县审计局XX年工作总结暨XX年工作计划.docx

县审计局XX年工作总结暨XX年工作计划 一、2020年工作开展情况 （一）坚持党建引领，落实全面从严治党责任。 1.全面推进党建工作。一是严格按照XX县区机关党建2020年工作要点狠抓党支部规范化建设，做到了年初有计划、年中有部署、年末有总结，扎实开展了机关党建巩固年活动、机关党建突出问题专项整治、创建让党中央放心，让人民群众满意的模范机关工作等。二是严格落实党的组织生活制度，在做好规定动作的同时创新开展党建知识竞赛、微宣讲等主题活动，并选派优秀党员参加XX市审计系统党建知识竞赛及诵读红色家书比赛（获得优秀奖），充分发挥党员先锋模范作用。 2.全面推进党风廉政建设工作。一是严格履行全面从严治党主体责任，制定了我局党风廉政建设工作计划、全面从严治党三个清单、单位主要负责人落实主体责任清单等。二是扎实开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理、形式主义官僚主义突出问题回头看、干部作风建设强化年、制度执行年等工作。三是严格实行审前承诺、审中座谈、审后回访的廉政建设管理方式，设立廉政监督员对派出审计组执行中央八项规定、八不准、四严禁等廉洁自律情况进行监督，将党风廉政建设贯穿审计全过程。 （二）聚焦主责主业，充分发挥监督职能。 1.全面推进审计项目工作。一是扎实开展政策跟踪审计，完成了全年重大政策落实跟踪审计、全县各相关单位清理拖欠民营企业中小企业账款情况专项审计调查；二是扎实开展专项资金审计，完成了应对新冠肺炎疫情防控资金和捐赠款物专项审计、XX县区扶贫资金督查检查工作、XX县区2019年度扶贫专项资金管理使用情况审计；三是扎实开展预算执行及其他财政财务收支审计，完成了2019年度县本级预算执行审计、XX市生态环境保护局贺兰分局2019年预算执行及财政收支审计；四是扎实开展重点项目及政府投资审计，完成了全县大棚房专项整治项目审计；五是扎实开展全县64个行政村村级财政财务收支审计，制定审计实施方案并成立工作领导小组，通过审前培训、现场测评、全员审理、召开审计进点会等举措确保村级财政财务收支审计取得实效；六是完成了XX县区小学校舍维修及学校教学设备采购踏勘、包银铁路征地拆迁补偿费用核实、政府采购资金检查、自然资源局土地储备事项审计、国有企业投资奖补资金核实、八项规定回头看检查、协调解决习岗镇黎明村片区历年征地拆迁安置费用、配合XX市审计局开展新增财政直达资金惠企利民情况跟踪审计8个临时交办项目。 2.严格落实县委审计委员会办公室职责。召开了县委审计委员会第三次、第四次会议，向审委会汇报了XX县区2019年审计工作总结及2020年工作要点2018年以来审计查出问题整改落实情况及建议并审议通过了2020年度审计项目计划2019年度县本级预算执行及其他财政财务收支审计情况的工作报告。 3.严格落实经济责任联席会议办公室职责。一是科学制定经济责任审计计划，充分利用经济责任审计项目信息系统，逐步推进经济责任审计全覆盖。二是扎实开展经济责任审计项目，待2020年度经济责任审计项目实施完成后，我县党政机关领导干部经济责任审计的覆盖率将全面提升。三是召开2020年度经济责任审计工作联席会议，审议通过了XX县区党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员任前经济责任告知办法（试行）XX县区经济责任审计工作联席会议议事规则XX县区经济责任审计工作联席会议办公室工作规则。 （三）创新审计手段，全面提升审计质量。 一是在管理方式上谋创新，为进一步提升审计质量，2020年村级财政财务收支审计创新采取431的管理新模式，即四个清单三项制度一个承诺，确保审计工作统一、规范开展，既提升了工作效率，又确保审计程序合法合规；二是在审计技术上谋创新，2019年度县本级预算执行审计首次采用数据先行的大数据审计方式，实现了全县61个预算单位审计全覆盖，通过对采集的数据进行转化、建模、分析，全方位提升了审计效率；三是在审计思路上谋创新，以经济责任审计为1，融合开展领导干部自然资源资产离任审计、预算执行审计等审计项目（2020年制定1+n模式审计项目6个），采取一个审计组、一次进点、一批实施的项目管理方式，努力做到一审多项、一审多果、一果多用。 （四）坚持五个强化，实现项目全程管控。 一是强化质量控制，以深化审计质量提升年为契机，执行七个严格管理方式，实行审前调查、审中座谈、审后回访全过程控制，定期开展审计业务研讨会、审计项目推进会，着力提升审计质量；二是强化现场管理，对每一个审计项目挂图作战，明确审计进度、完成时限及相关责任人，压实责任、倒逼时限，提升审计现场管理精细化水平；三是强化法制复核，明确法制室在审计质量控制中的监督定位，建立了审计质量关键点考核细则（试行）、审计业务流程图，从审计职责、审计程序、审计目标、审计档案等层面进行全方位考核；四是强化审计报告质量控制，对审计中发现的普遍性、倾向性的问题进行整理归纳提炼，从体制机制上研究解决问题的办法，提出审计意见建议；五是强化审计理念，将财政资金绩效评价作为2019年预算执行审计项目中的重点，加强对资金使用、政策执行等效果的监督和评价，受到了县委政府及人大的充分肯定。 （五）狠抓整改落实，做好审计整改后半篇文章。 一是联合纪委监委、组织、人社等部门对审计查出问题整改情况进行了督查，对未整改到位的问题进行指导，对已整改到位问题帮助建立长效机制，深化整改成果；二是联合政府办对相关部门下发审计查出问题整改督办通知书，建立督办台账，整改一个销号一个，全面提升整改成效；三是制定出台了XX县区关于加强审计整改工作的管理办法，并将审计查出问题整改情况纳入县政府对全县机关事业单位绩效管理考核内容，切实压实责任。 二、存在的问题 一是信息化建设相对滞后，由于新时代对审计工作的要求越来越高，传统审计方式已不能适应现代审计的需求，审计人员业务能力与计算机水平不能有效结合，没有充分发挥审计信息化在审计全过程的重要作用。二是审计干部专业知识比较单一，缺乏复合型审计人才，且审计队伍人员不稳定，时有审计人员被抽调，人员流动性较大。 三、2021年工作计划 （一）明确思路，依法履行监督职能。紧紧围绕县委政府中心工作，积极践行新发展理念，着力开展重大政策措施落实情况跟踪审计，促进政令畅通，发挥实效；着力开展专项审计，促进重点政策落实、服务大局；着力开展预算执行审计，促进财政资金规范管理、提质增效；着力开展重点项目及政府投资审计，促进项目建设资金合理、高效使用；着力开展领导干部任期经济责任审计，促进权利规范运行、反腐倡廉。 （二）创新手段，提升审计监督效能。坚持统筹审计，科学谋划审计项目，以政策跟踪审计、经济责任审计、财政审计三大板块为平台，采取融合式、嵌入式、1+n等方式，加强不同类型审计项目的统筹融合和相互衔接，推进审计全覆盖有效落实；坚持科技强审，推进以大数据为核心的审计信息化建设，强化总体分析、发现疑点、分散核查、系统研究的数字化审计模式，加大业务数据与财务数据、单位数据与行业数据的综合对比和关联分析力度，提高审计质量和效率。 （三）强化落实，做好审计整改工作。一是强化审计服务意识，对审计过程中发现的立即可以整改的问题，要求被审计单位立审立改、边审边改；二是实行动态销号，对已整改到位的问题，建议被审计单位建立长效机制、堵塞漏洞，对未整改到位问题，提出审计整改建议并加大指导力度，确保审计成果得到充分运用；三是强化督查检查，压实一把手整改责任，联合纪委监委、财政等相关部门对审计整改督办检查，对审计发现问题紧盯不放，采取书面督促、实地督查、考核评价等方式，提高审计整改成效。第6页 共6页