[试题]—证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟蕴饧按鸢福ㄒ唬doc.doc

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[ 试题 ]—证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟试题及答案（一）

单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（ ）相契合、共生共荣。
A．制度环境
B．社会环境
C．市场环境
D．人文环境
2．下列不属于行政法规的是（ ）
A．《期货交易管理条例》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券市场禁入规定》
D．《证券公司监督管理条例》
3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。 
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．15万张
4．采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．差异性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
5．证券投资的净效用是指（ ）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；
B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；
C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；
D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；
6．在我国，（ ）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户
B．开放式基金账户
C．证券账户
D．A股账户
7．（ ）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析
B．行业分析
C．区域分析
D．公司分析
8．（ ）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量
9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（ ）。
A．现价委托
B．市价委托
C．限价委托
D．保本委托
10．（ ）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A．开立证券账户
B．证券账户补办
C．证券账户查询

D．证券登记
11．证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。
A．委托
B．聘用
C．雇用
D．委托代理
12．中国证券业协会主要职能中不包括（ ）
A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B．健全证券公司内部控制制度
C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分
13．以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报 
C．及时成交剩余价格申报
D．全额成交或撤消申报
14．（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．风险厌恶型
15．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。
A．佣金
B．手续费
C．差价
D．中间费
16．内幕信息必须具备的基本条件之一是（ ）
A．利好消息
B．利空消息
C．信息本身具有价格敏感性
D．来源于公司内部
17．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．电脑报价
B．电话报价
C．口头报价
D．书面报价
18．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。
A．细分变量模糊
B．子市场价值难以衡量
C．子市场特征不够稳定
D．细分变量复杂
19．无论从长期还是从短期看，（ ）是影响公司生存、发展的最基本因素。
A．人力资源制度
B．经营理念
C．宏观经济环境
D．产业政策
20．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前（ ）内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A．2个交易日
B．3个交易日
C．5个交易日
D．10个交易日
21．（ ）无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。
A．生产观念
B．产品观念
C．销售观念
D．市场营销观念
22．单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（ ）
A．不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
B．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
C．不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
D．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
23．（ ）是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境
B．市场因素
C．上市公司质量
D．制度因素
24．主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（ ）。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
25．关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是（ ）
A．以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密
B．披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密
C．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。
D．以上说法都不对
26．《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A．2005年10月31日, 2006年1月1日
B．2006年11月31日, 2007年1月1日
C．2006年10月31日, 2007年1月1日
D．2007年10月31日, 2008年1月1日
27．客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是（ ）的一项重要内容
A．非现场检查
B．现场检查
C．非现场抽查
D．现场抽查
28．市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（ ）。
A．英国
B．日本
C．美国
D．中国
29．企业营销战略的（ ）特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。
A．适应性
B．全局性
C．长远性
D．现实性
30．证券公司与证券经纪人之间是一种（ ）关系
A．委托
B．代理
C．雇用
D．聘用
31．下列说法有误的是（ ）。
A．1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章
B．1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
C．1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量
D．1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市
32．上海证券交易所网络投票基于（ ）；深圳证券交易所网络投票基于（ ）。
A．互联网；交易系统
B．交易系统，互联网
C．交易系统；交易系统和互联网
D．交易系统和互联网；交易系统
33．投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（ ）。
A．《风险揭示书》
B．《开户申请书》
C．《委托代理书》
D．《存管协议书》
34．（ ）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国证监会派出机构
D．国资委
35．《根据上海证券交易所交易规则》规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
36．行政法规的法律效力（ ）国家法律
A．高于
B．低于
C．等于
D．都不是
37．企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
38．根据我国《证券法》，以下说法错误的是（ ）
A．在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法

B．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法
C．其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定
D．证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定
39．权证行权采用证券给付方式结算的，（ ）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。
A．价外权证
B．价内权证
C．认购权证
D．认沽权证
40．代办股份转让，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．连续竞价
C．意向申报
D．成交申报
41．（ ）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A．区域特色
B．区域经济
C．经济特色
D．区域优势
42．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：基金交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
43．（ ）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。
A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性
44．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01港元
B．0．1港元
C．0．01港元
D．1港元
45．（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A．成本优势
B．技术优势
C．质量优势
D．服务优势
46．财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（ ）。
A．2000年
B．2001年
C．2002年
D．2003年
47．（ ），中国证监会发布了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
A．2002年5月
B．2006年5月
C．2007年5月
D．2008年6月
48．委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（ ）。
A．柜台委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助终端委托
49．（ ）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A．指标类
B．切线类
C．K线类
D．波浪类
50．关于K线的描述，下列说法错误的是（ ）。
A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成
B．影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”
C．实体表示一日的最高价和最低价
D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线
51．画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（ ）。
A．长度
B．高度
C．高点或低点
D．角度
52．中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性
53．深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）
A．9:15----11：30
B．13：00----15：00
C．9：20----9：25
D．9：25----9：30
54．机构客户开立上海B股的开户费为：（ ）
A．19美元
B．40美元
C．85美元
D．400美元
55．“差额清算”又称（ ），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A．净额清算
B．结余清算
C．款项清算
D．证券清算
56．在我国内地市场，T+3滚动交收适用于（ ）
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
57．（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A．友好合作
B．专业胜任
C．保守秘密
D．公平竞争
58．进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是（ ）。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
59．下述（ ）是职业道德与行为规范的区别。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中
并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
60．目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（
）阶段。
A．生产观念
B．产品观念
C．销售观念
D．市场营销观念
不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

61．微观营销环境不包括（ ）。
A．客户
B．公众
C．人口
D．技术
62．关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（ ）
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
63．经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为（ ）。 （1分）
A．交易
B．指令的执行
C．申报
D．报盘
64．为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有（ ）。
A．公平原则
B．公正原则
C．平等原则
D．公开原则
65．市场细分的直接细分依据包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行为因素
D．心理因素
66．加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（ ）（1分）
A．切实保障广大投资者利益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
67．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括（ ），经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。
A．保险公司、社会保障类公司
B．证券公司、合格境外机构投资者
C．信托公司
D．基金公司
68．关于发行上市制度，下列说法正确的是（ ）。（1分）
A．1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B．1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C．2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D．核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量
69．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．股份登记
70．证券公司营销包括（ ）。
A．品牌推广
B．客户招揽
C．产品推介
D．销售及客户服务
71．单位操纵证券市场的,将受到（ ）惩罚（1分）
A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D．撤销经营许可证
72．根据买卖证券的方向，委托指令可分为（ ）。
A．买进委托
B．卖出委托
C．买空委托
D．卖空委托
73．证券公司营销管理包括（ ）等。
A．营销目标确立
B．市场调研
C．营销战略与策略制定　
D．营销计划制定以及营销活动的控制与评估
74．关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1分）
A．证券组合分析的内容就是市场行为的内容；
B．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；
C．证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；
D．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；
75．成交申报包括的是（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格、成交数量
D．买卖方向
76．深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C．连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D．联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
77．关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．权益登记日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．发放日（T+8日）
78．证券公司的客户分为（ ）。
A．证券发行者
B．证券经纪人
C．证券投资者
D．证券承销者
79． 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并 处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A．5万以上50万以下，3万以上30万以下
B．5万以上20万以下，5万以上10万以下
C．5万以上50万以下，3万以上10万以下
D．5万以上20万以下，3万以上10万以下
80．如果允许买空卖空，委托指令可分为（ ）。（1分）
A．市价委托
B．限价委托
C．买空委托
D．卖空委托
81．渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（ ）等。
A．独家分销
B．广泛分销
C．选择性分销
D．人员促销
82．简单地讲，产品整体包含（ ）三个层次的内容。
A．核心产品
B．有形产品
C．附加产品
D．期望产品
83．关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是（ ）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B．封闭期内，基金受理赎回
C．上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D．基金开放日应为证券交易所的正常交易日
84．代办股份转让，主办券商的代办业务包括（ ）。（1分）
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
85．关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是（ ）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．不得做出获利保证、共担风险等承诺
D．不得虚假宣传，误导客户
86．宏观经济分析中的先行性指标包括（ ）。（1分）
A．利率水平和货币供给
B．个人收入和GDP
C．消费者预期
D．主要生产资料价格和企业投资规模
87．中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有（ ）等特殊性。
A．国有成分比重较大
B．行政干预相对较多
C．阶段性波动较大及投机性偏高
D．机构投资者力量不够强大
88．在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
89．背信运用受托财产罪是指(
)违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（1分）
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券交易所
90．2002年5月—2006年5月，我国（ ）。
A．浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B．佣金战导致行业内恶性竞争
C．全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D．证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险
91．证券类金融产品具有（ ）得主要特点。
A．收益性
B．复杂性
C．风险性
D．流通性
92．证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（ ）
A．虚假广告行为
B．不正当亏本销售行为
C．侵犯商业秘密行为
D．混淆行为
93．证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则．这一规则的内容包括（ ）。（1分）
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．监督检查和纪律处分
94．营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以（ ）。
A．促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况
B．激励营销人员提升业绩
C．促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神
D．帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率
95．宏观分析所需要的有效资料一般包括（ ）。
A．政府的重点经济政策与措施
B．一般生产统计资料和金融物价统计资料
C．贸易统计资料
D．每年国民收入统计与景气动向
96．公司规模变动特征和扩张潜力一般与其（ ）密切相关。（1分）
A．产品性质
B．所处的行业发展阶段
C．市场结构
D．经营战略
97．证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从（ ）方面考核证券公司的入会条件．
A．经营范围
B．组织机构
C．人员素质
D．承担风险的能力
98．在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的（ ）。
A．销售数据
B．员工人数
C．利润额
D．资产规模
99．对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析（　）。
A．公司研究与开发的重点项目
B．研究社是与研究人员的比例
C．研究开发费用支出占销售收入的比率
D．新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求
100．应用单根K线研判行情，主要从（ ）等几个方面进行。（1分）
A．实体的长度
B．实体的阴阳
C．上影线的长度
D．下影线的长度
101．上海证券交易所对会员资格的要求主要有（ ）。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司．
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金．
C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件．
D．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费．
102．以下哪些属于证券公司的业务范围（ ）。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券发行与承销
D．证券资产管理
103．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以（ ）（1分）
A．一万元以上五万元以下罚款
B．一万元以上十万元以下罚款
C．三万元以上五万元以下罚款
D．三万元以上十万元以下罚款
104．金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( ) （1分）
A．处50万元以上500万元以下罚款
B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚 款
C．责令停业整顿
D．吊销其经营许可证
105．使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是（ ）。
A．定期报告核查体系
B．严格的市场准入体系
C．全面的证券经纪人培训体系
D．健全的监管体系
106．《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（ ）报告的要求
A．年度
B．季度
C．月度
D．临时
107．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由（ ）所决定。
A．投资者的筹码成本
B．投资者的风险偏好
C．持有成本
D．投资者的心理因素
108．黄金分割线和百分比线的共同特点是（ ）。
A．它们都是垂直的直线
B．它们都是水平的直线
C．它们注重于支撑线和压力线的价位
D．它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位
109．除了日K线图以外，我们还可以使用（ ）。
A．周K线图
B．月K线图
C．1小时K线图
D．30分钟K线图
110．在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 （ ）。（1分）
A．有形席位采用场内报盘的方式
B．无形席位采用场外报盘的方式
C．有形席位采用场外报盘的方式．
D．无形席位采用场内报盘的方式
111．客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（ ）投诉（1分）
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
112．产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是（ ）。
A．产品设计并没有考虑消费者的需求
B．消费者的购买力并不是无限的
C．产品数量并没有考虑消费者的购买力
D．消费者的购买力是无限的
113．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 （1分）
A．普通席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位
114．在深圳证券交易所，席位的类型包括（ ）。
A．A股普通席位
B．B股席位
C．特别席位
D．高级席位
115．以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合（ ）。
A．证券经纪业务与投资咨询等业务组合
B．经纪业务服务
C．投资咨询服务
D．理财顾问服务
116．在深圳证券交易所，席位可分为A股普通席位、B股席位和特别席位，其中A股普通席位包括（ ）。
A．一般普通席位
B．投资基金专用席位
C．境外特别席位
D．网上委托专用席位
117．关于友好合作，下列说法中正确的有（ ）。
A．是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉
B．指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。
C．不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合
D．要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展
118．下列说法中，正确的有（ ）。．A．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B．证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C．证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D．证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
119．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有（ ）等自律规则。
A．《证券法》
B．《中国证券业协会会员管理办法》
C．《证券业从业人员资格管理细则（试行）》
D．《证券从业人员行为守则（试行）》
120．市场营销观念和销售观念的区别在于（ ）。
A．销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心
B．销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心
C．销售观念考虑如何把产品变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要
D．销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金
判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股（份、元）。（ ）
122．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。（ ）
123．进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（ ）
124．在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行（ ）
125．国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。（ ）
126．对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的而不是结果。（ ）
127．证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。 （ ）
128．按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。（ ）
129．除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况），除最后一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（ ）
130．上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（ ）
131．宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。（ ）
132．营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制六个步骤。（ ）
133．《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（ ）
134．证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（ ）
135．交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用．（ ）
136．通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（ ）
137．在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E—trade公司是采用这一模式的典范。（ ）
138．《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。()
139．境内证券经营机构取得B股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局．（ ）
140．交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础．（ ）
141．股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。（ ）
142．基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（ ）
143．目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（ ）
144．营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（ ）
145．内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（ ）
146．产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（ ）
147．颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是1993年9月。 （ ）
148．经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（ ）
149．证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（ ）
150．在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（ ）
151．宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。（ ）
152．企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。（ ）
153．《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。（ ）
154．客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（ ）
155．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。 （ ）
156．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
157．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。 （ ）
158．在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。
159．无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）
160．广义的理解，证券类金融产品指