中部地区高技术产业绿色创新效率测度及其驱动因素研究.pdf

收稿日期：基金项目：安徽省哲学社会科学规划项目（）作者简介：韩刚（），男，安徽宿州人，安徽财经大学经济学院副教授，硕士生导师，博士，主要从事国民经济管理方面的研究 ：通讯作者：谢云飞（），男，湖北咸宁人，江西财经大学经济学院博士研究生，主要从事产业经济学方面的研究山西师范大学学报（自然科学版）第 卷第 期 年 月 文章编号：（）中部地区高技术产业绿色创新效率测度及其驱动因素研究韩 刚，谢云飞 安徽财经大学经济学院，安徽 蚌埠 ；江西财经大学经济学院，江西 南昌 摘要：以 年中部六省面板数据为研究样本，运用 模型对各省高技术产业绿色创新效率进行测算，然后利用面板回归模型对其驱动因素进行实证分析 研究结果表明：山西、安徽、江西和河南四个省份的高技术产业绿色创新效率呈波动上升趋势，湖北和湖南两省的高技术产业绿色创新效率呈波动下降趋势；从绿色创新效率的均值来看，安徽省在中部六省中排名第三，处于中上位置；政府研发补贴、对外开放程度以及金融发展对中部各省高技术产业绿色创新效率有抑制作用，而经济发展水平、环境规制及教育程度对中部各省高技术产业绿色创新效率有促进作用关键词：中部六省；高技术产业；绿色创新效率；驱动因素中图分类号：文献标识码：引言近年来，尽管我国的环境治理工作取得了极大的进步，但长期以来形成的高投入、高能耗、高排放、低产出的粗放型经济增长方式与资源环境约束的矛盾仍然存在 习近平总书记要求加快建立绿色生产和消费的法律制度和政策导向，建立健全绿色低碳循环发展的经济体系，并在党的十九届五中全会上首次提出了“要坚持创新在我国现代化建设中的核心地位”那么如何实现中国经济增长方式的绿色转型，在创新发展的同时兼顾环境质量，是我国实现高质量发展亟需解决的问题 中部地区作为我国四大板块的缓冲地带，是我国实现可持续发展的重要承接区域，中部崛起关乎着区域协调发展大局 此外，高技术产业作为我国创新驱动的支撑产业，研究其绿色创新效率，对中部地区高技术产业绿色可持续发展具有显著现实意义 文献综述 绿色创新效率测度绿色创新在传统技术创新过程中引进了生态思想，即在获取创新产出的同时兼顾环境质量 许多学者针对区域及行业的绿色创新效率展开了研究，研究方法无外乎随机前沿生产函数法（）以及 及其各种演进方法 最早是由 和 等人共同提出，自该方法提出以来，便被众多学者用于诸多行业的创新效率研究中 如岳书敬 、肖文和林高榜 分别将 方法应用到长三角地区五大高技术行业和中国工业分行业的技术创新效率测算中 等人进一步提出数据包络分析方法（），该方法最大的优点是能测算多投入与多产出的相对效率，从而使 方法广泛运用到效率测算等问题的处理中 如董晓庆和赵坚等运用该方法对五大高技术产业中国企与民企的技术创新效率差异进行分析，发现国企相对民企存在更为明显的效率损失 ；李思慧和于津平运用 模型测算了企业创新效率，并发现 能够改变企业内部配置路径，且对企业创新效率的变化起主导作用 ；刘钒和邓明亮通过 组合模型测算了长江经济带各省市的科技创新效率，并指出长江经济带需构建全流域创新生态系统，从而保证长江经济带创新效率协同发展 ；夏茂森和何庆光等人通过客观加权的网络 模型，对安徽医药制造业技术研发、成果转化及整个创新过程的创新效率进行测算，结果表明安徽医药制造业研发阶段创新优势明显，成果转化阶段相对处于劣势，由此带来整个过程的效率损失 绿色创新效率的影响因素围绕绿色技术创新效率影响因素，和 从长短期两个角度阐释了环境规制对生产率的影响，认为环境规制在短期内对企业生产率有负影响，但长期来看，该影响会由负转正 郭进通过中介效应及门槛效应，进一步肯定了排污费收入等环境规制措施对绿色技术创新的促进作用 ；何育静和蔡丹阳采用空间杜宾模型，研究了外商直接投资、城镇化、经济发展以及经济集聚等因素对长三角工业企业绿色创新效率的空间效应 综上，可以看出学者们对绿色创新效率测度及其影响因素进行了比较丰富的研究 但即有研究更多是从技术创新效率角度进行研究，而较少考虑环境约束，为此，本文首先利用 模型测算出中部六省的高技术产业绿色创新效率，然后将中部六个省份的创新效率进行横向对比，并进一步利用面板模型进行影响因素分析 研究设计 研究方法 纳入非期望产出的 模型传统的 方法是根据多投入及多产出指标，再利用线性规划方法对决策单元进行评价，该方法基于径向角度，没有考虑变量松弛和非期望产出问题 提出的 模型基于非径向非角度对松弛变量进行了改进，同时也解决了非期望产出问题 但该模型中决策单元的最大效率值为，因而在多个决策单元有效的情况下，无法做出进一步的比较 因而，又在 的基础上进行了适当改进，提出 模型 假设有 个决策单元（），、分别为投入要素、期望产出要素和非期望产出要素，、表示这三类要素的向量形式，、分别表示三类要素的松弛变量 我们可以在规模报酬可变（）的假设下，给出纳入非期望产出的 模型的线性规划表达式：()（），()，；，；，（）（）第 期韩刚，等：中部地区高技术产业绿色创新效率测度及其驱动因素研究其中，为高技术产业绿色创新效率（）；当 时，相对有效，当 时，相对无效 面板数据模型在前述模型测算出高技术产业绿色创新效率的基础上，进一步运用面板数据模型对其影响因素进行分析 面板模型如下：（）式中，表示区域个数；，表示 个年份；为解释变量个数；为被解释变量；为第 个解释变量对于第 个个体在时间 的观测值，为与之对应的系数，为随机扰动项 指标选取 投入产出指标选取投入一般包括劳动投入以及资本投入 考虑到数据可获取性，本文以高技术产业 人员全时当量与高技术产业 经费内部支出分别作为劳动投入与资本投入的代理指标；以高技术产业专利申请数和新产品销售收入作为期望产出代理指标；以废水排放量和废气排放量作为非期望产出代理指标 影响因素指标选取政府研发补贴（）：企业的创新活动需要大量的资金，而政府研发补贴正好能为企业创新活动提供必要的资金，从而可能对企业的绿色技术创新具有促进作用 本文选取 经费内部支出中的政府资金作为代理变量；经济发展水平（）：采用地区人均 衡量；环境规制（）：采用环境处罚案件数表示；教育程度（）：采用每十万人高等学校在校生人数表示；对外开放（）：以地区进出口额与 的比值衡量，并按当年人民币兑美元汇率折算；金融发展（）：以各省市年末金融机构各项贷款余额与 比值表示变量描述性统计如下表 所示：表 各变量描述性统计 变量符号变量名称均值标准差最小值最大值 政府研发补贴 经济发展水平 环境规制 教育程度 对外开放 金融发展 注：数据来源于历年 中国统计年鉴 中国高技术产业统计年鉴 中国环境统计年鉴 及 数据库，个别缺失数据采用线性插值法填补 实证及其结果分析 高技术产业绿色创新效率测度通过 软件测出中部六个省份高技术产业绿色创新效率如表 ，可以看到，中部六个省份中，山西、安徽、江西和河南这四个省份的高技术产业绿色创新效率呈波动上升趋势，从 这十年间，这四个省份的高技术产业绿色创新效率值分别上涨 、；而湖北和湖南两个省份的高技术产业绿色创新效率值分别呈波动下降趋势，的十年间，湖北与湖南的高技术产业绿色创新效率分别下降了 和 中部六省高技术产业绿色创新效率的均值由高到低分别为山西 、河南 、安徽 、湖北 、湖南 、江西 安徽省的高技术产业山西师范大学学报（自然科学版）年绿色创新效率值在中部六省中处于中游地位表 各省高技术产业绿色创新效率 均值排名山西 安徽 江西 河南 湖北 湖南 高技术产业绿色创新效率影响因素研究本文利用 软件进行回归分析，另外，考虑到研发补贴对高技术产业绿色创新效率可能存在非线性影响，故在模型回归过程中加入研发补贴的平方项，回归结果如下表 所示表 绿色创新效率影响因素回归结果 变量模型（）模型（）模型（）模型（）模型（）模型（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）注：括号中为对应的 值，分别代表在 、和 水平下显著政府研发补贴的一次项对高技术产业绿色创新效率的影响显著为负，而政府研发补贴的二次项对高技术产业绿色创新效率的影响显著为正，说明政府研发补贴与高技术产业绿色创新效率之间存在正“”关系，即在一定范围内，政府研发补贴抑制高技术产业绿色创新效率，而超过一定阈值以后，政府研发补贴又将反过来促进产业绿色发展，提升高技术产业绿色创新效率 这可能是因为中部地区科研经费投入的覆盖尚不全面，尤其是对于高技术领域的投入尚显不足在经济水平方面，虽然大部分模型系数均不显著，但对高技术产业绿色创新效率的影响系数均有正向趋势，说明中部地区经济发展能在一定程度上影响高技术产业创新活动，经济越发达，高技术产业获得的资金支持相对越高，同时高技术企业对于绿色创新的意识也更强环境规制对高技术产业绿色创新效率具有正向影响 一方面，立足于日趋紧张的环境形势，政府积极出台各项环境规制措施，加大对高技术产业的污染治理投入，从而促进高技术产业的绿色效率；另一方面，环境规制可以通过“波特假说”中的“创新补偿”效应促进企业技术创新，并进而提升企业绿色创新效率第 期韩刚，等：中部地区高技术产业绿色创新效率测度及其驱动因素研究教育程度对高技术产业绿色创新效率的促进作用并不显著 原因可能在于：中部地区经高等教育向社会输送的人力资本与高技术产业的“耦合”程度较低，单纯依靠提高高等教育占比的做法并不能显著提升高技术产业创新效率，加强人力资本在类型、数量以及结构上与高技术产业的匹配才是提升高技术产业绿色创新效率的关键对外开放对高技术产业绿色创新效率的影响为负但并不显著 可能的原因在于：发达国家为了自身利益，将欠发达国家当作污染避难所，出口技术含量低的低附加值产品，由此带来的技术外溢是十分有限的，甚至有可能对高技术产业绿色创新效率产生负面影响金融市场方面，金融发展对高技术产业绿色创新效率的影响为负，但并不显著 可能的原因在于中部地区金融发展尚未形成一定规模，金融风险系数偏高，导致高新技术企业存在融资难、融资渠道过窄的问题 结论与建议本文的研究发现山西、安徽、江西和河南高技术产业绿色创新效率呈波动上升趋势，湖北和湖南高技术产业绿色创新效率呈波动下降趋势 随后通过面板回归进行驱动因素分析发现：政府研发补贴、对外开放程度以及金融发展抑制了各省高技术产业绿色创新效率的提升，而经济发展水平、环境规制及教育程度对各省高技术产业绿色创新效率有促进作用 通过分析提出以下政策建议：第一，加强区域间的合作交流，促进高技术企业绿色创新效率协调发展 从中部各省对比来看，安徽省仍落后于山西与河南两省 安徽省高技术企业大部分聚集在省会合肥，而其它地级市高技术产业发展普遍落后，导致全省效率偏低 因此，加强安徽各市高技术产业间的合作交流，通过合肥市技术溢出效应带动全省高技术产业发展，才是促进安徽省整体高技术产业创新发展的关键 同时，拥有较强创新能力也是提升绿色创新效率的前提与关键所在第二，加大高技术产业的研发补贴投入力度，同时充分发挥政府在产业研发补贴过程中的指导作用，提高补贴利用效率 考虑到目前中部各省研发补贴对高技术产业绿色创新效率的抑制作用是由于补贴力度不足所致，所以应适当加强对高技术领域的补贴强度 另外，应提高外资企业引进的环境标准，有效避免“污染避难所”效应 此外，还应尽快完善金融体系，降低金融风险，为高技术产业提供多渠道融资平台，便于高技术产业创新发展第三，继续制定优化合理的环境规制政策，营造良好的绿色创新环境 强化环境规制，充分发挥“波特效应”，带动高技术产业的创新 同时，还要高度重视中部地区的教育投入，提高中部整体教育水平，为高技术产业创造更多潜在的后备人才参考文献：，（）：岳书敬 长三角地区高技术产业创新效率的经验分析 南京社会科学，（）：肖文，林高榜 政府支持、研发管理与技术创新效率 基于中国工业行业的实证分析 管理世界，（）：，（）：董晓庆，赵坚，袁朋伟 国有企业创新效率损失研究 中国工业经济，（）：李思慧，于津平 对外直接投资与企业创新效率 国际贸易问题，（）：刘钒，邓明亮 基于改进超效率 模型的长江经济带科技创新效率研究 科技进步与对策，（）：夏茂森，何庆光，江玲玲 医药制造业技术创新能力评价 统计与决策，（）：，：，（）：郭进 环境规制对绿色技术创新的影响 “波特效应”的中国证据 财贸经济，（）：何育静，蔡丹阳 长三角工业企业绿色技术创新效率及其影响因素分析 重庆社会科学，（）：，（）：山西师范大学学报（自然科学版）年 ，（）：，（，；，）：，：，：；檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵檵殝殝殝殝 本刊编辑部地址变更启事因山西师范大学搬迁到太原，本刊编辑部办公地点迁至山西省太原市小店区太榆路 号山西师范大学南校区行政南楼 室，通信地址变更为：山西省太原市小店区太榆路 号山西师范大学南校区山西师范大学学报编辑部，邮编：，来往信函及交流期刊请按新的通信地址寄发山西师范大学学报编辑部第 期韩刚，等：中部地区高技术产业绿色创新效率测度及其驱动因素研究