ImageVerifierCode 换一换
格式:DOC , 页数:207 ,大小:133.54KB ,
资源ID:7854762      下载积分:20 金币
快捷注册下载
登录下载
邮箱/手机:
温馨提示:
快捷下载时,用户名和密码都是您填写的邮箱或者手机号,方便查询和重复下载(系统自动生成)。 如填写123,账号就是123,密码也是123。
特别说明:
请自助下载,系统不会自动发送文件的哦; 如果您已付费,想二次下载,请登录后访问:我的下载记录
支付方式: 支付宝    微信支付   
验证码:   换一换

开通VIP
 

温馨提示:由于个人手机设置不同,如果发现不能下载,请复制以下地址【https://www.zixin.com.cn/docdown/7854762.html】到电脑端继续下载(重复下载【60天内】不扣币)。

已注册用户请登录:
账号:
密码:
验证码:   换一换
  忘记密码?
三方登录: 微信登录   QQ登录  

开通VIP折扣优惠下载文档

            查看会员权益                  [ 下载后找不到文档?]

填表反馈(24小时):  下载求助     关注领币    退款申请

开具发票请登录PC端进行申请

   平台协调中心        【在线客服】        免费申请共赢上传

权利声明

1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前可先查看【教您几个在下载文档中可以更好的避免被坑】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时联系平台进行协调解决,联系【微信客服】、【QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【版权申诉】”,意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:0574-28810668;投诉电话:18658249818。

注意事项

本文(2024年广播电视大学电大证券考试证券考试投资基金分章练习题含答案.doc)为本站上传会员【精****】主动上传,咨信网仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知咨信网(发送邮件至1219186828@qq.com、拔打电话4009-655-100或【 微信客服】、【 QQ客服】),核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载【60天内】不扣币。 服务填表

2024年广播电视大学电大证券考试证券考试投资基金分章练习题含答案.doc

1、证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题(含答案) (依照6月考试新教材编写 合用9月-6月考试) 第一章 证券投资基金概述 一、单项选择题 1、证券投资基金是一个实行组合投资、专业管理,利益共享、风险共担的( )投资方式。 A.集合 B.集资 C.联合投资 D.合作 2、证券投资基金在美国被称为( )。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.信托产品 D.单位信托基金 3、如下不属于证券投资基金特点的是( )。 A.集合投资、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全 4、将众多投资者

2、的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,体现了证券投资基金( )的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 5、基金的当事人即基金协议的当事人。是指基金的( )。 A.发起人、管理人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人 6、基金所募集的资金在法律上具备独立性,由选定的基金托管人保管,并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询企业 D.证券企业 7、封闭式基金的交易价格重要受( )的影响。 A.投资基金规模大小

3、 B.上市企业质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短 8、一般情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一个( )的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险 9、证券投资基金是指通过出售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成( ),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一个利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.联合财产 B.集合财产 C.独立财产 D.共有财产 10、证券投资基金中的( ),在完成募集后,基金份额能够在证券交易所上市。 A.封闭式基金 B.

4、开放式基金 C.企业型基金 D.契约型基金 11、( )一般有一个固定的存续期。 A.封闭式基金 B.企业型基金 C.契约型基金 D.开放式基金 12、证券投资基金反应的是( )关系,是一个受益凭证。 A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权 13、在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。 A.基念份额上市交易公告书 B.招募阐明书 C.基金协议 D.基金成立公告 14、基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人 D.注册登记机构

5、 15、依照( )的不一样,能够将基金划分为企业型基金和契约型基金。 A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模 D.投资理念 16、如下( )不是契约型基金与企业型基金的重要区分。 A.法律主体资格 B.投资者地位 C.营运依据 D.基金规模 17、( )具备法人资格。 A.契约型基金 B.企业型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金 18、( )一般有一个固定的存续期,期满后能够通过一定的法定程序延期。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.企业型基金 D.契约型基金 19、如下对于封闭式基金与开放式基金区分的论述,不正确的是( )。

6、 A.期限不一样 B.基金份额面值不一样 C.份额限制不一样 D.交易场所不一样 20、我国封闭式基金的存续期限大多在( )左右。 A.5年 B. C. D. 21、开放式基金的价格是以( )为基础计算的。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购置股票的占比 22、如下说法正确的是( )。 A.封闭式基金没有规模限制 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 23、( )依据基金协议而设置,基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金协议

7、的当事人。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.企业型基金 24、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最重要职责是( )。 A.提升基金收益 B.按照基金协议的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.对基金经营人进行监督 D.管理基金企业 25、基金( )最重要职责就是按照基金协议的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人 D.注明登记机构 26、基金托管人负担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 (

8、)等职责。 A.基金倍息披露 B.基金估值 C.对基金投资运作的监督 D.基金会计核算 27、基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金立案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.份额持有人 B.监管机构 C.结算机构 D.注册登记机构 28、依据( )不一样,可将基金市场的参加主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。 A.服务方式 B.参加方式 C.设置条件 D.所负担的职责和作用 29、我国的证券交易所是依法设置的,不以( )为目标,为

9、证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策要求的职责,实行自律性管理的法人。 A.利润最大化 B.营利 C.收入最大化 D.指数最大化 30、基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A.中国证监会 B.基金托管人 C.基金机构投资者 D.基金管理企业 31、我国目前只能由依法设置的( )担任基金管理人。 A.基金发起人 B.基金管理企业 C.基金托管银行 D.基金投资者 32、( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其详细业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基

10、金份额持有人名册的建立与保管等。 A.证券交易所 B.基金托管银行 C.基金管理企业 D.基金注册登记机构 33、在英国和中国香港尤其行政区证券投资基金被称为( )。 A.单位信托基金 B.集合投资计划 C.集合投资基金 D.共同基金 34、1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。 A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金 C.苏格兰美国投资信托 D.外国和殖民地政府信托 35、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。 A.契约型投资基金 B.开放式基金 C.股票基金

11、 D.封闭式基金 36、中国境内第一家较为规范的投资基金( )于1992年11月经中国人民银行总行同意正式成立。 A.武汉证券投资基金 B.淄博乡镇企业基金 C.深圳南山投资基金 D.富岛基金 37、1997年11月14日颁布的( )是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《开放式证券投资基金试点措施》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资基金管理暂行措施》 38、12月推出的我国笫一只货币市场基金是( )。 A.南方宝元债券基金 B.招商安泰系列基金 C

12、南方避险增值基金 D.华安现金富利基金 39、9月,我国第一只开放式基金( )的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A.基金开元 B.基金金泰 C.招商安泰 D.华安创新 40、10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。 A.南方积极配备基金 B.华夏上证50ETF C.汇丰晋信基金 D.国投瑞银瑞福基金 41、依据( )的不一样,能够将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A.基金管理人 B.运作方式 C.基金托管人 D.法律形式 42、基金企业在出售基金份额时都会向投资者提供一份( )。 A.基金协议

13、B.风险揭示书 C.招募阐明书 D.基金宣传册 43、基金反应的是一个( )关系,是一个( )凭证,投资者购置基金份额就成为基金的受益人。 A.所有权关系,所有权 B.债权债务,债权 C.信托,受益 D.委托代理,代理 44、( )在基金运作中具备核心作用。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金咨询机构 45、( )对基金的投资交易行为还负担着重要的一线监控职责。 A.证券交易所 B.中国证券登记结算有限责任企业 C.中国证券业协会 D.中国证监会 46、上海证券交易所的开业时间为( )。 A.1990年7目 B.

14、1990年12月 C.1991年7月 D.1991年12月 47、深圳证券交易所的开业时间为( )。 A.1990年7月 B.1990年12月 C.1991年7月 D.1991年12月 48、在试点发展阶段,为确保试点的成功,监管部门首先在基金管理企业和基金的设置上实行严格的( )。 A.审批制 B.核准制 C.申报制 D.准入限制 49、在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行措施》要求,基金管理企业的重要发起人必须是证券企业或信托投资企业,每个发起人的实收资本不少予( )亿元人民币。 A.1 B.2 C.3 D.4 二、多项选择题 1、世

15、界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有 ( )。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品 2、基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。 A.登记 B.存管 C.清算 D.交收 3、证券投资基金重要特点体现为( )。 A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风脸 C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全 4、证券投资基金集合理财、专业管理重要表目前( )。 A.聚集众多投资者资金,积少成多,有利于发挥资金昀规模优势 B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够愈加好地对证

16、券市场进行全方位的动态跟踪与分析 C.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 D.集中研究基金收益分派 5、证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制详细是指( )。 A.基金管理人不参加基金财产的保管 B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督 6、如下属于基金份额持有人依法应享受的权利有( )。 A.分享基金财产收益 B.资产管理权 C.参加分派清算后的剩余基金财产 D.资产保管权 7、基金注册登记机构详细业务包括( )等。

17、 A.投资者基金账户管理 B.基金份额注册登记 C.清算及基金交易确认 D.建立并保管基金份额持有人名册 8、证券投资基金与股票、债券的差异重要表目前( )。 A.反应的经济关系不一样 B.所筹资金的投向不一样 C.投资收益与风险大小不一样 D.投资人不一样 9、证券投资基金与银行储蓄存款有较大差异,重要表目前( )。 A.性质不一样 B.收益与风险特性不一样 C.信息披露程度不一样 D.投资人不一样 10、基金行业对外开放程度不停提升,重要体目前( )。 A.合资基金管理企业数量增加 B.合作基金管理企业数量增加 C.QDII的推出使我国基金行业

18、开始进入国际投资市场 D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场 11、基金市场服务机构重要包括( )。 A.基金销售机构 B.注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金评级企业 12、在我国,负担基金份额注册登记工作的重要是( )。 A.基金管理企业 B.基金托管人 C.中国证券登记结算有限责任企业 D.基金代销机构 13、在我国,( )能够向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.证券企业 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 14、封闭式基金和开放式基金的区分重要表目前( )。

19、A.期限不一样 B.份额限制不一样 C.交易场所不一样 D.价格形成方式不一样 15、契约型基金依据( )之间所签订的基金协议设置。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管部门 D.基金份额持有人 16、下面有关基金的说法,正确的是( )。 A.基金托管人保管基金 B.基金管理人管理基金 C.基金投资者购置基金 D.中介或代理机构服务基金 17、证券投资基金重要的当事人有( )。 A.基金代销商 B.基金投资人 C.基金管理人 D.基金托管人 18、基金托管人的职责重要体目前( )等方面。 A.基金资产保管 B.基金信息披露 C

20、基金资金清算 D.会计复核 19、依据所负担的职责与作用的不一样,能够将基金市场的参加主体分为( )。 A.基金当事人 B.证券企业 C.基金市场服务机构 D.基金监管与自律机构 20、契约型基金与企业型基金的区分重要表目前( )。 A.法律主体资格不一样 B.投资者的地位不一样 C.基金的营运依据不一样 D.投资人不一样 21、如下有关淄博乡镇企业投资基金的说法,正确的有( )。 A.于 1992年11月经中国人民银行总行同意正式设置 B.为企业型封闭式基金 C.60%投向淄博乡镇企业,40%投向上市企业 D.于1998年3月在深圳证券交易所最早

21、挂牌上市 22、证券投资基金在金融体系中的作用重要表目前( )。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.优化金融结构,促进经济增加 C.完善金融体系和社会保障体系 D.有利于证券市场的稳定和健康发展 23、按照基金法律形式,证券投资基金能够划分为( )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.企业型基金 24、如下有关契约型基金的表述正确的是( )。 A.具备法人资格 B.依据基金协议成立 C.依据基金协议营运基金 D.监督约束机制较为完善 25、目前全球基金业发展的趋势与特点重要表目前( )。 A.开放式基金成为证券投资基金的主

22、流产品 B.基金行业对外开放程度不停提升 C.基金的资金起源发生了重大变化 D.美国占据主导地位,其他围家和地区发展迅猛 26、我国基金业在迅速发展阶段体现出来的特点有( )。 A.基金监管的法律体系日益完善 B.基金行业对外开放程度不停提升 C.机构投资者取代个人投资者成为基金的重要持有者 D.基金业市场营销和服务创新日益活跃 27、《证券投资基金法》要求,我国基金份额持有人享受的权利包括( )。 A.分享基金财产收益,参加分派清算后的剩余基金财产 B.依法转让或申请赎回其持有的基金份额,按照要求要求召开基金份额持有人大会 C.对基金份额持有人大会审议事项行

23、使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼 28、从基金管理人的角度看,基金的运作活动能够分为( )。 A.基金的发行 B.基金的投资管理 C.基金的市场营销 D.基金的后台管理 29、在试点发展阶段,我国基金业发展的特点重要表目前( )。 A.基金在规范化运作方面得到很大的提升 B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金 C.对“老基金”进行了全面规范清理 D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地 30、( )是基金设置的两个重要法律文献。 A.风险揭示书

24、 B.基金协议 C.基金招募阐明书 D.基金宣传册 31、( )是直接投资工具,筹集的资金重要投向实业领域。 A.债券 B.股票 C.基金 D.信用证 32、基金的市场营销重要包括( )。 A.基金份额的募集 B.基金份额的注册登记 C.基金资产的估值 D.客户服务 33、基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值,而包括( )等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。 A.基金份额的注册登记 B.基金资产的估值 C.会计核算 D.信息披露 34、我国基金业的发展能够分为的三个历史阶段,分别是( )。 A.20世纪70年代此前的

25、零星发展阶段 B.20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行措施》颁布之前的早期探索阶段 C.《证券投资基金管理暂行措施》颁布实行以后至6月1日《证券投资基金法》实行前的试点发展阶段 D.《证券投资基金法》实行以来的迅速发展阶段 35、1997年此前设置的基金(即老基金)存在的问题重要体现为 ( )。 A.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B.受当初境内证券市场规模狭小的限制,基金收益水平很低 C.不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产、企业等产业部门 D.深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无

26、法回收的困扰,资产质量普遍不高 36、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日 ( )的发起设置。 A.华安创新 B.基金开元 C.基金金泰 D.招商安泰 37、在试点发展阶段具备代表性的基金创新品种有( )。 A.南方宝元债券基金 B.招商安泰系列基金 C.南方避险增值基金 D.华安现金富利基金 38、在迅速发展阶段具备代表性的基金创新产品包括( )。 A.华夏上证50ETF B.ETF联接基金 C.汇丰晋信基金 D.国投瑞银瑞福基金 三、判断题 1、与股票、债券类似,证券投资基金是一个直接投资工具。( ) Y.对 N

27、错 2、证券投资基金是指通过出售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的措施进行证券投资的一个利益共享,风险共担的集合投资方式。( ) Y.对 N.错 3、日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港尤其行政区称为证券投资信托基金。( ) Y.对 N.错 4、基金投资收益在扣除由基金负担的费用后的盈余所有归基金投资者所有。 ( ) Y.对 N.错 5、基金管理人按要求收取一定的管理费,并参加基金收益的分派。 ( ) Y.对 N.错 6、基金托管人员负责基金的投资操作,基金财

28、产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。 ( ) Y.对 N.错 7、为减少投资风险,某些国家的法律一般要求基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 ( ) Y.对 N.错 8、封闭式基金的价格重要受基金份额净值的影响,开放式基金的价格则重要取决于市场供求关系的大小。 ( ) Y.对 N.错 9、在我国,基金托管人负担基金份额的销售与注册登记工作。( ) Y.对 N.错 10、开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份

29、额会随之增加或减少。 ( ) Y.对 N.错 11、封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。 ( ) Y.对 N.错 12、与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金管理人提供了愈加好的激励约束机制。 ( ) Y.对 N.错 13、封闭式基金是指基金份额在基金协议期限内固定不变,基金份额能够在依法设置的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一个基金运作方式。 ( ) Y.对 N.错 14、开放式基金是指基金份额不固定,基金份额能够在基金协议约定的时间和场所进行申购或者赎回的一个基金运作方式。 ( ) Y

30、对 N.错 15、封闭式基金的基金份额是不固定的,在封闭期限内可经法定程序认可而增减。 ( ) Y.对 N.错 16、在我国,封闭式基金的存续期限一般为10--。在此期限内已发行的基金份额只能转让,不能被赎回。 ( ) Y.对 N.错 17、开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 ( ) Y.对 N.错 18、封闭式基金也许出现溢价交易现象,也也许出现折价交易现象。( ) Y.对 N.错 19、假如封闭式基金的业绩体现好,就会吸引到新的投资,基金管理人的管理费收入也会随之增加。 ( ) Y.对 N.错 20

31、企业型基金依据基金企业章程设置,基金投资者是基金企业的股东,享受股东权,按所持有的股份负担有限责任、分享投资收益。( ) Y.对 N.错 21、契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金协议的当事人,依法享受权利并负担义务。 ( ) Y.对 N.错 22、企业制基金设有董事会,代表投资者的利益行使职权。 ( ) Y.对 N.错 23、我国的证券投资基金依据基金协议设置,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 ( ) Y.对 N.错 24、基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人

32、 ( ) Y.对 N.错 25、在我国,基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托企业担任。 ( ) Y.对 N.错 26、商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。 ( ) Y.对 N.错 27、证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于美国。 ( ) Y.对 N.错 28、1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多数人看作是最早的基金。 ( ) Y.对 N.错 29、20世纪80年代以来,开放式基

33、金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。 ( ) Y.对 N.错 30、1985年,中国新技术创业投资企业(中创企业)与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设置了中围置业基金,标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 ( ) Y.对 N.错 31、“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行同意,于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 ( ) Y.对 N.错 32、1998年4月11日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行措施》是我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 ( ) Y.对 N.错 33、证

34、券投资基金把众多投资者的小额资金聚集起来进行组合投资,拓宽了中小投资者的投资渠道。 ( ) Y.对 N.错 34、基金托管人的职责重要体目前基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人能够由依法设置并取得基金托管资格的商业银行担任,也能够由其他金融机构担任。 ( ) Y.对 N.错 35、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的重要服务机构。 ( ) Y.对 N.错 36、企业型基金在形式上类似于一般股份企业,但不一样于一般股份企业的是,它委托基金管理企业作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 ( ) Y.对

35、 N.错 37、契约型基金不具备法人资格,企业型基金具备法人资格。( ) Y.对 N.错 38、封闭式基会的交易价格重要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 ( ) Y.对 N.错 39、股票反应的是一个债权关系,投资者购置股票后就成为企业的股东。 ( ) Y.对 N.错 40、一般,只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理企业进行基会份额的直接买卖,一般资金规模较小的一般投资者一般通过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。 ( ) Y.对 N.错 41、基金投资者尽管也

36、能够通过持有人大会体现意见,但与契约型基金的股东大会相比,企业型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 ( ) Y.对 N.错 42、企业型基金与契约型基金二者之间的区分重要表目前法律形式的不一样,并且企业型基金要优于契约型基金。 ( ) Y.对 N.错 43、在基金的发展历史上,早期的基金基本上是封闭式基金。( ) Y.对 N.错 答案部分 一、单项选择题 1、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材1页 【10075799】 2、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材2页 【10075800】 3、 【正确答案】:C

37、 【答案解析】:教材2-3页 【10075801】 4、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材2页 【10075802】 5、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材5页 【10075803】 6、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材1页 【10075804】 7、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材10页 【10075805】 8、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材4页 【10075806】 9、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材1页 【10075807】 10、 【正确答案】:A 【答案解析】:

38、教材10页 【10075808】 11、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材10页 【10075809】 12、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材4页 【10075810】 13、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材2页 【10075811】 14、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材5页 【10075812】 15、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材8页 【10075813】 16、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材9页 【10075814】 17、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材9页

39、 【10075815】 18、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材10页 【10075816】 19、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材10页 【10075817】 20、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材10页 【10075818】 21、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材10页 【10075819】 22、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材10页 【10075820】 23、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材8页 【10075821】 24、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材6页

40、 【10075822】 25、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材6页 【10075823】 26、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材6页 【10075824】 27、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材7页 【10075825】 28、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材5页 【10075826】 29、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材7页 【10075827】 30、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材6页 【10075828】 31、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材6页。 【10

41、075829】 32、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材6页 【10075830】 33、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材2页 【10075831】 34、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材11页 【10075832】 35、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材11页 【10075833】 36、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材14页 【10075834】 37、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材15页 【10075835】 38、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材17页 【100

42、75836】 39、 【正确答案】:D 【答案解析】:教材16页 【10075837】 40、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材18页 【10075838】 41、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材9页 【10075839】 42、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材2页 【10075840】 43、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材4页 【10075841】 44、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材6页 【10075842】 45、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材7页 【1007584

43、3】 46、 【正确答案】:B 【答案解析】:教材14页 【10075845】 47、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材14页 【10075846】 48、 【正确答案】:A 【答案解析】:教材15页 【10075847】 49、 【正确答案】:C 【答案解析】:教材15页 【10075848】 二、多项选择题 1、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材2页 【10075849】 2、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材6页 【10075850】 3、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材2

44、3页 【10075851】 4、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材2页 【10075852】 5、 【正确答案】:AB 【答案解析】:教材3页 【10075853】 6、 【正确答案】:AC 【答案解析】:教材5页 【10075854】 7、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材6页 【10075855】 8、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材4页 【10075856】 9、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材4页 【10075858】 10、 【正确答案】:AC 【答案解析】:教

45、材19页 【10075859】 11、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材6页 【10075860】 12、 【正确答案】:AC 【答案解析】:教材6页 【10075861】 13、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材6页 【10075862】 14、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材10页 【10075864】 15、 【正确答案】:AB 【答案解析】:教材8页 【10075867】 16、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材5、6页 【10075868】 17、 【正确答案】

46、BCD 【答案解析】:教材5页 【10075869】 18、 【正确答案】:ACD 【答案解析】:教材6页 【10075870】 19、 【正确答案】:ACD 【答案解析】:教材5页 【10075871】 20、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材9页 【10075872】 21、 【正确答案】:ABC 【答案解析】:教材14页 【10075975】 22、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材20-21页 【10075977】 23、 【正确答案】:CD 【答案解析】:教材第8页 【10075978】

47、 24、 【正确答案】:BC 【答案解析】:教材第8-9页 【10075979】 25、 【正确答案】:ACD 【答案解析】:教材13页 【10075980】 26、 【正确答案】:ABD 【答案解析】:教材17-20页 【10075981】 27、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材第5页 【10075982】 28、 【正确答案】:BCD 【答案解析】:教材第5页 【10075983】 29、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材15-17页 【10075984】 30、 【正确答案】:BC 【答

48、案解析】:教材第2页 【10075985】 31、 【正确答案】:AB 【答案解析】:教材第4页 【10075986】 32、 【正确答案】:AD 【答案解析】:教材第5页 【10075987】 33、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材第5页 【10075988】 34、 【正确答案】:BCD 【答案解析】:教材14页 【10075989】 35、 【正确答案】:ACD 【答案解析】:教材15页 【10075990】 36、 【正确答案】:BC 【答案解析】:教材16页 【10075992】 37、 【

49、正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材17页 【10075993】 38、 【正确答案】:ABCD 【答案解析】:教材18页 【10075994】 三、判断题 1、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材第2页 【10075995】 2、 【正确答案】:Y 【答案解析】:教材第1页 【10075996】 3、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材第2页 【10075997】 4、 【正确答案】:Y 【答案解析】:教材第3页 【10075998】 5、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材第3页 【10075999】

50、 6、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材第3页 【10076000】 7、 【正确答案】:Y 【答案解析】:教材第3页 【10076001】 8、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材10页 【10076002】 9、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材第6页 【10076003】 10、 【正确答案】:Y 【答案解析】:教材10页 【10076004】 11、 【正确答案】:Y 【答案解析】:教材10页 【10076005】 12、 【正确答案】:N 【答案解析】:教材10页 【10076006】

移动网页_全站_页脚广告1

关于我们      便捷服务       自信AI       AI导航        抽奖活动

©2010-2026 宁波自信网络信息技术有限公司  版权所有

客服电话:0574-28810668  投诉电话:18658249818

gongan.png浙公网安备33021202000488号   

icp.png浙ICP备2021020529号-1  |  浙B2-20240490  

关注我们 :微信公众号    抖音    微博    LOFTER 

客服