹为“首件验收资料”，二级文件夹为“日期+首件验收名称”，例如“2012年6月30日4#盾构始发井地下连续墙成槽首件验收”；首件验收记录要有专门的档案盒存放，档案盒内需有目录。
（5）施工首件验收流程

图2 施工首件验收流程
3.3 施工过程管理
（1）严格按照现行国家法律、法规、国家施工质量验收规范、地方和行业标准、施工工艺标准精心组织、认真施工。
（2）施工过程严格执行“三检制”，即自检、专职检、监理检验。
①自检：施工队伍进场前召开专题会议，向施工队伍说明工程自检程序，并要求严格执行。每一工序施工完成后，施工作业队伍进行自检，如符合质量验收标准要求，由班组长填写自检记录表，并及时上交施工员归档。自检记录表内容包括“自检部位、自检项目、是否合格、自检时间、自检人员”等。
②专职检：自检合格后，由班组长、施工员报项目部质检组验收检查。质检组进行验收时安排专人拍照，照片包括验收部位局部照片和验收过程整体照片；另外要有专职检查记录，记录内容包括“检查部位、检查内容、检查时间、是否合格、施工队伍、检查人员”等，专职检查记录由质检员统一归档。
③监理检验：项目部质检员验收合格后，上报监理检验（专职检的检查记录交监理查验）。验收合格后方可进行下一工序施工，记录交由资料员归档。监理验收时由质检员对检查过程进行拍照留存。
④每道工序的“自检记录”、“专职检记录”、“监理检验记录”一体存放，档案盒名称为“施工过程检查记录”，内附目录，目录注明“工序+检查记录”，例如“4#盾构始发井冠梁钢筋绑扎检查记录”。
（3）在进行每一道工序的施工作业时，质检员、施工员必须做到责任到人，管理到位，严格进行监控、监督，发现问题及时处理，使质量问题在施工前或施工中得到控制，努力做到质量预控，不能等到验收时才发现较多的质量问题，以至难以整改或拖延工期，造成工料损失。
（4）施工时项目部质检部门下发工作联系单、整改通知单以及罚款单的形式进行质量管理。下发的工作联系单、质量整改通知单及罚款单必须有发文本。
（5）质检员在检查过程中发现质量问题，及时进行拍照和记录，能马上进行整改的应立即发出口头指令要求班组整改，并下发工作联系单，监督其整改完毕。对不能马上整改完毕的应立即发出“工程质量整改通知单”限期整改，并监督整改过程。整改完成后再进行下道工序施工。工程质量整改通知单一式四份，由质检员分别发至工区生产经理、施工员、施工班组长手中，并签字确认，一份回收存档。
（6）对整改的结果，质检员及时跟踪检查，并形成整改结果记录，包括整改的部位、方法、整改时间以及整改的效果照片。每个工区负责各自工区的整改记录及整理收存，项目部每一个月对其资料进行检查。
（7）整改通知单须有台账，每个工区自己负责整理，及时更新。
（8）实行质量否决制，对整改效果差、不能按期整改完成、不认真进行整改或态度恶劣、抗拒不整改的，质量人员根据现场情况及时逐级上报，并对其行为作出惩罚。发现工人严重违反施工操作规程进行施工，或出现较大的质量问题时，施工员、质检员应立即制止工人继续施工。
（9）施工过程中安排专人对施工过程中的照片进行搜集、分类整理、保存，便于以后竣工资料移交归档。照片按“日期+工区+施工进度”进行分类，例如“2012年8月20日+ 4#盾构始发井+冠梁钢筋绑扎”。
（10）现场需有质检员旁站的项目有：地下连续墙施工、混凝土浇筑、钢支撑施加预应力、盾构隧道壁后注浆、回填土等。需质检员旁站的项目施工前，质检员需提前到场，检查人、机、料是否齐全到位，并携带相机对施工过程进行拍照留存。
3.4 试验管理制度
3.4.1试验仪器、设备管理
（1）施工现场所用到得试验仪器、设备包括：混凝土试模、泥浆比重计、振动台、塌落度筒、灌砂筒、环刀、天枰、电子秤、回弹仪等。
（2）试验仪器、设备安排专人（孟小龙）保管，所有仪器设备的说明书应妥善保管。各种器材、仪器均需登记造册，登记簿详细记录“仪器/器材名称、型号、数量、使用时间、使用部位、使用人、归还时间”等。
（3）仪器、设备使用完后及时清扫、擦拭外，定期保养、维护。
（4）试验员随时注意仪器周期鉴定时间，以利于及时送检。仪器的鉴定需根据规范要求进行，并制作鉴定记录，标明“仪器名称、型号、鉴定日期、是否合格”等。
3.4.2现场试验过程管理
（1）现场取样检验所用的标准、规范、试验方法等，应设专人关注，及时收集补进新版本，清除作废版本，确保掌握的版本始终有效。
（2）现场混凝土浇筑时，须对每车混凝土进行塌落度检测，并对每车混凝土到场温度进行检测；根据规范要求进行取样并制作试块，大量混凝土集中浇筑时期，须有专职工人配合试验员进行试块制作。
（3）钢筋连接取样时，需按监理要求在指定位置截取后，并对截断位置采用搭接焊连接，搭接长度必须满足规范要求。
（4）土方回填时，分层夯实后，现场试验员采用灌砂法或环刀法进行检测，合格后方能进行下一步回填。
（5）现场见证取样和试验过程必须留存照片。
3.4.3试验资料管理
（1）质量管理部门需根据图纸要求和规范要求，编制项目部的试验计划，报监理审批，根据工程进度，及时的补充新加的材料，附在原试验计划后面。
（2）试验员负责试验原始数据（试验台账、试验报告、混凝土塌落度的检测记录等）及照片的积累、整理和分类保管，对混凝土及原材料质量情况进行统计分析，发现问题及时向主管领导上报资料。
（3）各种试验记录、试验报告（混凝土、钢筋、钢筋连接及防水材料等）等均属试验资料，由各工区专人试验员分类保管，档案盒标签注明“***试验记录/试验报告”，例如“混凝土抗压强度试验报告”，档案盒内附目录，目录注明“工程部位+***试验记录/试验报告”，例如“4#盾构始发井首层内支撑混凝土抗压强度试验报告”。
（4）试验人员仔细阅读图纸，了解图纸要求，收集图纸指定的规范、标准、试验规程，将图纸中所涉及到得试验相关的规范、标准及试验规程登记造册，并详细查阅，熟知每种材料的性能、检测频率、检测周期。
（5）建筑工程所用原材料检测工作必须严肃认真，实事求是严格执行检测标准。
3.5结构验收制度
3.5.1分项工程验收
（1）分项工程的验收分三个过程，即班组（分包）自检、项目部质检组验收、甲方（监理）组织项目部验收。
（2）施工完毕后，由班组或分包填写“分项（工序）验收申请表”报施工员自检，施工员在接到验收申请表后2小时内组织自检自检不合格班组或分包进行整改，自检合格后施工员在分项（工序）验收申请表上签字并填写自检记录表，报项目质检组。
（3）项目质检组在接到验收申请表和自检记录表后2小时内安排质检员进行验收。验收不合格时，质检员填写“工程质量整改通知单”要求整改。验收过程和问题整改前后必须有照片，并形成“分项工程问题检查记录”。
（4）验收合格后，质检员须在当天填写“分项工程施工报验表”，并向甲方（监理）报验。报验单后应附施工验收记录、施工记录、施工试验记录、质量检验评定表等资料。并形成“分项工程报验记录”，记录“分项工程名称、报验材料及份数、报验时间、报验人”。
（5）分项工程验收由施工单位（及相关的分包单位）和监理（建设）单位参与，分项工程质量验收记录表中须注明检验批名称、部位及区段，施工单位自检合格后给予评定结果，并由项目专业技术负责人签字，监理（建设）单位验收合格后形成验收结论，并由监理工程师签字。
（6）报验合格后，报验资料应及时交资料员归档。档案盒标签注明“分项工程验收资料”，内设详细目录，目录注明“分项工程名称、验收时间、所包含资料名称、验收是否合格”。
（7）未经报验或报验不合格不得进行下道工序。
（8）分项工程报验流程：

图3 分项工程验收流程
3.5.2分部（子分部）工程验收
（1）分部工程施工完毕后，分包单位组织工程自检。自检合格后填写分部/分项（工序）工程验收申请表和自检记录表，报项目总工。
（2）项目总工在接收验收申请表和自检记录表后1天内应组织质量、技术及相关人员进行验收核定。验收不合格时，发出整改通知要求整改。验收过程和发现问题整改前后必须有照片，并形成“分部工程问题检查记录”。
（3）验收合格后由项目质检员填写分部工程质量核定表，并由项目总工、质量负责人签字核定。核定合格后，项目质检员须在当天填写“分部工程施工报验表”， 并向监理报验。报验单后应附分部工程质量核定表、分项工程质量评定汇总表、施工试验资料等。并形成“分部工程报验记录”，记录“分部工程名称、报验材料及份数、报验时间、报验人”。
（4）分部（子分部）工程验收由施工单位及相关分包单位）、设计单位、监理（建设）单位参与。分部（子分部）工程质量验收记录表须注明分部（子分部）工程名称、分项工程（检验批）数，且“施工单位检查评定合格”，“质量控制资料齐全、符合要求”，“安全功能检测报告符合要求、合格”，“观感质量验收合格”，由施工单位、设计单位和监理（建设）单位共同验收，合格后，施工单位项目经理、设计单位项目负责人及总监理工程师签字。
（5）报验合格后，填写分部工程验收记录表，各部门签字后连同其它报验资料一起及时交资料员归档。
（6）未经报验或报验不合格不得进行下道工序。
（7）分部工程报验流程：

图4 分部工程验收流程
3.5.3单位工程验收
1）竣工预验收
①竣工验收标准
建设工程项目（包括单位工程、单项工程）已按批准的设计文件及承发包合同内容完成，质量符合国家施工质量验收规范并有完整齐全的竣工资料。
②竣工工程的自检
单位（单项）工程施工完毕，项目经理应组织项目有关人员自检。对检查出的问题发出“工程质量整改通知单”，要求限期整改。质检人员对自检中发现的问题留存整改前后照片，并形成竣工前自检问题记录，编写工程自检报告。
③竣工预验收
自检合格或整改合格后，由项目经理填写“工程竣工预验收申请单”报公司质量部门，申请竣工初验。
④工程竣工报告和施工总结需在竣工验收前一个月着手编写。编写完成后经项目部专业技术负责人和监理工程师审核，合格后由施工单位（项目）负责人签字、总监理工程师签字，并分别加盖公章。
（2）竣工验收
①初验合格或整改合格后，由项目经理填写“工程竣工报告”报公司技术质量部门，技术质量部门在接到“工程竣工报告”后1日内须办好手续，并向甲方申请竣工验收。
②竣工验收参加的单位包括建设单位、设计单位、监理单位、总包单位。
③竣工验收时应填写“单位工程质量竣工验收记录”，内注明“分部工程”、“质量控制资料核查”、“安全和主要使用功能核查及抽查”、“结构观感质量验收”等验收记录情况，给出验收结论。对验收提出的问题，由项目经理组织人员按期整改完毕。合格后由建设单位（项目）负责人、监理单位总监理工程师、施工单位（项目）负责人、设计单位（项目）负责人共同签字，并分别加盖公章。
④竣工验收完毕，应及时建设单位办理“工程资料移交书”。

图5 竣工验收流程
3.6分包单位现场质量管理
3.6.1分包质量管理程序
（1）分包班组自检：分包单位每一工序施工完成后，施工班组进行自检，如符合要求，由班组长填写自检记录表，并及时上交分包施工员归档。
（2）分包质检员检查：分包单位班组自检合格后，由其班组长、施工员报分包单位质检员验收检查。并形成分包单位自检记录，记录内容包括“检查部位、检查内容、检查时间、是否合格、班组负责人、检查人员”等。分包单位自检记录由分包单位质检员统一归档。
3）总包质检员检查：分包单位自检合格后，由其质检员报总包单位质检组验收检查（分包单位自检记录交总包单位查验）。总包单位质检组进行验收时安排专人拍照，照片包括验收部位局部照片和验收过程整体照片；另外要有检查记录，记录内容包括“检查部位、检查内容、检查时间、是否合格、施工队伍、检查人员”等，检查记录由总包单位质检员统一归档。
（4）监理检验：分包单位上报总包单位质检员验收合格后，由总包单位质检员上报监理检验（总包单位检查记录交监理查验）。验收合格后方可进行下一工序施工，记录交由资料员归档。监理验收时由总包单位质检员对检查过程进行拍照留存。
（5）分包单位的每道工序的“总包检查记录”、“监理检验记录”一体存放，档案盒名称为“分包单位施工过程检查记录”。
3.6.2配合上级检查
（1）上级检查组领导对工程质量进行检查时，由总包单位提前以书面形式通知分包单位做好迎检工作，分包单位必须在当天予以回复，并对施工现场的质量问题及隐患、内业资料进行排查，发现问题及时处理。
（2）现场检查过程中，分包单位施工人员、技术人员及质检人员必须到场陪检。检查组现场提出的问题，分包单位须有专人进行记录整理，并积极配合总包单位按期进行整改。
（3）内业资料检查过程中，分包单位专业技术人员、资料人员必须在场，并对检查组提出的资料问题进行记录和整理，交予总包单位资料管理人员一份，对资料检查中出现的问题按期进行整改。
3.6.3质量检查整改记录
（1）对于每次检查所发现的问题，分包单位必须及时进行整改，并对质量问题的整改情况形成质量检查整改记录上交总包单位，质量检查整改记录中必须包括问题描述、整改前后照片、整改责任人、整改时间。
（2）分包单位上交的质量检查整改记录，由总包单位质检员负责整理归档，对于上级的检查，总包单位质检员根据分包单位上交的质量检查整改记录，编写质量整改回复报告，并及时予以回复。
4 资料管理制度
4.1 资料室职责及工作内容
4.1.1负责图纸的接收登记、发放、归档管理工作
（1）图纸的接收登记：施工图纸从设计单位下发到技术质量部，由项目总工或者技术部长审阅后资料室进行接收登记发放单位、图纸名称、来图日期、来图套数、变更及作废日期。
（2）图纸的发放：图纸登记后复印白图下发给技术总工、商务经理、技术部（工区技术负责人）、合约部、施工部（工区施工负责人）、测量监测部、专业分包（负责竣工图纸的专业分包），发放记录要记录接收部门、图纸名称、图纸套数、发放日期、接收人。
（3）图纸的归档管理：每份蓝图资料室要留存6套，图纸都要分工区进行分类归档。在施工过程中如有部门或者个人借阅施工蓝图，必须借阅登记。登记内容包括借阅部门负责人或者借阅人签字、借阅时间、借阅图纸名称、归还日期。
4.1.2负责资料的编写、申报、归档管理工作
4.1.2.1施工记录资料的填写、申报、归档
（1）根据施工图纸及施工组织设计编制上报工程分部分项划分方案，图纸下发后30天之内编制完成。打印工程分部分项资料进度表，贴于办公室墙壁醒目位置。在施工过程中分部分项若有变更或者增加项目，资料室及时更新分部分项划分方案和进度表，更新过程中分“第一版、第二版……”形式留存。
（2）根据施工图纸、施工方案、技术交底、设计变更通知单、设计联系单结合施工现场进行每个分项工程的预检、隐检、检验批验收资料编写（资料员在编写资料前，要及时向技术部长或者工区技术负责人取得该分项工程的施工方案、技术交底、设计变更通知单、设计联系单，与试验员沟通取得相应的试验物资资料）。编写的套数参见《工程资料管理规程》以及监理、业主具体要求。
（3）在施工过程中工区资料负责人要记录每日的施工进度，预检、隐检资料需在隐检部位项目部自检后形成，施工记录在施工当日形成初步记录资料，2日内完成资料，检验批需在试验复检结果后即形成，2日内完成。施工进度日报的记录必须详细，包括日期、工程部位、施工进度、记录时间、现场施工员。同时要求资料员收集当日进度照片，以方便资料的形成。
（4）预检、隐检、检验批验收资料的编写
施工过程中每个施工项目都要进行预检、隐检、检验批验收。预检内容主要描述的是该分项施工段完成前的一个初步检查情况，通过预检来检验是否进行下一道工序。预检完成后对会被下步工序掩盖的施工项目进行隐蔽检查记录。一个施工段完成后监理单位要进行批次验收，形成检验批质量验收记录。详细资料编制内容见《工程资料管理规程》内通用表C5-1（隐蔽检查记录）、C5-2（预检记录）、 C7-X（检验批验收记录）。
①预检：根据分项工程内容要求及参见《工程资料管理规程》填写预检记录，预检记录主要填写该分项的施工检查部位、技术要求（施工材料、施工方法以及预检结果）等，具体要求参见《工程资料管理规程》。
②隐检：隐检资料需详细的反映现场的实际情况，符合图纸和规范要求，隐检部位的隐检资料必须详细体现材料的型号、进场的合格情况、复试的情况、现场施工具体方法及要求、验收结论等，施工方法及具体施工要求必须描述详细，做到观资料即可了解现场、图纸和规范，具体表格要求参见《工程资料管理规程》。
③检验批：根据《工程资料管理规程》中检验批验收的条款，需详细阅读，不可出现现场的验收条款和检验批记录中的不匹配，资料员根据验收结果填写质量验收记录表，记录表内容根据国标、企标、地标等相应标准进行填写。
（5）填写好的施工记录、检验批、预检记录、隐检记录均需由施工工长、工区技术负责人及现场质检员核实，填写内容符合施工现场要求、设计要求、规范要求，填写完成后交于技术负责人审核，合格后由专业工长、质检员、专业负责人签字，方可上报给监理单位，由填写申报人进行申报。
（6）每项资料的申报均要填写申报记录，申报记录注明“资料名称、工区、申报人、申报日期、返回日期、备注（包括未返回原因）”，对监理未返回的资料，要做记录，记录没有返回资料的原由，申报记录由申报人填写保管，分为电子版和手写版保存，手写版放置于资料管理柜醒目位置，便于查找，资料返回情况每周检查一次。
（7）资料申报后出现问题，由工区技术员和资料员及时整改，必须在3日内整改完毕重新申报，所出现的问题必须进行记录，形成“资料问题记录”，相关资料负责人须对问题记录定期查阅，以避免同类问题再次出现。
（8）资料申报过程中监理长时间未签字，由资料主管协调，如若3日内任不能及时返还，及时上报向技术部长或主管领导反映未返还的原因。
（9）资料要进行分区、分项分类归档。每个分项的资料都要严格区分单独档案盒归档，资料的分类管理按照归档资料的要求，有卷类目录，对放入的资料及时手写更新，一个月替换一次手写更新的目录，在档案盒外侧要注明分项名称及资料内容提要。
4.1.2.2施工质量验收资料的填写、申报、归档
（1）及时的更新分部分项工程清单，清单中需体现资料完成情况、未完成部位，分项工程完成后需及时的通知技术、质量组织分部工程验收。
每个分项工程完成后由质检部门组织施工部进行自检，自检合格后形成分项验收记录申报给监理单位进行分项工程验收。验收合格后填写分项工程质量验收报验表，在专业技术负责人审核签字后由工区资料员上报给监理单位。
（2）分部工程