北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题.doc

北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制
B．交易手续简单方便、价格还可协商
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘
B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序
C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制
D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会处理

5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构
B．业务、资产、人员
C．业务、资本结构、人员、财务、机构
D．业务、资产结构、人员、财务、管理

6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日
B．2009年7月25日
C．2009年7月26日
D．2009年7月27日

8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利

9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3
B．5
C．10
D．15

10. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1
B．2
C．5
D．7

11. β系数__。
A．大于0且大于1
B．是证券市场线的斜率
C．是衡量资产系统风险的指标
D．是利用回归风险模型推导出来的

12. 恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A．30
B．33
C．65
D．225

13. 欧洲美元债券属于__。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券

14. 下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．股票和债券都是真实资本

15. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．300
B．500
C．1000
D．2000

17. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险

18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度

19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力

20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
A．B股联合席位
B．风险资金账户
C．法人结算席位
D．结算经办人

21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A．固定佣金制
B．比率佣金制
C．浮动佣金制
D．最低佣金制

22. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。
A．当日有效
B．永久有效
C．当周有效
D．即时有效

25. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券

26.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立
B．资产配负债剥离
C．收购公司
D．股权的无偿划拨

27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。
A．越高；越低
B．越高；越高
C．越低；越低
D．越低；越高

28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

29.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升
B．降低
C．不变
D．无规律变动

30. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。
A．建筑业
B．工业
C．交通运输业
D．采集业

31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易

32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A．战争
B．财政政策
C．经济增长
D．货币政策

34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书
B．招股说明书
C．上市公告书
D．定期报告文件

35. 国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币

36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上
B．5％以上
C．6％以上
D．10％以上

37. 统计数据的直接来源是__。
A．第二手资料
B．年鉴资料
C．第一手资料
D．报刊资料

38. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__
A．买卖何种证券的问题
B．投资何种行业的问题
C．何时买卖证券的问题
D．投资何种上市公司的问题

39. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见
B．否定意见
C．无保留意见
D．拒绝表示意见

40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A．基金本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．本期份额净值增长率

41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A．4；4
B．3；5
C．5；3
D．6；2

42. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》
B．《基金合同的内容与格式》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金法》

43. 证券的__是指证券变现的难易程度。
A．流动性
B．有效性
C．收益性
D．风险性

44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于
B．肯定小于
C．肯定大于
D．等于

45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期

46. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%
B．12.5%
C．12.8%
D．13.0%

47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间
B．当日已成交的平均价
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价

48. 依据三次突破原则的方法是__
A．速度线
B．扇形线
C．甘氏线
D．百分比线

49. __用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户
B．信用交易证券交收账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．融券专用证券账户

50. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度