一建《工程法规及相关知识》.doc

一级建造师法规课程教学大纲
潘安岚编写

一级建造师《建设工程法规及相关知识》讲义
一级建造师执业资格考试，是国家级执业资格考试，，其中《建设工程法规及相关知识》部分的考试是三门基础考试科目之一，要求大家所掌握的法律法规涉及范围广、内容多，希望大家找到适合自己的学习方法，提高学习效率，考出好的成绩。
一、学习备考方法建议
1．教材为主——梳理整体结构（内容多、下手难——脉络要理清）
2．重点难点——务求理解吃透（考点多、记不住——把握关键词，学会取舍）
3．把握重点——注重关键细节（细节多、易记混——学会归纳对比，记要点）
4．案例分析——联系客观实际（法理多、记忆难——用案例帮助理解记忆）
5．真题为本——注意出题变化（做真题——把握出题考试方向，越考越易考）
6．反复练习——记忆清晰准确（听——看——做——再反复）
方法建议举例：
例一： 结构梳理法记忆法
申请主体和法定批准条件
一、申请领取施工许可证的主体——建设单位
二、法定批准条件：（8点）
1．用地批准手续——土地 用地规划许可证
2．建设用地规化许可证——规划 建设工程规划许可证
乡村建设规划许可证
3．需要拆迁，拆迁进度以满足施工要求为标准——（拆迁——不需要全部）
4．确定施工企业——施工人
注意：有以下情况的所确定的施工企业无效：
1）没有按规定招标
2）没有按规定公开招
3）肢解发包
4）不具资质 已经审查
5．有经审查图纸及技术资料 ，施工图设计文件必须经过规定的审查——图
6．有保证质量和安全的具体措施 ——安全、质量 满足进度
—— 主管部门审查有否安全措施——没有——不发证
7．建设资金已经落实——有资金 ——落实≠到位
——建设工期一年以内，到位资金 50一年以上，到位 30%以上
8．法定其他条件——通过消防设计审核等
【口诀】 土地规划拆施工；图安质量有资金
（以上8个法定条件应同时具备，缺一不可）
目前，已增加的施工许可申领条件主要是监理和消防设计审核。
第一，实行强制监理的建筑工程： 国家重点建设工程
大中型公用事业工程
成片开发建设的住宅小区工程
利用国外政府或组织贷款、援助资金的工程
第二、《消防法》规定，依法应当经公安消防机关进行消防设计审核的工程，未审核或审核不合格的——不发许可证；建设、施工单位——不得施工
总结：先框架——后细节——逐步深入——循环记忆

例二：案例分析记忆法
要约、承诺与新要约
农贸市场商贩与顾客的讨价还价
1. 商贩：3元一斤（要约）
2. 顾客：太贵了，2块！（新要约）
3. 商贩：2.8块！ （新要约）
4. 顾客：嗯，2.5怎样？（新要约）
5. 商贩：行，您够狠！ （承诺）
总结：案例易理解、印象深刻——学会用问题解决方案代替枯燥难懂的法理！

例三：归纳对比记忆法
效力待定与无效合同、可撤销合同的区别：
类型
无效合同
可撤销合同

效力待定合同

主要形成原因
内容违法
意思表示瑕疵
主体不合格
合同签订当时
无效
有效
不确定
合同最终效力
无效
可能有效、也可能合同无效
可能有效、也可能合同无效
法律后果

必然无效、自始无效
取决于撤销权人是否行权
取决于有权人是否追认
总结：容易混淆的知识点——放在一起找不同

二、复习达到的目的
1．吃透教材，梳理全书知识结构，能够建立相关知识体系并串联相关知识点。
2．把握考试重点、难点，使自己能够准确理解相关法条的实质含义。
3．练习过程中分析典型真题，熟悉考试要求和命题形式、掌握解题思路和技巧。
三、有关考试须知
1.考试时间：3小时
2.试卷题型：1）单项选择题70题，每小题1分
2）多项选择题30×2分 =60分 共计130分
3）及格成绩：130×60% ＝78分

全国一级建造师职业资格考试
建 设 工 程 法 规 及 相 关 知 识
第一部分 1Z301000 建设工程基本法律知识
1Z301010 建设工程法律体系 P1
1Z301011 法律体系的基本框架
一、宪法及宪法相关法
1、宪法——民商法——行政法———经济法———社会法——刑法——诉讼与非诉讼法

招投标法 房地产管理法 土地管理法 劳动法 三大诉讼法
物权法 建筑法 反垄断法 安全生产法 仲裁法
1Z301012 法的形式和效力层次 P3
1.法的形式
宪法——法律——行政法规——地方性法规——部门规章——地方规章——国际条约
宪法至上
上位法优于下位法
2.法的效力层次 特别法优于普通法
新法优于旧法
1Z301013 建设法律、行政法规和相关法律的关系（略）P6
【真题示例】
1.根据法的效力等级，《建设工程质量管理条例》属于（ ）
A 法律 B 部门规章 C 行政法规 D 单行条例
2.不同行政法规对同一事项的规定，新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由（ ）裁决。
A 国务院主管部门 B 最高人民法院
C 国务院 D 全国人大常委会
3.安全生产许可证条例》的直接上位法立法依据是( )。
A．安全生产法 B．宪法 。‘
C.建筑法 D．建设工程安全生产管理条例

1Z301020 建筑工程法人制度 P9
lZ301021 法人应具备的条件 P9
l、条件：依法成立
有必要的财产
有自己名称、组织机构、场所
能独立承担民事责任
2、分类： 企业法人——公司
非企业法人——国家行政机关、事业单位、社团
1Z301022 法人在建设工程中的地位和作用（略）
lZ301023 企业法人和项目经理部的法律关系 P11——12页
l、项目经理部——不是法人——法律后果由企业法人(违约责任、被告)
2、项目经理——是法人授权的项目管理者——是岗位职务
【真题示例】
1.在某工程项目施工中，经项目经理签字的材料款未能按时支付，则承担法律责任的主体是（ ）。
A 施工企业 B 项目经理 C 建设单位 D 项目经理部
2.根据我国法律规定，法人应当具备的条件是（ ）。
A有自己的名称 B依法成立
C 有一定的组织机构 D 注册资本金不低于10万元
E 能够独立承担民事责任
1Z301030建设工程代理制度 P12
1Z301031 代理的法律特征和主要类型
委托授权
被代理人A 代理人B（代理人的行为由被代理人负责）

代理人的行为后果由
被代理人和第三人承担和享有 已被代理人的名义
第三人C
B在代理权限范围内 以A名义与C进行民事活动 法律后果归A 合同当事人是AC——代理行为具有法律意义
2、代理分类： 委托代理：由委托人委托
法定代理：监护人（被代理人仅限于无民事行为、限制民事行为能力人）

指定代理：法院或有关机关指定．
1Z301032 建设工程代理行为的设立和终止 P13
（一）建设工程代理行为的设立
1、不得委托代理的建设工程活动 P14页
四种情形： 1）建设工程承包活动不得委托代理：
2）禁止全部转包
3）禁止肢解后以分包的名义转包
4）主体结构由总承包人完成
2、民事法律行为的委托代理 P14页
（二）建设工程代理行为的终止 P14
lZ301033 代理和被代理人的权利、义务、法律责任 P15
l、责任承担：一般代理—————A承担 （图例中）
转托他人复代理——事先同意或事后及时告诉====有权代理
但紧急情况例外(为保护A利益而转代理)
无权代理——没有代理权、超越代理权、代理权终止后的行为====A追认有效，不追认 不追认无效。
表见代理——∈无权代理，但有效C有理由相信B有权代理(盖章的空白合同书)
默示代理——∈有权代理—A知道B无权代理，但不否认==同意==A承担后果

2、连带责任： 授权不明——AB连带责任
BC串谋———连带责任
C故意——C知道B无权代理，但仍与B实施民事活动．给他人造成损失
—BC连带责任
违法代理———B知道代理事项违法但仍代理，或A知道B行为违法不反对
的——AB连带责任
3.什么是连带责任：权利人找谁承担到可以 【案例】P17
【真题示例】
1．某施工设备经销商规定其业务员按合同价5％提取奖金。业务员王某在与施工企业洽谈时提出，合同定价遵守公司规定，但王某本人按每台50元补贴施工企业。施工企业表示同意，遂与王某签订了订货合同，并将获得的补贴款人账。王某行为的法律 定性是( )。
A．合法行为 B．无权代理 C．不正当竞争 D．滥用代理权

2．被代理人因为向代理人授权不明确而给第三人造成的损失，应( )。
A．由被代理人向第三人承担责任，代理人承担连带责任
B．由被代理人独自向第三人承担责任
C．由第三人自己承担损失
D．由代理人独自向第三人承担责任

1Z301040 建设工程物权制度
1Z301041 物权的法律特征和主要种类 P17
1、物权的分类： 所有权——最完整的权利（占有、使用、收益、处分的权利）
用益物权——土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权、地役权
担保物权——抵押权、质权、留置权

1Z301042 土地所有权、建设用地使用权和地役权 P19
1.土地所有权：1)城镇市区土地归国家所有——国有土地所有权由国务院代表国家行使
2)农村土地归集体所有——耕地经营期限30年
2.建设用地使用权——
1）可以采用出让或者划拨等方式
2）工业、商业、旅游、娱乐、商品住宅等经营性用地——一块地、两个人
应当采取招标、拍卖等公开竞价的方式出让。
3）设立建设用地使用权——向登记机构申请使用权登记——登记时设立
4）处分土地使用权——附着于土地上的建筑物、构筑物等一并处分
3.地役权——（注意概念）P20
【真题示例】
1．建设单位需要使用相邻企业的场地开辟道路就近运输建筑材料。双方订立合同，约定建设单位向该企业支付用地费用，该企业向建设单位提供场地。在此合同中，建设单位拥有的权利是( )。
A．相邻权 B．地役权
C．土地出租权 D．建设用地使用权
2．下列权利中，属于用益物权的有（ ）。
A．地役权 B.留置权 C.土地承包经营权
D．建设用地使用权 E.宅基地使用权
1Z301043 物权的设立、变更、转让、消灭和保护 P20页
1．不动产物权变动一登记——记载于不动产登记簿时发生效力
债权与物权区分原则——合同生效的，未办理物权登记的，不影响合同效力
2．动产物权变动：
一般物——占有和交付为公示手段
船舶、航空器、机动车——登记交付——但未经登记，不得对抗善意第三人
3．物权的保护
物权受到侵害——权利人可通过：和解、调解、仲裁、诉讼解决

1Z30l050 建设工程债权制度 （P22页）
1Z301051 债的基本法律关系（略）
1Z301052 建设工程债的发生根据
1. 债发生的依据————合同、侵权行为、P23《侵权责任法》不当得利、无因管理
1Z301053 建设工程债的常见种类
2．建设工程债的种类——施工合同之债、买卖合同之债、侵权之债 （看P23【案例】 ）
【真题示例】
1.在建工程的建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，由建设单位与施工企业承担连带责任。该责任在债的产生根据中属于( )之债。
A．侵权 B．合同 C．无因管理 D．不当得利

2. 甲建筑设备生产企业将乙施工单位订购的价值 10 万元的某设备错发给了丙施工单位，几天后，甲索回该设备并交付给乙。乙因丙曾使用过该设备造成部分磨损而要求甲减少价款 1万元。下列关于本案中债的性质的说法，正确的有（ ）。
A．甲错发设备给丙属于无因管理之债
B．丙向甲返还设备属于不当得利之债
C．乙向甲支付设备款属于合同之债
D．甲向乙少收 1 万元货款属于侵权之债
E．丙擅自使用该没备对乙应承担侵权之债
【注意】本题较难，涉及的知识点较多

3. 下列行为中，构成无因管理的有( )。
A．甲接受委托帮助他人保养施工机具
B．乙见他人仓库失火遂召集人员参加救火
C．材料供应商丙将施工现场因中暑昏倒的农民工送往医院救治
D．戊见门前马路污水井盖被盗，恐致路人跌伤，遂插树枝以警示
E．总承包单位结算时超付分包单位丁，丁明知该情况但未告知总承包单位

1Z301060建设工程知识产权制度
1Z 301061知识产权法律特征
专利权
1.知识产权的基本类型：著作权和工业产权
商标权
2.知识产权特征——财产人身双重性、专有性、地域性、期限性

1Z301062 建设工程知识产权的常见种类

一、专利权：P25
1.种类_-发明(20年)、实用新型(10年)、外观设计(10年)——申请日计算
2.授予条件—一新颖性、创造性、实用性——≠现有技术
申请日前新颖性、创造性、实用性没人申请并记载在公布的文件中
突出的实质性特点和显著的进步
文件——请求书、说明书及摘要、权利要求书
申请日——收到申请文件日——寄出的邮戳日
二、商标权的有关规定：P27
具有显著性的文字、图形等的标识义务，便于人们识别
注册商标的有效期10年——自核准注册日计算，续展注册有效期10年（注意两个6个
月的规定） ．
侵犯商标权的行为：未经所有权人同意的使用——销售——伪造、擅自制造一-更换
三、著作权：（保护的客体是作品：文字作品、建筑作品、图形作品）P29页
（三）著作权主体
1）单位作品：著作权完全属单位所有——(招投标文件)
2）职务作品一著作权属作者——完成单位工作任务+未主要利用单位资源
注意三点：第一，单位在其业务范围内优先使用
第二，作品完成2年内未经单位同意，不得许可第三人使用（使用方式相同）
第三，著作权属于单位——主要利用单位物质技术条件——作者只有署名权
3）委托作品——有约定从约定——无约定的，著作权属于受托人
4）著作权的保护期：署名权、修改权、完整权不受限制
发表权、使用权、获得报酬权终生及死后50年（第50年12.31）
4.计算机软件著作权——属于软件开发者——终生及死后50年（第50年12.31）

1Z301063 建设工程知识产权的保护（略）
1Z301064 建设工程知识产权侵权的法律责任 P31页

l、民事责任、行政责任、刑事责任（了解）
2、赔偿损失计算方法：1）实际损失、2）侵权人获得的利益、3）许可使用费的倍数合理确定、4）人民法院可以综合考量
【真题解析】
1. 建设单位委托设计单位进行设计工作，双方没有约定著作权的归属，图样由甲设计师完成，则图样的著作权归( )。
A．建设单位和设计单位共同所有 B．设计单位和甲设计师共同所有
C．建设单位和甲设计师共同所有 D．建设单位独自所有

2.某施工企业对其编制的投标文件享有（ ）。
A．所有权 B.专利权 C.著作权 D.商标权 E.修改权

IZ301070建设工程担保制度
1Z301071 担保与担保合同的规定 P34页
担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。

1Z3011072 建设工程保证担保的方式和责任 P35页
一、担保方式——保证、抵押、质押、留置、定金
必需由第三人担保
二、保证的基本法律规定
1.保证合同（应当以书面形式订立）
2.保证方式：1）一般保证——先找债务人，再找保证人——有顺序
2）连带保证——可找债务人或保证人偿还——没有顺序
如果没有约定或约定不明按照连带保证
3.保证人资格：
1.）可以作为保证人的：法人、其他组织或公民
2.）不能作为保证人的：国家机关×
以公益为目的的事业单位、社团×
分支机构、职能部门×(分支机构有法人授权的在授权范围内作保)
如：项目经理部不能作为保证人
3.）担保范围——主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用
当事人对担保范围没有约定或约定不明——全部范围担保
4.）保证期间——债权人许可债务人转让债务的规定
债权人与债务人协商变更合同的规定
保证期间的规定履行期届满之日起6个月内P 36
三、建设工程施工常用的保证种类 施工投标保证金P36页
三种： 合同履约保证金
工程款支付担保
1Z301073 抵押权、质权、留置权、定金的规定
一、抵押权
1．抵押的概念：关键词：债务人或第三人——不转移占有（动产或不动产）——作为担保。债权人——折价、拍卖、变卖——优先受偿
2．抵押物：1）可以抵押的财产（六类）P36—37页
土地所有权
耕地、宅基地、自留地、自留山
2）不可以抵押的： 以公益为目的事业单位、社团的教育、医疗卫生及其他公益设施
所有权、使用权不明或有争议的财产
被查封、扣押、监管的财产
3．抵押权的生效：
1）强制登记：不动产、车辆等抵押权——登记时生效
2）自愿登记：其他抵押权——————=签订时设定
3）清偿顺序：登记优先、时间优先
二、质权
1．质权的概念：关键词：债务人或第三人——动产或权利——转移占有——债权人折价、拍卖、变卖——优先受偿。
2.质权是一种约定担保，以转移占有为特征；质押权自交付质物时生效
3.质物——动产、权利(票据、股票、知识产权)
三、留置 P38页
1．留置的概念：关键词：债权人按照约定——占有债务人的动产——依法留置——债权人折价、拍卖、变卖——优先受偿。
2．留置权的适用范围：保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权
四、定金：
1．定金的法律后果： 守约——定金抵做价款或收回；
违约——给付方违约，无权要求返还：接收方违约，双倍返还
定金应当以书面形式约定
2．定金的要求： 定金从实际交付之日起生效
定金≤主合同总标的的20%
【真题示例】
1. 施工企业购买材料设备后交付承运人运输，，未按约定给付承运费用时，承运人有权扣留足以清偿其所欠运费的货物，承运人行使的是( )。
A．抵押权 B．质权 C．留置权 D．所有权

2. 根据《物权法》的相关规定，以建筑物抵押的。抵押权自( )时设立。
A.合同签订 B.备案 C.交付 D.登记

3.根据有关担保的法律规定，属于不得抵押的财产有( )。
A．土地所有权 B．农村集体宅基地土地使用权
C．学校游泳馆产权 D．荒地承包经营权
E．被扣押的房屋

4．甲企业向乙银行借款100万元，由丙企业作为保证人。合同签订3个月后，甲与乙协商，将贷款金额增加到150万元，甲和乙通知了丙，丙未予答复。后甲到期不能偿还债务。关于该案中的保证责任承担的说法，正确的是( )。（2011）P36
A．丙应承担150万元的保证责任，因为丙对甲和乙的通知未予答复，视为默认
B．丙不再承担保证责任，因为甲与乙变更合同条款未得到丙的同意
C．丙不再承担保证责任，保证合同因甲、乙变更了合同的金额条款而致合同无效
D．丙对100万元应承担保证责任，增加的50万元不承担保证责任

1Z301080 建筑工程保险制度
1Z301081 保险与保险索赔的规定
一、保险的法律概念
1．当事人——投保人（被保险人）、保险人（保险公司）
2．关系人——被保险人、受益人

1Z301082 建设工程保险的主要种类和投保权益
一、建筑工程一切险(及第三者责任险)
（建筑工程一切险还加保第三者责任险 P41↓④）
1． 投保人与被保险人
业主或工程所有人
被保险人范围较宽： 承包人、分包人
技术顾问（由业主聘用的建筑师工程师及其他专业顾问）
2．保险责任的范围——建造过程中自然事件、意外事件P41页
3．除外责任一设计错误、自然磨损、原材料或工艺缺陷、非外力、维修费、文件等损失、盘点短缺、领有公共运输行使执照或已保险的机动车、工程开始前形成的损失、保险期终止前已验收合格的 P41
4．第三者责任险：第三者人身伤亡、疾病、财产损失+诉讼费、经保险人同意的其他费用
5．赔偿金额≤保单明细表中累计赔偿限额 P42↓①
6．保险期限——从工程动工或材料设备抵达工地一至验收合格或所有人占有、接受工程（以先发生者为准）
二、安装工程一切险(及第三者责任险)——不超过3个月的考核期
三、建筑职工意外伤害险
四、保险代理人与经纪人的区别：
1. 代理人是接受保险公司委托——推销保险——责任由保险公司承担
2．经纪人——接受客户委托——根据客户情况帮助其选择保险公司
【真题示例】
1．某建设工程项目既含有土木建筑工程项目也含有安装工程项目，工程总造价1.6亿元，其中安装工程项目造价约为0.6亿元，则下列关于该项目投保的说法正确的是（ ）。P40
A．整个项目按安装工程一切险投保
B．整个项目按建设工程一切险投保
C．该项目土木建筑工程项目按建筑工程一切险投保；安装工程项目按安装工程一切险投保
D．整个项目按安装工程一切险附加建设工程一切险投保
IZ301090建设工程法律责任制度
1Z301091 法律责任的基本种类和特征 （略）P44——45页）
IZ301092 建设工程民事责任的种类及承担方式
一、民事责任的种类
1．违约责任——双方有合同约定，当事人不履行或不完全履行合同的责任
2．侵权责任——行为人过错侵害他人财产、人身权，或虽没有过错但造成损害。
二、民事责任的承担方式 （略）
三、建设工程民事责任的主要承担方式：返还财产、修理
赔偿损失、支付违约金
1Z300943 建设工程行政责任的种类及承担方式
行政责任发生在管理与被管理之间，包括行政处罚和行政处分
1．行政处罚主要有：警告、罚款、没收违法所得及非法财物、责令停产停业等。
2．行政处分——（机关内部）国家工作人员（失职尚不构成犯罪）——警告、记过等

1Z304094建设工程刑事责任的种类及承担方式 P46页
我国《刑法》规定的刑罚种类：主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑
附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境
注意区分：刑事处罚————拘役、罚金 ．
行政处罚——行政拘留、罚款
一、工程重大安全事故罪： 违反国家规定、
降低工程质量标准、
造成重大安全事故
事故主体：建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位
二、重大责任事故罪：在生产、作业中违反安全管理规定，或强令他人违章冒险作业造成重大伤亡或严重后果
三、串通投标罪
【真题示例】
1．行政处分的方式是（ ）P46
A 没收非法财产 B 吊销营业执照 C 行政拘留 D 记过、撤职、开除等
2．《建设工程质量管理条例》设定的行政处罚包括（ ）。P46
A 罚款 B 拘役 C行政拘留
D 责令停业整顿 E 吊销企业营业执照

第二部分 1Z302000 施工许可法律制度 P49

1Z302010 建设工程施工许可制度
IZ302011 施工许可证和开工报告的适用范围
一、施工许可证的适用范围：
1．需要办理的：建设单位——开工前——工程所在地政府建设主管部门——申领
2.不需申请施工许可证的工程（6类工程）
1）限额以下的小工程：投资 30 万以下；面积 300 平以下；省级可以调整
2）文物保护的建筑工程 《建筑法》83 条；按文物保护的有关法律规定
3）抢险救灾工程——来不及办理
4）临时性工程
5）军用——管不着的
6）办理开工报告—建设单位依法向计划行政主管部门办理开工报告的，不领施工许可证
【口诀】：临时抢救小文军＋开工报告
二、实行开工报告制度的建设工程
国务院批准的开工报告≠监理中的开工报告工作 【案例】

1Z302012 申请主体和法定批准条件 P50
一、申请领取施工许可证的主体——建设单位
二、法定批准条件：（8点）
1．用地批准手续：
2．建设用地规化许可证
3．需要拆迁，拆迁进度以满足施工要求为标准
4．确定施工企业
注意：有以下情况的所确定的施工企业无效：
1）没有按规定招标
2）没有按规定公开招
3）肢解发包
4）不具资质
5．有经审查图纸及技术资料 ，施工图设计文件必须经过规定的审查
6．有保证质量和安全的具体措施
提交相关资料；应当监理的已经委托监理
7．建设资金已经落实
建设工期一年以内，到位资金 50%；一年以上，到位 30%以上
8．法定其他条件——通过消防设计审核等
【口诀】 土地规划拆施工；图安质量有资金
（以上8个法定条件应同时具备，缺一不可）
目前，已增加的施工许可申领条件主要是监理和消防设计审核。
第一，实行强制监理的建筑工程： 国家重点建设工程
大中型公用事业工程
成片开发建设的住宅小区工程
利用国外政府或组织贷款、援助资金的工程
第二、《消防法》规定，依法应当经公安消防机关进行消防设计审核的工程，未审核或审核不合格的——不发许可证；建设、施工单位——不得施工
lZ302013延期开工、核验和重新办理批准的规定
一、申请延期的规定
1．领取许可之日起3个月内开工—一延期以2次为限，每次不超过3个月——不延期、不开工、超限废止
二、核验施工许可证的规定（3个规定）
施工中因故中止，建设单位——1个月内——向发证机关报告
1.许可证： 恢复施工——向发证机关报告
中止1年恢复前——报发证机关核验施工许可证
2.开工报告： 中止、延期——向批准机关报告
不按期开工6个月以上的——重办开工报告的批准手续
lZ302014 违法行为应承担的法律责任
注：未取得施工许可证擅自开工的后果 P29《建筑法》64条
1．具备条件未办证 责令改正；即便开工了，也不能责令停工和处以罚款，只能责令办证
2．不具备开工条件 责令停止施工＋可以处以罚款（也可以不罚款，但是工是一定要停的）
3．未经许可擅自开工：停止施工＋罚款 (工程合同价款的1％——2％)
【真题示例】
1．建筑施工企业确定后，在建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所
地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取（ ）。
A．建设用地规划许可证 C．施工许可证
B．建设工程规划许可证 D．安全生产许可证
【注】 施工许可证和安全生产许可证都是建设行政主管部门发放，后者要省级及以上才能
发；办证主体也不同：前者是建设单位办理；后者是施工单位办理。前者跟着项目走，后者跟着单位走。
2.某工程项目建设工期为三年，为保证施工顺利进行，开工前的到位资金原则上
不得少于工程合同价的（ ）。
A．20％ B．30％ C．50％ D．80％
【注】资金到位的比例要求是本节考试的最爱，牢记： 1213（1 年以内 1/2，1 年以上 30%）

3．根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（ ）。
A．北京故宫修缮工程 B．长江汛期抢险工程 C．工地上的工人宿舍
D．某私人投资工程 E．部队导弹发射塔

4．某工程项目，建设单位未取得施工许可证便擅自开工，经查建设资金未落实。依照
《建筑法》的规定，对此，正确的处理方式是（ ）。
A．责令改正，并处以罚款 B．责令改正，可以处以罚款
C．责令停止施工，并处以罚款 D．责令停止施工，可以处以罚款
【注】资金不到位是不具备开工条件的情形，必须责令停工，是否罚款可以自由裁量
1Z302020施工企业从业资格制度
1Z30202l企业资质的法定条件和等级
一、企业资质的法定条件和等级
1．施工单位—一应取得资质证书——在资质等级许可范围内——承揽工程
2．法定条件一一人、财、物、业绩
列表：

注册
资金
净资产

企业
经理
技术负责人
财务
企业要求
特级
3亿

3.6亿
10年以上管理经验
1）15年以上经历
2）高级职称
3）一级建造师或注册工程师职业资格
4）主持2项以上施工一级资质、或甲级设计资质、活亿以上总承包项目
财务负责有高会职称或注会资格
1） 一级建造师
50人以上
2）甲级资质专业技术人员
一级
5000万
6000万
10年以上管理经验
1）总工10年以上经验
2）高级职称

总会计师、经济师高级职称
1）有职称的技术和管理人员≥300人，工程技术人员≥200人，高级职称≥10人，中级职称≥20人
2）一级资质项目经理≥12人
二级
2000万
2500万
8年以上管理经验或中级职称
1） 技术负责人8年以上
2）本专业高级职称
财会负责人中级职称
1）职称150、工程技术100，高级职称2，中级职称20人
2）二级资质≥12

三级
600万
700万
5年以上管理经验
1）技术负责人5年以上
2）本专业中级职称
财务负责中级职称
1）50-30-0-10人
2）三级资质≥10

二、施工企业的资质序列、类别和等级 P59页

1.建筑企业资质分为三个序列 1.施工总承包：可以承接施工总承包工程
2.专业承包：可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法分包的专业工程
3.劳务分包：可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业
2.施工企业的资质序列类别和等级：
施工总承包——12个资质类别——3～4个资质等级(特级、l、2、3或特、l、2) P59页↑5
专业承包———60个资质类别——1～3个资质等级或不分等级
劳务分包——13个资质类别——2个资质等级(1、2)或不分等级

三、施工企业的资质许可
施工企业资质许可——建设部门负责 1）施工企业资质管理体制 P60页
2）施工企业资质的许可权限

四、施工企业资质证书的申请、延续和变更 P61
1．资质申请——建筑企业可以申请一项或多项资质，多项的以最高的资质为主项资质
2．资质证书有效期——5年，需延期——届满前60天，有效延续——5年
3．发生变更的——工商变更后30天，办理资质变更
4．合并后存续的企业或新设立的，可以继承合并前的较高资质等级

五、企业资质证书的撤回、撤销和注销 P63
【注意】 区别撤销与注销的条件
1Z302022禁止无资质或越级承揽工程的规定

一、禁止无资质承揽工程
1．严禁个人承揽分包工程业务—无资质主体签订 专业分包合同
合同无效
劳务分包合同
2．实际施工人利益受损 向转包方或违法分包方