2024年吉林省期货从业资格期货行情解读考试题.doc

吉林省期货从业资格：期货行情解读考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、动用保障基金对期货投资者的确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应的受偿权，能够依法参加期货企业清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
2、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。
A．风险较低
B．成本较低
C．收益较高
D．确保金要求较低
3、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
4、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不合法竞争行为，违背了（）要求。
A．采取虚假或轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张或者损害其他同业者的声誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采取明示或暗示与有关组织具备特殊关系的伎俩招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为
5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）标准，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正
6、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易确保金百分比为8%，则该投资者当日交易确保金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．7月31日
9、如下有关期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果
B．客户平仓后其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差
10、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元
B．19490元
C．19500元
D．19510元
11、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点
B．1460.64点
C．1469.64点
D．1470.64点
12、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
13、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。
A．处5年如下有期徒刑或者拘役
B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金
C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金
D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金
14、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货企业会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
15、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。
A．予以同意
B．不予同意
C．予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意
D．予以同意，但应当限制其结算业务范围
16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货确保金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货企业
D．非期货企业结算会员
17、法规、政策要求向投资者承诺或确保收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
18、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
19、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
20、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设置营业部的决议文献
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
21、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
22、下列有关期货企业业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务
B．能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，能够执行混合操作制度
23、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 题，假准期货企业经审查确定丁作为我司的副总经理，依照要求，甲的任职资格还要通过（）的同意。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
24、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
25、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货市场风险管理的必要性重要包括__。
A．期货市场充足发挥功效的前提和基础
B．减缓解消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
2、客户对当日交易结算成果确实认，应当视为（）。
A．对当日所有持仓确实认
B．对该日之前所有持仓确实认
C．对当日交易结算成果确实认
D．对该日之前交易结算成果确实认
3、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
4、基金托管人的重要职责包括__。
A．接收基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签订基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
5、下列有关成交量的说法，正确的是__。
A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计一般只计算其中一方成交的合约数
C．在中国内地，不一样期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D．成交量水平能够反应市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反应出市场的强烈程度越高
6、会员制期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开暂时会员大会
D．按要求转让会员资格
7、下列选项中，有关股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
8、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是
A．张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求
B．该期货企业注册资本不符合法律要求
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求
D．该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求
9、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参加期货交易
10、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
11、在实践中，企业识别风险的措施有__。
A．风险列举法
B．流程图分析法
C．VaR措施
D．CVaR措施
12、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
13、期货交易所的非期货企业结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此取得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
14、期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照要求转让会员资格
15、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方负担的民事责任。
A．期货协议纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易协议纠纷
16、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
17、期货企业风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的百分比
B．流动资产与流动负债的百分比
C．负债与净资产的百分比
D．要求的最低限额的结算准备金要求
18、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
19、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
20、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
21、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
22、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发觉所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发觉所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反应或举报
C．期货从业人员为了业务的发展能够暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发觉投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
23、期货企业及其营业部有（）行为的，依照《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求
24、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
25、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金