浙江省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券公司内部控制模拟试题.doc

浙江省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券公司内部控制模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
2、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
3、__提出套利定价理论。
A．威廉姆斯
B．罗斯
C．马格维茨
D．汉密尔顿
4、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
A.A
B.B
C.C
D.D
5、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A．申购
B．赎回
C．认购
D．登记
7、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
8、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。
A．0
B．10
C．30
D．200
9、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__
A．减少
B．扩大
C．不变
D．不确定
10、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东
B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．撤销分支机构
11、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
12、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上
13、证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险．
D．信息技术风险
14、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1
B．3
C．5
D．7
15、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A．控股股东
B．实际控制人
C．监视人
D．经理
16、其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
A．麦考莱久期
B．基点价格值
C．价格变动收益率值
D．久期
17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
18、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于__。
A．技术分析
B．基本分析
C．市场异常战略
D．系统分析
19、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购，份额赎回”原则
D．“明确价”原则
20、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
21、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。
A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．证券交易所
D．经理层
23、股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率
B．股票价格=必要收益率/预期股息
C．股票价格=预期股息/必要收益率
D．股票价格=预期股价/每股赢利
24、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A．1年
B．9个月
C．6个月
D．3个月
25、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。
A．账簿设置
B．账套管理
C．账务处理
D．基金净值计算
2、在构建证券投资组合时，投资者需要注意__问题。
A．个别证券选择
B．证券投资分析
C．投资时机选择
D．多元化
3、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有__。
A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义
4、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
5、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至__内该基金的收益。
A．5月6日
B．5月7日
C．5月8日
D．5月9日
6、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。
A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
7、基金市场的参与主体主要包括（）。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金监管与自律机构
D．基金托管人
8、证券营业部客户管理的内容不包括（）。
A．客户开发
B．客户资料管理
C．客户需求调查
D．客户个性化服务
9、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
10、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。
A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司
11、下述说法是正确的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定
12、决定基金运作费率高低的因素有__。
A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额
13、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物

C．非专利技术
D．工业产权
14、依据资产配置的不同，混合基金可分为__。
A．偏股型基金
B．偏债型基金
C．股债平衡型基金
D．灵活配置型基金
15、清产核资工作按照__的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理
16、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有__。
A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权
B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位
D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现
17、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A．经营发生亏损
B．增加或减少注册资本
C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D．指定或变更托管人
18、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过__等实现。
A．邮寄
B．电话
C．互联网
D．直销队伍
19、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。
A．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
B．律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
C．律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D．鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
20、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
21、下列__不是资产配置的目标。
A．改善投资者面临的环境
B．降低投资风险
C．提高投资收益
D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
22、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到__。
A．明确授权权限、时效和责任
B．制定标准的业务操作流程
C．对授权过程做书面记录
D．保证授权制度的有效执行
23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
24、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。__
A．2 1
B．2 2
C．3 1
D．3 2
25、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1
B．10
C．100
D．1000