《药品经营质量管理规范》的五个附录.ppt

GSPGSP的五个附录的五个附录药事法规药事法规王红芳王红芳主要内容主要内容+新增新增药品经营质量管理规范药品经营质量管理规范附录的法附录的法律效力和基本内容包括：律效力和基本内容包括：+冷藏、冷冻药品的储存与运输管理，冷藏、冷冻药品的储存与运输管理，+药品经营企业计算机系统，药品经营企业计算机系统，+温湿度自动监测，温湿度自动监测，+药品收货与验收，药品收货与验收，+验证管理验证管理 等等5个附录，作为个附录，作为 GSP 配套文配套文件件。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理法律效力：法律效力：企业经营冷藏、冷冻药品的储存与运输流程。主要内容：主要内容：+1.配备相应的冷藏、冷冻储运设施设备及温湿度自动监测系统，配备相应的冷藏、冷冻储运设施设备及温湿度自动监测系统，并对设施设备进行维护管理。并对设施设备进行维护管理。冷库自动调控温湿度，有备用发电机组或双回路供电系统 合理划分冷库收货验收、储存、包材预冷、装箱发货、待处理药品存放等区域，并有明显标示。从验收至发货等所有作业，必须在冷库内完成。冷藏车能防水、密闭、耐腐蚀、能自动调控温度，车厢内部留有保证气流充分循环的空间。冷藏箱、保温箱具有良好的保温性能；冷藏箱具有自动调控温度的功能，保温箱配备蓄冷剂以及与药品隔离的装置。配置温湿度自动监测系统,并自动报警装置 定期进行检查、维护并记录。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+2.对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统进行验证，并依据验证湿度自动监测系统进行验证，并依据验证确定的参数和条件，制定设施设备的操作、确定的参数和条件，制定设施设备的操作、使用规程。使用规程。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+3.收货检查。收货检查。+检查运输药品的冷藏车或冷藏箱、保温箱是否符合规定；检查运输药品的冷藏车或冷藏箱、保温箱是否符合规定；+查看查看到货时温度数据到货时温度数据，导出、保存并查验，导出、保存并查验运输过程的温度记运输过程的温度记录录，确认运输全过程温度状况是否符合规定；，确认运输全过程温度状况是否符合规定；+符合规定的，待验；不符合规定的应当拒收，隔离，并报质符合规定的，待验；不符合规定的应当拒收，隔离，并报质量管理部门处理。量管理部门处理。+收货须做好记录，内容包括：药品名称、数量、生产企业、收货须做好记录，内容包括：药品名称、数量、生产企业、发货单位、运输单位、发运地点、启运时间、运输工具、到货发货单位、运输单位、发运地点、启运时间、运输工具、到货时间、时间、到货温度、到货温度、收货人员等。收货人员等。+对销后退回的药品，同时检查退货方提供的温度控制说明文对销后退回的药品，同时检查退货方提供的温度控制说明文件和售出期间温度控制的相关数据。对于不能提供或温度控制件和售出期间温度控制的相关数据。对于不能提供或温度控制不符合规定的，应当拒收，做好记录并报质量管理部门处理。不符合规定的，应当拒收，做好记录并报质量管理部门处理。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+4.储存、运输过程中的码放：储存、运输过程中的码放：+冷库内药品的堆垛间距，药品与地面、墙壁、库顶冷库内药品的堆垛间距，药品与地面、墙壁、库顶部的间距符合部的间距符合规范规范的要求；的要求；冷库内冷库内制冷机组出风制冷机组出风口口100厘米范围内厘米范围内,以及以及高于冷风机出风口的位置高于冷风机出风口的位置,不得不得码放药品。码放药品。+冷藏车厢内，冷藏车厢内，药品与厢内前板距离药品与厢内前板距离不小于不小于10厘米厘米，与后板、侧板、底板间距与后板、侧板、底板间距不小于不小于5厘米厘米，药品药品码放高度码放高度不得超过制冷机组出风口下沿不得超过制冷机组出风口下沿，确保气流正常循环和，确保气流正常循环和温度均匀分布。温度均匀分布。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+5.企业应当由专人负责对在库储存的冷藏、冷冻药企业应当由专人负责对在库储存的冷藏、冷冻药品进行品进行重点养护检查重点养护检查。+6.应根据药品数量、运输距离、运输时间、温度要应根据药品数量、运输距离、运输时间、温度要求、外部环境温度等情况，选择适宜的运输工具和求、外部环境温度等情况，选择适宜的运输工具和温控方式，确保运输过程中温度控制符合要求。温控方式，确保运输过程中温度控制符合要求。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+7.使用冷藏箱、保温箱，应当按照经过验证的标准操使用冷藏箱、保温箱，应当按照经过验证的标准操作规程作规程,进行药品包装和装箱的操作。进行药品包装和装箱的操作。+装箱前预热或预冷至标示温度范围。装箱前预热或预冷至标示温度范围。+配备与温度控制及运输时限相适应的蓄冷剂。配备与温度控制及运输时限相适应的蓄冷剂。+使用隔热装置将药品与低温蓄冷剂进行隔离。使用隔热装置将药品与低温蓄冷剂进行隔离。+装箱后，启动动力电源及温度监测设备，检查设备装箱后，启动动力电源及温度监测设备，检查设备运行正常后，将箱体密闭。运行正常后，将箱体密闭。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+8.使用冷藏车运送冷藏、冷冻药品的，启运前应当按使用冷藏车运送冷藏、冷冻药品的，启运前应当按照经过验证的标准操作规程进行操作。照经过验证的标准操作规程进行操作。+提前打开温度调控和监测设备，将车厢内预热或预提前打开温度调控和监测设备，将车厢内预热或预冷至规定的温度。冷至规定的温度。+装车时关闭温度调控设备，并尽快完成。装车时关闭温度调控设备，并尽快完成。+装完及时关闭车厢门，检查厢门密闭情况，上锁。装完及时关闭车厢门，检查厢门密闭情况，上锁。+启动温度调控设备，检查温度调控和监测设备运行启动温度调控设备，检查温度调控和监测设备运行状况，运行正常方可启运。状况，运行正常方可启运。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+9.企业应当制定冷藏、冷冻药品运输过程中温企业应当制定冷藏、冷冻药品运输过程中温度控制的度控制的应急预案应急预案，对运输过程中出现的异常，对运输过程中出现的异常气候、设备故障、交通事故等意外或紧急情况，气候、设备故障、交通事故等意外或紧急情况，能够及时采取有效的应对措施，防止因异常情能够及时采取有效的应对措施，防止因异常情况造成的温度失控。况造成的温度失控。+应急预案应急预案应当包括应急组织机构、人员职责、应当包括应急组织机构、人员职责、设施设备、外部协作资源、应急措施等内容，设施设备、外部协作资源、应急措施等内容，并不断加以完善和优化。并不断加以完善和优化。附录附录1.1.冷藏、冷冻药品的储存与运输管理冷藏、冷冻药品的储存与运输管理+10.委托运输。委托运输。+索取承运单位的运输资质文件、运输设施设备和索取承运单位的运输资质文件、运输设施设备和监测系统证明及验证文件、承运人员资质证明、运输监测系统证明及验证文件、承运人员资质证明、运输过程温度控制及监测等相关资料。过程温度控制及监测等相关资料。+对承运方的运输设施设备、人员资质、质量保障对承运方的运输设施设备、人员资质、质量保障能力、安全运输能力、风险控制能力等能力、安全运输能力、风险控制能力等进行委托前和进行委托前和定期审计定期审计，审计报告存档备查。不合格不能委托。，审计报告存档备查。不合格不能委托。+与承运方签订委托运输协议，内容包括运输标准与承运方签订委托运输协议，内容包括运输标准操作规程，温度控制和实时监测的要求，明确在途时操作规程，温度控制和实时监测的要求，明确在途时限以及运输过程中的质量安全责任。限以及运输过程中的质量安全责任。+根据承运方的资质和条件，必要时对承运方的相根据承运方的资质和条件，必要时对承运方的相关人员进行培训和考核关人员进行培训和考核 附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统法律效力：法律效力：+能能够够实实时时控控制制并并记记录录药药品品经经营营各各环环节节和和质质量量管管理理全全过过程，并符合电子监管的实施条件。程，并符合电子监管的实施条件。+在在系系统统中中设设置置各各经经营营流流程程的的质质量量控控制制功功能能，与与采采购购、销销售售以以及及收收货货、验验收收、储储存存、养养护护、出出库库复复核核、运运输输等等系系统统功功能能形形成成内内嵌嵌式式结结构构，对对各各项项经经营营活活动动进进行行判判断断，对对不不符符合合药药品品监监督督管管理理法法律律法法规规以以及及规规范范的的行行为为进进行行识识别别及及控控制制，确确保保各各项项质质量量控控制制功功能能的的实实时时和有效。和有效。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+1.药品批发企业系统的硬件设施和网络环境应当符合药品批发企业系统的硬件设施和网络环境应当符合以下要求：以下要求：+有支持系统正常运行的有支持系统正常运行的服务器服务器；+质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、出库质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、销售等岗位配备专用的复核、销售等岗位配备专用的终端设备终端设备；+有稳定、安全的网络环境，有固定接入互联网的方有稳定、安全的网络环境，有固定接入互联网的方式和可靠的式和可靠的信息安全平台信息安全平台；+有实现相关部门之间、岗位之间信息传输和数据共有实现相关部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的享的局域网局域网；+有符合有符合规范规范及企业管理实际需要的应用软件和及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库相关数据库。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+2.药品批发企业药品批发企业负责信息管理的部门负责信息管理的部门应当履行以下职应当履行以下职责：责：+负责系统硬件和软件的安装、测试及网络维护；负责系统硬件和软件的安装、测试及网络维护；+负责系统数据库管理和数据备份；负责系统数据库管理和数据备份；+负责培训、指导相关岗位人员使用系统；负责培训、指导相关岗位人员使用系统；+负责系统程序的运行及维护管理；负责系统程序的运行及维护管理；+负责系统网络以及数据的安全管理；负责系统网络以及数据的安全管理；+保证系统日志的完整性；保证系统日志的完整性；+负责建立系统硬件和软件管理档案。负责建立系统硬件和软件管理档案。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+3.药品批发企业药品批发企业质量管理部门质量管理部门应当履行以下职责：应当履行以下职责：+负责指导设定系统质量控制功能；负责指导设定系统质量控制功能；+负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查；负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查；+监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统；监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统；+负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定；负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定；+负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改；的方可按程序修改；+负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+4.药品批发企业应当严格按照管理制度和操作规程进药品批发企业应当严格按照管理制度和操作规程进行系统数据的录入、修改和保存，以保证各类记录的行系统数据的录入、修改和保存，以保证各类记录的原始、真实、准确、安全和可追溯。原始、真实、准确、安全和可追溯。+各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数据信息。据信息。+修改各类业务经营数据时，操作人员提出申请，经修改各类业务经营数据时，操作人员提出申请，经质量管质量管理人员审核批准后方可修改理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中予，修改的原因和过程在系统中予以记录。以记录。+系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密码自动生成；系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动码自动生成；系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成。不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。生成。不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+5.药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安全管理。记录和数据进行安全管理。+采用安全、可靠的方式存储、备份。采用安全、可靠的方式存储、备份。+按日备份数据按日备份数据。+备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同时遭遇灾害造成损坏或丢失。服务器同时遭遇灾害造成损坏或丢失。+记录和数据的保存时限符合记录和数据的保存时限符合规范规范第四十二条第四十二条的要求。的要求。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+6.药品批发企业应当将审核合格的供货单位、购货单药品批发企业应当将审核合格的供货单位、购货单位及经营品种等信息录入系统，建立质量管理基础数位及经营品种等信息录入系统，建立质量管理基础数据库并有效运用。据库并有效运用。+质量管理基础数据质量管理基础数据包括供货单位、购货单位、经包括供货单位、购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质、购货单位采购人员营品种、供货单位销售人员资质、购货单位采购人员资质及提货人员资质等相关内容。资质及提货人员资质等相关内容。+由系统进行自动跟踪、识别、控制与数据关联的供由系统进行自动跟踪、识别、控制与数据关联的供货、购货单位的合法性、有效性、经营范围等。货、购货单位的合法性、有效性、经营范围等。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+系统对接近失效的质量管理基础数据提示、预警，系统对接近失效的质量管理基础数据提示、预警，提醒及时索取、更新相关资料；失效时，系统都自动提醒及时索取、更新相关资料；失效时，系统都自动锁定与该数据相关的业务功能，直至数据更新和生效锁定与该数据相关的业务功能，直至数据更新和生效后方可恢复。后方可恢复。+质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，须由专门的质量管理人员对相关资料审核合格后，据须由专门的质量管理人员对相关资料审核合格后，据实确认和更新，更新时间由系统自动生成。实确认和更新，更新时间由系统自动生成。+其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质量管理基础数据，不能修改数据的任何内容。量管理基础数据，不能修改数据的任何内容。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+7.药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据库生成。采购订单确认后，系统自动生成采购记录。库生成。采购订单确认后，系统自动生成采购记录。+8.药品到货时，系统应当支持收货人员查询采购记药品到货时，系统应当支持收货人员查询采购记录，对照随货同行单（票）及实物确认相关信息后，录，对照随货同行单（票）及实物确认相关信息后，方可收货。方可收货。+9.验收人员按规定进行药品质量验收，对照药品实物验收人员按规定进行药品质量验收，对照药品实物在系统采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、在系统采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、有效期、到货数量、验收合格数量、验收结果等内容，有效期、到货数量、验收合格数量、验收结果等内容，确认后系统自动生成验收记录。确认后系统自动生成验收记录。附录附录2.2.药品经营企业计算机系统药品经营企业计算机系统主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+10.系统对销后退回药品应当具备以下功能：系统对销后退回药品应当具备以下功能：+处理销后退回药品时，能够调出原对应的销售、处理销后退回药品时，能够调出原对应的销售、出库复核记录；出库复核记录；+对应的销售、出库复核记录与销后退回药品实物对应的销售、出库复核记录与销后退回药品实物信息一致的方可收货、验收，并依据原销售、出库复信息一致的方可收货、验收，并依据原销售、出库复核记录数据以及验收情况，生成销后退回验收记录；核记录数据以及验收情况，生成销后退回验收记录；+退回药品实物与原记录信息不符，或退回药品数退回药品实物与原记录信息不符，或退回药品数量超出原销售数量时，系统拒绝药品退回操作；量超出原销售数量时，系统拒绝药品退回操作；+系统不支持对原始销售数据的任何更改。系统不支持对原始销售数据的任何更改。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测法律效力：法律效力：法律效力：法律效力：+在储存药品的仓库中和运输冷藏、冷冻药品的设备中在储存药品的仓库中和运输冷藏、冷冻药品的设备中配备温湿度自动监测系统（以下简称系统）。配备温湿度自动监测系统（以下简称系统）。+系统应当对药品储存过程的温湿度状况和冷藏、冷冻系统应当对药品储存过程的温湿度状况和冷藏、冷冻药品运输过程的温度状况进行实时自动监测和记录，药品运输过程的温度状况进行实时自动监测和记录，有效防范储存运输过程中可能发生的影响药品质量安有效防范储存运输过程中可能发生的影响药品质量安全的风险，确保药品质量安全。全的风险，确保药品质量安全。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+1.系系统统应应当当自自动动生生成成温温湿湿度度监监测测记记录录，内内容容包包括括温温度度值值、湿湿度度值值、日日期期、时时间间、测测点点位位置置、库库区区或或运运输输工工具类别等。具类别等。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+1.系统温湿度测量设备的最大允许误差应当符合以下系统温湿度测量设备的最大允许误差应当符合以下要求：要求：+（1）测量范围在）测量范围在040之间，温度的最大允许误之间，温度的最大允许误差为差为0.5；+（2）测量范围在）测量范围在250之间，温度的最大允许之间，温度的最大允许误差为误差为1.0；+（3）相对湿度的最大允许误差为）相对湿度的最大允许误差为5RH。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+2.系统应当自动对药品储存运输过程中的温湿度环境系统应当自动对药品储存运输过程中的温湿度环境进行进行不间断监测和记录不间断监测和记录。+(1)系统应至少系统应至少每隔每隔1分钟更新一次分钟更新一次测点温湿度数据，测点温湿度数据，+(3)在药品在药品储存过程储存过程中中至少每隔至少每隔30分钟自动记录一次分钟自动记录一次实时温湿度数据，实时温湿度数据，+(3)在在运输过程运输过程中中至少每隔至少每隔5分钟自动记录一次分钟自动记录一次实时温实时温度数据。度数据。+(4)当监测的温湿度值当监测的温湿度值超出规定范围超出规定范围时，系统应当时，系统应当至至少每隔少每隔2分钟记录一次分钟记录一次实时温湿度数据。实时温湿度数据。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+3.当监测的温湿度值达到设定的临界值或者超出规定当监测的温湿度值达到设定的临界值或者超出规定范围，系统应能够实现范围，系统应能够实现就地和在指定地点进行声光报就地和在指定地点进行声光报警警，同时，同时采用短信通讯的方式采用短信通讯的方式，向，向至少至少3名指定人员名指定人员发出报警信息。发出报警信息。+供电中断时，系统应当采用短信通讯的方式，向供电中断时，系统应当采用短信通讯的方式，向至少至少3名指定人员名指定人员发出报警信息。发出报警信息。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+4.系统各测点终端采集的监测数据应当真实、完整、系统各测点终端采集的监测数据应当真实、完整、准确、有效。准确、有效。+(1)测点终端采集的数据测点终端采集的数据通过网络自动传送到管理主通过网络自动传送到管理主机，进行处理、记录和保存机，进行处理、记录和保存，确保不丢失和不被改动。，确保不丢失和不被改动。+(2)系统具有对记录数据系统具有对记录数据不可更改、删除不可更改、删除的功能，的功能，不不得有反向导入得有反向导入数据的功能。数据的功能。+(3)系统不得对用户开放温湿度传感器监测值修正、系统不得对用户开放温湿度传感器监测值修正、调整功能，调整功能，防止用户随意调整，造成监测数据失真。防止用户随意调整，造成监测数据失真。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+5.系统应当独立地不间断运行系统应当独立地不间断运行，防止因供电中断、计，防止因供电中断、计算机关闭或故障等因素，影响系统正常运行或造成数算机关闭或故障等因素，影响系统正常运行或造成数据丢失。据丢失。+不得与温湿度调控设施设备联动，不得与温湿度调控设施设备联动，防止温湿度调控设防止温湿度调控设施设备异常导致系统故障的风险。施设备异常导致系统故障的风险。附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测300m2300 m2安装位置安装位置独立独立仓间仓间至少至少2个个均匀分布均匀分布不得低于不得低于药药品品货货架或架或码垛码垛高高度的度的2/3位置位置平面平面仓库仓库至少至少2个个每增每增300 m2,增加增加1个个高架高架仓库仓库或高或高货货架架高高48米的米的 至少至少4个个每增每增300 m2,增加增加2个个上下均匀分布上下均匀分布上上层层的，不得低的，不得低于最上于最上层货层货架存放架存放药药品品的最高位的最高位8米的米的至少至少6个个每增每增300 m2,增加增加3个个增加不足增加不足300的，按的，按300计算。计算。冷藏、冷冻药品仓库测点终端的安装数量按每冷藏、冷冻药品仓库测点终端的安装数量按每100m2面积计算。面积计算。6.6.温湿度测点终端安装温湿度测点终端安装温湿度测点终端安装温湿度测点终端安装附录附录3.3.温湿度自动监测温湿度自动监测主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+7.每台独立的冷藏、冷冻药品运输车辆或车厢每台独立的冷藏、冷冻药品运输车辆或车厢，安装，安装的测点终端数量的测点终端数量不少于不少于不少于不少于2 2个个个个。车厢容积超过。车厢容积超过20m3的，的，每增加每增加20m3至少增加至少增加1 1个个个个测点终端测点终端测点终端测点终端，不足，不足20m3的按的按20m3计算。计算。+每台冷藏箱或保温箱应当至少配置一个测点终端每台冷藏箱或保温箱应当至少配置一个测点终端。+8.测点终端测点终端每年至少进行一次校准每年至少进行一次校准每年至少进行一次校准每年至少进行一次校准，对系统设备应当，对系统设备应当进行定期检查、维修、保养，并建立档案。进行定期检查、维修、保养，并建立档案。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收法律效力：法律效力：法律效力：法律效力：+是药品收货与验收标准。是药品收货与验收标准。+对药品收货与验收过程中出现的不符合质量标准或疑对药品收货与验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，应当交由质量管理部门按照有关似假、劣药的情况，应当交由质量管理部门按照有关规定进行处理，必要时上报药品监督管理部门。规定进行处理，必要时上报药品监督管理部门。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+1.到货时，应当对运输工具和运输状况进行检查。到货时，应当对运输工具和运输状况进行检查。+(1)检查运输工具是否密闭，并无影响药品质量的现象如雨淋、检查运输工具是否密闭，并无影响药品质量的现象如雨淋、腐蚀、污染等，腐蚀、污染等，+(2)检查是否符合协议约定的在途时限，检查是否符合协议约定的在途时限，+(3)委托运输药品的，收货人员到货后逐一核对委托的承运方委托运输药品的，收货人员到货后逐一核对委托的承运方式、承运单位、启运时间等信息，式、承运单位、启运时间等信息，+(4)冷藏、冷冻药品到货时，查验温度状况，核查并留存运输冷藏、冷冻药品到货时，查验温度状况，核查并留存运输过程和到货时的温度记录；不符要求的，应当拒收，同时对过程和到货时的温度记录；不符要求的，应当拒收，同时对药品进行控制管理，做好记录。药品进行控制管理，做好记录。上述几点不合规的要及时通知供应部门并报质量管理部门上述几点不合规的要及时通知供应部门并报质量管理部门处理。处理。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+2.药品到货时，收货人员应当查验随货同行单（票）药品到货时，收货人员应当查验随货同行单（票）以及相关的药品采购记录。以及相关的药品采购记录。+无随货同行单（票）或无采购记录的应当拒收；无随货同行单（票）或无采购记录的应当拒收；+随货同行单（票）记载内容：如供货单位、生产厂商、随货同行单（票）记载内容：如供货单位、生产厂商、药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单药品的通用名称、剂型、规格、批号、数量、收货单位、收货地址、发货日期等，与采购记录以及本企业位、收货地址、发货日期等，与采购记录以及本企业实际情况不符的，应当拒收，并通知采购部门处理。实际情况不符的，应当拒收，并通知采购部门处理。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+3.应应当当依依据据随随货货同同行行单单（票票）核核对对药药品品实实物物。随随货货同同行行单单（票票）中中记记载载的的药药品品的的通通用用名名称称、剂剂型型、规规格格、批批号号、数数量量、生生产产厂厂商商等等内内容容，与与药药品品实实物物不不符符的的，应当拒收，并通知采购部门进行处理。应当拒收，并通知采购部门进行处理。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+4.收货过程中，对于随货同行单（票）或到货药品收货过程中，对于随货同行单（票）或到货药品与采购记录的有关内容不符的，由采购部门负责与供与采购记录的有关内容不符的，由采购部门负责与供货单位核实和处理。货单位核实和处理。+(1)对于随货同行单（票）内容中，对于随货同行单（票）内容中，除数量以外除数量以外的的其其他内容与采购记录、药品实物不符他内容与采购记录、药品实物不符的，的，经供货单位确经供货单位确认并提供正确的随货同行单（票）后认并提供正确的随货同行单（票）后，方可收货。，方可收货。+(2)对于随货同行单（票）与采购记录、药品实物对于随货同行单（票）与采购记录、药品实物数数量不符量不符的，经供货单位确认后，的，经供货单位确认后，应当由采购部门确定应当由采购部门确定并调整采购数量后并调整采购数量后，方可收货。，方可收货。+(3)不予确认的，应当拒收，存在异常情况的，报质不予确认的，应当拒收，存在异常情况的，报质量管理部门处理。量管理部门处理。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+5.收货人员应当拆除药品的运输防护包装，检查药品收货人员应当拆除药品的运输防护包装，检查药品外包装是否完好，对出现破损、污染、标识不清等情外包装是否完好，对出现破损、污染、标识不清等情况的药品，应当拒收。况的药品，应当拒收。+收货人员应当将核对无误的药品放置于相应的待验区收货人员应当将核对无误的药品放置于相应的待验区域内，并在随货同行单（票）上签字后，移交验收人域内，并在随货同行单（票）上签字后，移交验收人员。员。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+6.药品待验区域及验收药品的设施设备，应当符合以药品待验区域及验收药品的设施设备，应当符合以下要求：下要求：+(1)待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离；待验区域有明显标识，并与其他区域有效隔离；+(2)待验区域符合待验药品的储存温度要求；待验区域符合待验药品的储存温度要求；+(3)设置特殊管理的药品专用待验区域，并符合安全设置特殊管理的药品专用待验区域，并符合安全控制要求；控制要求；+(4)保持验收设施设备清洁，不得污染药品；保持验收设施设备清洁，不得污染药品；+(5)按规定配备药品电子监管码的扫码与数据上传设按规定配备药品电子监管码的扫码与数据上传设备。备。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+7.7.验收药品应当按照批号逐批查验药品的合格证明文验收药品应当按照批号逐批查验药品的合格证明文件，文件不全或内容与到货药品不符的件，文件不全或内容与到货药品不符的,不得入库，不得入库，并交质量管理部门处理。并交质量管理部门处理。+(1)按照药品批号查验同批号的检验报告书，药品检按照药品批号查验同批号的检验报告书，药品检验报告书需加盖供货单位药品检验专用章或质量管理验报告书需加盖供货单位药品检验专用章或质量管理专用章原印章；从批发企业采购药品的，检验报告书专用章原印章；从批发企业采购药品的，检验报告书的传递和保存，可以采用电子数据的形式，但要保证的传递和保存，可以采用电子数据的形式，但要保证其合法性和有效性。其合法性和有效性。+(2)验收实施批签发管理的生物制品时，有加盖供货验收实施批签发管理的生物制品时，有加盖供货单位药品检验专用章或质量管理专用章原印章的单位药品检验专用章或质量管理专用章原印章的生生物制品批签发合格证物制品批签发合格证复印件。复印件。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收(3)验验收收进进口口药药品品时时，有有加加盖盖供供货货单单位位质质量量管管理理专专用用章章原印章的相关证明文件：原印章的相关证明文件：+.进口药品注册证进口药品注册证或或医药产品注册证医药产品注册证；+.进口麻醉药品、精神药品以及蛋白同化制剂、肽进口麻醉药品、精神药品以及蛋白同化制剂、肽类激素需有类激素需有进口准许证进口准许证；+.进口药材需有进口药材需有进口药材批件进口药材批件；+.进口药品检验报告书进口药品检验报告书或注明或注明“已抽样已抽样”字样字样的的进口药品通关单进口药品通关单；+.进口国家规定的实行批签发管理的生物制品，有进口国家规定的实行批签发管理的生物制品，有批签发证明文件和批签发证明文件和进口药品检验报告书进口药品检验报告书。+(4)验收特殊管理的药品须符合国家相关规定。验收特殊管理的药品须符合国家相关规定。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+8.逐批抽样验收，样品应具有代表性，不合格不得入逐批抽样验收，样品应具有代表性，不合格不得入库，并报质量管理部门处理。库，并报质量管理部门处理。+(1)对同一批号的整件药品按照堆码情况随机抽样检查。整件对同一批号的整件药品按照堆码情况随机抽样检查。整件数量数量2件，要全部抽样；件，要全部抽样；50件件整件数量整件数量2件，至少抽查件，至少抽查3件；整件数量件；整件数量 50件，每增加件，每增加50件，至少增加抽查件，至少增加抽查1件，不足件，不足50件的，按件的，按50件计。件计。+(2)对抽取的整件药品需开箱抽样检查，从每整件的上、中、对抽取的整件药品需开箱抽样检查，从每整件的上、中、下不同位置随机抽取下不同位置随机抽取3个最小包装进行检查；对存在封口不牢、个最小包装进行检查；对存在封口不牢、标签污损、有明显重量差异或外观标签污损、有明显重量差异或外观异常等情况的异常等情况的，至少，至少再增再增加一倍加一倍抽样数量再捡。抽样数量再捡。+(3)对整件药品存在破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常对整件药品存在破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常的，要开箱检查至最小包装。的，要开箱检查至最小包装。+(4)到货的非整件药品要逐箱检查，对同一批号的药品，至少到货的非整件药品要逐箱检查，对同一批号的药品，至少随机抽取一个最小包装进行检查。随机抽取一个最小包装进行检查。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+9.验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书等逐一进行检查、核对，出现问题的，报质量管明书等逐一进行检查、核对，出现问题的，报质量管理部门处理。理部门处理。+10.在保证质量的前提下，如果生产企业有特殊质量在保证质量的前提下，如果生产企业有特殊质量控制要求或打开最小包装可能影响药品质量的，可不控制要求或打开最小包装可能影响药品质量的，可不打开最小包装；外包装及封签完整的原料药、实施批打开最小包装；外包装及封签完整的原料药、实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。签发管理的生物制品，可不开箱检查。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+11.应当加强对退货药品的收货、验收管理。应当加强对退货药品的收货、验收管理。+(1)要依据销售部门确认的退货凭证或通知对销后退回药品进要依据销售部门确认的退货凭证或通知对销后退回药品进行核对，确认后，方可收货于待验场所。行核对，确认后，方可收货于待验场所。+(2)对销后退回的冷藏、冷冻药品，根据退货方提供的温度控对销后退回的冷藏、冷冻药品，根据退货方提供的温度控制说明文件和售出期间温度控制的相关数据，确认符合规定制说明文件和售出期间温度控制的相关数据，确认符合规定条件的，方可收货；不符合规定的，拒收，做好记录并报质条件的，方可收货；不符合规定的，拒收，做好记录并报质量管理部门处理。量管理部门处理。+(3)对退货药品逐批检查验收，并开箱抽样检查。整件包装完对退货药品逐批检查验收，并开箱抽样检查。整件包装完好的，按照本附录的抽样原则好的，按照本附录的抽样原则加倍抽查加倍抽查；无完好外包装的，；无完好外包装的，每件须抽样检查至最小包装，必要时送药品检验机构检验。每件须抽样检查至最小包装，必要时送药品检验机构检验。+(4)销后退回药品经验收合格后，方可入库销售，不合格药品销后退回药品经验收合格后，方可入库销售，不合格药品按按规范规范有关规定处理。有关规定处理。附录附录4.4.药品收货与验收药品收货与验收主要内容：主要内容：主要内容：主要内容：+12.验收，并做好记录。验收，并做好记录。+(1)验收记录包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、验收记录包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果、验收人员姓名和验收到货日期、验收合格数量、验收结果、验收人员姓名和验收日期等内容。日期等内容。+(2)中药材验收记录包括品名、产地、供货单位、到货数量、中药材验收记录包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的，记录批准文号。验收合格数量等内容，实施批准文号管理的，记录批准文号。中药饮片验收记录包括品名、规格、批号、产地、生产日期、中药饮片验收记录包括品名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号的记录批准文号。施批准文号的记录批准文号。+(3)建立专门的销后退回药品验收记录，记录包括退货单位、建立专门的销后退回药品验收记录，记录包括退货单位、退货