环境因素的识别与评价程序.doc

 4.1.1在导入ISO14001体系时,进行初始环境评审，以了解公司的环境及其管理现状，评审的内容主要有：
   1) 明确适用的法律、法规及其他应遵守的要求；
   2)评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等；
   3)环境因素识别和重大环境因素的确定；
   4)对所有现行环境管理活动与程序的审查；
   5)对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查；
   6)公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括土地使用历史状况、污染物排放管网位置分布、功能区划分等；
7）相关方提供的报告、记录等背景资料包括环境评价报告、三同时验收报告等。  
8) 取得竞争优势的机会。
4.1.2初始环境评审的过程和结果由环境管理工作小组整理成书面报告提交管理者代表审核,总经理批准。
4.1.3 当公司出现4.2条款所示情况时,要由管理者代表召集相关部门进行环境审查,并对初始环境评审报告中的内容进行更新,更新审批手续参照4.1.2条款的规定。
4.2环境因素识别与评价的时机
a）公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时；
    b) 新建、改建公司厂房或公司迁址时；
    c）公司内有新产品投入生产或产品的生产工艺流程有变化时；
    d）对现有生产设备和生活设施进行技术改造时；
    e）在相关法律法规变更或追加；涉及到开发新的或修改的活动、产品和服务；以及相关方要求变更等情况下；
    f）以公司所有各部门为对象，在每年定期管理评审之前进行；
    另外，当发生以上所列事项之外的情况时，由管理者代表判定是否需要进行环境因素的识别与评价，并指示各相关部门进行环境因素的识别与评价。
   4.3环境因素识别与评价的步骤
   4.3.1 各部门对公司产品、服务、活动过程中造成/或可能造成环境影响的因素进行识别，并将识别结果记录在《环境因素登记表》上，其中活动的选择可涉及采购、加工、装配、调试、包装、储存、运输、销售、维修、绿化、动力供应等多方面。
   4.3.2 在识别环境因素和环境影响时要考虑以下几个方面：
1)由于本公司的活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等给本公司、周围居民、地区等造成的影响以及资源能源的消耗；
2)公司的活动、产品、服务中产生的对环境有益的影响；  
3）公司所必需的原材料、外协件等的供应商、工程合同方、废弃物处理者以及制品运输者等相关方的活动所产生的环境影响（对相关方的评价及施加影响详见《对相关方环境施加影响管理程序》）。
   4）正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况）以及不可预见的紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响；
5)以往遗留的环境问题；现场的、现有的污染及环境问题；将来潜在的法律法规和其他要求。
  4.3.3各部门在《环境因素登记表》中，应确定环境因素的产生过程或区域、环境因素的描述，环境因素对环境影响及污染物主要成分和浓度（可行时，将浓度填入），具体参见《环境因素登记表》，其中对环境造成有益影响的环境因素登记在《环境因素评价一览表》中。
 4.3.4公司物流部识别供应商的间接环境因素；设备动力科识别工程承包商的间接环境因素，并将识别出的间接环境因素记录在《环境因素评价一览表》上。在表中对产生间接环境因素的活动过程、特征进行描述。
 4.4环境因素的评价
 4.4.1各部门按照《重要环境因素评价基准》对本部门的环境因素进行初步评价，并将评价结果记录于《环境因素登记表》上，经部门主管确认后，将评价结果提交环境管理者代表。
 4.4.2在评价对相关方的影响及控制力的基础上综合考虑间接环境因素数量、频次、特性，判别它的重要性，经部门主管确认后提交管理者代表。
  4.4.3各部门在综合考虑环境因素对环境产生影响大小、频次、数量的基础上，判别它的重要性，其中评定为“重要”，要在处理方式栏中填写对其控制方式。经部门主管确认后提交管理者代表。
4.4.4环境管理者代表召集环境管理工作小组按照《重要环境因素评价基准》确认各部门的评分结果，对法规符合性作最终判定，并召集相关部门进行综合评价，确定公司的重要环境因素，
4.5重要环境因素优先等级评定
  环境管理者代表召集相关部门，对已确定的重要环境因素进行优先等级的评定，并由品质管理部将讨论结果填写在《重要环境因素优先等级评定表》中，报环境管理者代表承认。
  4.5.1重要环境因素优先等级评定的基本原则
a) 违反法律法规的重要环境因素，直接制定环境目标、指标和环境管理方案，进行纠正；
b) 其他未违反法律法规的重要环境因素，根据以下几方面进行讨论：
A——利害相关方的关心度
1） 可能立即被关厂或被迫停工  ··················5分；
2） 偶有抱怨，但无大碍·······························3分；
3） 非关注的事项·········································1分。                          
        B——财务方面考虑：改善环境因素所需花费的成本
1） 小：改善成本在1万元以下······················5分；
2） 中：改善成本在1-3万元以内···················3分；
3）大：改善成本在3万元以上······················1分。
C——技术方面考虑：环境因素改善的困难度
1)改变容易，由公司内部人员即可克服,不须借助外来的专业技术················5 分；
2)目前公司内部人员无法克服，必须借助外来的专业技术····························3分；
3)非常困难或目前的技术无法克服····························································1分。
将A、B、C三项目得分相乘，再乘以重要环境因素系数（系数为重要环境因素评分值除以100），得分40分以上需制定目标、指标和管理方案进行纠正；得分40分以下需制定相关文件进行日常管理。必要时由管理者代表判定，可列入目标、指标管理方案进行改善。
4.5.2重要环境因素优先等级评定结果利用
根据重要环境因素控制措施讨论结果，由环境管理者代表召集相关部门制定相应的环境目标、指标和环境管理方案及相关文件。环境目标、指标和环境管理方案的制定详见《环境方针、目标、指标和环境管理方案管理程序》的规定。
4.6环境因素的更新
4.6.1环境因素的定期更新由环境管理者代表在每年定期管理评审前召集公司各部门进行，经过评定需要更改的，由相关部门实施更改。
4.6.2当发生以下所列情况时，相关部门应考虑对现有的《环境因素登记表》进行更新。
a) 公司的产品、服务或活动有变更时；
b) 环保法律法规变更时；
c) 相关团体的意见或要求变更时；
d) 主要顾客的意见变更时。
    具体更新按照《信息交流控制程序》填写《信息联络处理单》，品质管理部根据表上的内容，按照重要环境因素评价基准进行初步评价，可能列为重要环境因素的，应立即召集相关部门对《环境因素登记表》进行更新，并采取控制措施；可能列为非重要环境因素的评价结果，由行政人事部安排时间召集相关部门对《环境因素登记表》进行更新，并采取控制措施。
4.7本程序文件中提到的相关文件和记录由相关部门按照《文件控制程序》及《记录控制程序》进行管理。
5．相关文件
5.1《对相关方环境施加影响管理程序》；
5.2《环境方针、目标、指标和环境管理方案管理程序》；
5.3《文件控制程序》；
5.4《记录控制程序》；
5.5《重要环境因素评价基准》；
5.6《信息交流控制程序》。
6．相关记录
6.1《环境因素登记表》 各产生部门保存，期限一年；
6.2《环境因素评价一览表》 各产生部门保存，期限一年；
6.3《重要环境因素及其影响一览表》品质管理部保存，期限一年；
6.4《重要环境因素优先等级评定表》品质管理部保存，期限一年；
6.5《重要环境因素清单》品质管理部保存，期限一年；
6.6《信息联络处理单》品质管理部保存，期限二年；

重要环境因素评价基准
一、名词定义
nbsp;  评价因子C：事件发生的严重性（Consequnce）
   评价因子O：事件发生的可能性（Occurrence）
   评价因子D：事件发现的可能性/可侦测性（Detection）
   ER：风险评价（Evaluation Risk）
二、评分基准
1． 事件发生的严重性评分基准
程度
分数
评    分    基    准
对周围环境影响范围及关注程度
对人体的影响
环境影响可恢复
或持续性
发生的废弃物
排放与法规
标准值（X）
能 源
很高
9～10
重大地区性破坏，社会关注的
对人体有很大影响，可造成器质性病变
不可恢复
量非常多/危险废弃物
X≥90%
主要能源，技术上财务上节能可行，有较大意义
高
7～8
较轻的地区性破坏，地区性一般关注
对人体造成较大影响，对人体外表（如皮肤等）有直接影响
长期影响半年以
上可恢复
危险废弃物
80%≤X＜
90%
主要能源，节能相对可行
中等
5～6
对现场环境影响较大，现场受到关注
会对人体造成伤害，对人体器官具有潜在影响

影响较大，一月至
半年内恢复
量多，一般废弃物
50%≤X＜
80%
一般性能源，比重小，节能可行
低
3～4
对现场环境影响较小，不为关注的
对人体危害较低，感官上不舒服
环境影响较小，1
天至1周可恢复
量少，一般废弃物
30%≤X＜
50%
一般性能源，比重小
很低
1～2
几乎无影响
对人体几乎无影响
环境影响较小，1
天内可以恢复
量很少，一般废弃物
X＜30%
一般性能源，比重极小
注：满足评分基准的任何一项即可给予相对应的分数值。
   2．事件发生的可能性评分基准
程  度
分  数
评 分 基 准
很高
5
连续发生至每日一次
高
4
每日一次至每周一次
中等
3
每周一次至每月一次
低
2
每月一次至每年一次
很低
1
一年以上时间一次
   3．事件发现的可能性/可侦测性评分基准
程度
分数
评 分 基 准
很低
5
监测站监测才能发现
低
4
具有环工背景的内审员才能发现
中等
3
一般内审员才能发现
高
2
主管检查发现
很高
1
员工凭常识或目测即能发现
   4．风险评价分数计算公式
        ER＝C×（O＋D）
三、重要环境因素评价基准
A.凡涉及到法律法规有具体指标值规定的环境因素则判为重要环境因素，
B.凡出现以下三种情况任何一种，则判为重要环境因素

1．违反现行法律、法规要求。（注：无需再评分） 2.事件发生的严重性C≥9。 3.风险评价分数≥40。