期货法规总结（1）.doc

一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，
②变更公司形式
③变更范围，
4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形 （受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定）
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准，不得发布 即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：
谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费 （应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易
满足下列之一的;
① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。