2024年湖南省下半年证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题.doc

湖南省下六个月证券从业资格考试：证券市场参加者模拟试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率

2、将六个月期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．同样大
B．没有有关关系
C．前者较小
D．前者较大

3、依照《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的企业向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪

4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系

5、若通货膨胀率为（），则今日的100元所代表的购置力比来年的100元要大。
A．正数
B．负数
C．0
D．1

6、下列有关机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超出100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金企业、证券企业、保险企业、QFII，还包括投资企业和企业法人
C．机构投资者具备资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

7、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分派权利
D．指挥权利

8、__能够近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参考物。
A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期企业债券
D．长期政府债券

9、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

10、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．企业债券
D．金融债券

11、我国证券法出台是在（）年终。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年

12、按照我国现行要求，如下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券

13、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的
B．基金份额持有人管理和利用资金，并获取利益
C．因为风险较大，刚开始没有取得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金

14、在实际利用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增加模型
B．零增加模型
C．不变增加模型
D．以上所有都是

15、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率

16、有关套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合原因灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具备正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

17、__是考查企业短期偿债能力的核心。
A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模

18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的措施称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价

19、下列有关备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份企业的股本
D．一般由投资银行发行

20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行企业分取的盈利。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券企业接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的标准，证券企业不得有如下__行为。
A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规要求不能参加证券交易的人的委托

22、股息的分派能够采取__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

23、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并确保披露信息的__。
A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性

24、有关利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提升会变化资金流向，使得债券需求减少，从而导致债券价格减少
C．利率提升，企业融资成本提升，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提升，债券价格将先减少再升高到本来水平

25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其伎俩包括__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度

26、有关基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费一般按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每个月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，伴随基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐渐调低的倾向
D．管理费一般从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

27、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人享受基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心

28、在我国最早出现的证券交易机构是外商创办的__。
A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所

29、证券市场的自律性组织包括__。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机构

30、货币政策中，一般会导致股价上升的是__。
A．中央银行提升法定存款准备金率
B．中央银行减少再贴现率
C．政府大幅提升税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券

31、有关可转换债券的论述，说法正确的是__。
A．可转换债券持有人的转股权有效期一般等于债券期限，债券发行条款中能够要求若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按要求转换百分比转换为上市企业股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券一般是转换成优先股票

32、依据1月1日起开始生效的《企业法》的要求，允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权

33、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决议机构，其重要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则

34、有关我国金融债券的论述，错误的是__。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资企业被同意在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券创办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

35、3月18日，__签订协议，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所