2024年江苏省期货从业资格股指期货及其他权益类衍生品模拟试题.doc

江苏省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货企业向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐企业公章
B．学历证书复印件并加盖推荐企业公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明
2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价
3、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。
A．不超出损失的50%
B．不超出损失的20%
C．不超出损失的80%
D．不超出损失的60%
4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）立案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货确保金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货企业
D．非期货企业结算会员
6、有关开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生
7、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
8、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料，请回答如下问题。]
有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货企业会员
B．期货业协会
C．期货交易所
D．证监会
9、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
10、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
12、某企业购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该企业以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该企业以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该企业该笔保值交易的成果(其他费用忽视)为__。
A．亏损50000元
B．赢利10000元
C．亏损3000元
D．赢利0元
13、美元较欧元贬值，此时最佳方略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B．买入欧元期货，同时买入美元期货
C．卖出美元期货，同时买入欧元期货
D．买入美元期货，同时卖出欧元期货
14、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
15、管理和使用的详细措施由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
16、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
17、期货经纪企业在经营过程中应坚持的首要标准是（）。
A．服务周到
B．技能纯熟
C．老实信用
D．小心谨慎
18、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
19、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
20、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，能够取得最大赢利。
A．14800点
B．14900点
C．15000点
D．15250点
21、倡导同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不包括（）。
A．采取轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于我司其他客户手续费标准开发新客户
D．开发客户时暗示与有关组织具备特殊关系
22、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货企业的主张
C．亲自重新调取证据
D．依照既有材料综合判断
23、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
24、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
25、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、会员制期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开暂时会员大会
D．按要求转让会员资格
2、转移外汇风险的伎俩重要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
3、在我国，期货企业应当确保期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
4、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸
B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C．看跌期权的买方持有空头期货头寸
D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
6、下列方略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
7、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所
B．套期保值者
C．期货企业
D．投机者
8、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方负担的民事责任。
A．期货协议纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易协议纠纷
9、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不合法利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违背保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
10、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设置目标和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其组成
D．对会员的纪律处罚
11、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
12、下列选项中，有关股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
13、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
14、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
15、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的百分比
C．净资本与净资产的百分比
D．净资本按照营业部数量平均结算额
16、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月的处罚，期货业协会做出该处罚后，应当（）。
A．将纪律处罚信息录入协会从业人员信息管理数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照要求的程序在协会网站和指定媒体上进行公告
D．向中国证监会报告
17、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．儿女
18、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求
D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行
19、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发觉所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发觉所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反应或举报
C．期货从业人员为了业务的发展能够暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发觉投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
20、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
21、下列有关波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不一样的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在某些小周期，而小的周期又能够再细提成更小的周期
B．每个周期无论时间长短，都是以一个模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不停重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
22、期货企业超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的客户要求期货企业返还的，人民法院应予支持，期货企业与客户另约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入
23、反向市场牛市套利的市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可赢利
C．赢利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
24、依照《刑法》及其修正案的要求，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。
A．期货企业利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货企业从业人员销毁以往期货交易统计，诱骗投资者买卖期货合约，情节尤其恶劣的
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货企业工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
25、期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照要求转让会员资格