董秘资格考试容易出错的题.(DOC).doc

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起2 个交易日内，向（ ）报告并由上市公司在证券交易所网
站进行公告。
A、董事会
B、上市公司
C、监事会
D、交易所

4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，
违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内
又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（ ）应当收回其所得收益并
及时披露相关情况。
1、上市公司
B、公司监事会
C、公司董事会
D、辖区证监局

1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制
定（ ）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
A、涉及股东权益的重大方案
B、公司发展计划
C、融资计划
D、年度经营计划

1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司
股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（ ）。
A、一次性激励
B、年度性激励
C、长期性激励
D、专项性激励

7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬
与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交
（ ）审议。
A、董事会
B、年度股东大会
C、临时股东会
D、证券交易所

8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内，公告
董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。
A、财务顾问意见
B、监事会意见
C、关联人声明
D、独立董事意见

12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。
A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3
B、出席会议的股东所持表决权的1/2
C、出席会议的股东所持表决权的2/3
D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2

13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计
文件公告之日起（ ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、30 日内
B、3 个月内
C、60 日内
D、12 个月内

3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为
应当激励的其他员工。
A、董事;
D、监事;
C、高级管理人员;
D、核心技术(业务)人员;
E、独立董事;

4、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式
解决标的股票来源:
A、向激励对象发行股份；
B、回购本公司股份；
C、法律、行政法规允许的其他方式；
D、大股东或控股股东的自有股份；

10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所
发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关
专业机构及签字人员采取( )等措施，并移交相关专业机构主管部门处
理。
A、监管谈话
B、罚款
C、出具警示函
D、责令整改签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。

1、上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、
有关该担保事项董事会决议或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定
报刊等材料。 对

1、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东
或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（ ）通
过。
A、出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3 以上；
B、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；
C、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数；
D、出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3；

7、 上市公司只能在公司住所地召开股东大会。(错 或章程规定地点）

10、东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出
席股东大会有表决权过1/3 同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开
会。 半数

1、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的( ) 内举行
A、6 个月
B、2 个月
C、3 个月
D、4 个月

6、监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续（ ）以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
A、90 日
B、60 日
C、30 日
D、20 日

7、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（ ）工作日。
A、3 个
B、7 个
C、5 个
D、2 个

9、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在
股东大会结束后（ ）内实施具体方案。
A、20 个工作日
B、30 个工作日
C、1 个月
D、2 个月

3、股东应当持下列哪些东西（ ）出席股东大会。
A、股票交易清单；
B、股票账户卡；
C、身份证；
D、能够表明其身份的有效证件或证明；

4、（ ）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的
合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
A、召集人；
B、会计师；
C、律师；
D、监事；

6、股东大会对提案进行表决时，应当由（ ）共同负责计票、监票。
A、律师；
B、独立董事；
C、股东代表；
D、监事代表；

11、 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效 对

1、公司依照相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股
份总额的5%；用于收购的资金应当（ ）；所收购的股份应当1 年内转让
给激励对象。
A、从公司的税前利润中支出
B、从公司的盈余公积中支出
C、从公司的税后利润中支出
D、从公司的资本公积中支出

3、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续( )单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权
书面请求监事会向人民法院提起诉讼；
A、180 日以上
B、150 日以上
C、90 日以上
D、60 日以上

6、董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
( )。
A、1/5
B、1/4
C、1/3
D、1/2

8、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（ ）。
A、法定公积金的50%
B、注册资本的50%
C、法定公积金的25%
D、注册资本的25%

1、依据上市公司章程指引规定，股东可以（ ），公司可以起诉股东、
董事、监事、经理和其他高级管理人员。
A、起诉股东；
B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；
C、起诉公司；
D、起诉监事会；

2、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（ ）。
A、证券事务代表；
B、公司的副经理；
C、董事会秘书；
D、财务负责人；

4、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列哪些方式增加资本：
A、公开发行股份；
B、非公开发行股份；
C、向现有股东派送红股；
D、以公积金转增股本；
20、 在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。另行聘请
1、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实
际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本
决议之日起（ ）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务。
A、2 个工作日 出现本办法第十四条规定情形的
B、3 个工作日
C、2 日
D、3 日

4、收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上
市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的
（ ）。
A、20%
B、30%
C、10%
D、5%

5、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，
拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说
明，并予公告；自公告之日起（ ）内，该收购人不得再次对同一上市公司
进行收购。
A、24 个月
B、18 个月
C、12 个月
D、6 个月

6、在收购人公告要约收购报告书后（ ）内，被收购公司董事会应当将被收
购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出
机构，抄送证券交易所，并予公告。
A、15 日
B、20 日
C、30 日
D、15 个工作日

7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的
要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）内收购人取得该种股票
所支付的最高价格。
A、1 个月
B、2 个月
C、3 个月
D、6 个月

8、有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份
的申请
A、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；
B、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司
股东大会批准，且收购人承诺3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益；
C、经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，
导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3 年
内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；
D、中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的
其他情形；

16、有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；
B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3 以上成员
选任；（半数）
D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产
生重大影响；
E、中国证监会认定的其他情形；

2、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代
为办理。（对）

2、投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、开户银行

1、董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事
会办公室印章。（对）

4、 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行(对）

8、董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决
议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同
意。（对）

1、根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管
部门的要求后（ ）内，召集董事会会议并主持会议。
A、三日
B、十日
C、五日
D、十五日

3、提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议
在（ ）不应当再审议内容相同的提案。
A、一个月内
B、二个月内
C、三个月内
D、六个月内

1、上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，
包括下列哪些形式：
A、首次公开发行股票；
B、配股、增发；
C、实施股权激励计划募集的资金；
D、发行可转换公司债券；
E、发行分离交易的可转换公司债券；
以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。

4、募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报
告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的投资项目（如有）：
A、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
B、募集资金投资项目搁置时间超过6 个月的； 1年
C、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额
30%的； 50%
D、募集资金投资项目出现其他异常情形的;

1、相关股东及其一致性动人应当在首次增持行为事实发生二日后，将增持情况
通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告。（错、及时发布）

1、相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份：
A、上市公司业绩快报公告前10 日内；
B、未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原
预约公告日前10 日起算；
C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过
程中，至依法披露后2 个交易日内；
D、定期报告公告前20 日内；（10日）

1、回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（ ）：
A、三年
B、二年
C、6 个月
D、一年

3、上市公司距回购期届满（ ）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未
能实施回购的原因。
A、前一个月
B、前二个月
C、前三个月
D、前二十天
3、回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及
下列什么时点公告回购股份进展情况：
A、首次回购股份事实发生的次日；

B、首次回购股份事实发生的当日；
C、回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起三日内；
D、回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起五日内；

4、 上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报：
A、开盘集合竞价期间；
B、收盘前半小时内；
C、股票价格无涨跌幅限制的交易日内；
D、上午交易结束前半小时内；

2、A 股红利分配时，每股应付红利额（税前、税后）按四舍五入原则保留至
（ ）。
A、小数点后二位数
B、小数点后三位数
C、小数点后一位数
D、小数点后四位数

1、所称权益分派业务包括（ ）和业务及业务。
A、送股；
B、公积金转增股本；
C、分离交易可转换公司债券的认股权证；
D、现金红利派发；

1、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，证券交易所将根据上市规则等
规范性文件的规定，对其（ ）等处分。
A、予以公开谴责
B、罚款
C、限制交易
D、冻结交易账户

1、上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东
利益的同时，重视公司对（ ）等方面的非商业贡献。
A、利益相关者；
B、社会；
C、环境保护；
D、资源利用；
E、农民工；

3、解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份
出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。（错、遵守上市公司收购的相关规定
5、持有本公司股份，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制
方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。（对）

15、“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗
交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。（对）

16、一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持
数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合
并计算。(对）

4、证监会发布证监公司字[2007]128 号《关于规范上市公司信息披露及相关各
方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需
要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提
交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（ ）有无持有或买卖上市
公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。
A、（ 前3 个月内） B、（ 前1 个月内）
C、（ 前2 个月内） D、（ 前6 个月内）

6、对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所
有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（ ）内执行。
A、（ 30 日） B、（ 15 日）
C、（ 20 日） D、（ 60 日）

7、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该
事实发生之日起（ ）内，向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司
专区申报并披露。
A、（ 5 日） B、（ 5 个交易日）
C、（ 2 日） D、（ 2 个交易日）

9、大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增
持股份比例达到（ ）时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易
日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报
告中披露增持计划实施的情况。
A、（ 5% ） B、（2% ）
C、（ 10% ） D、（1%）

11、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（ ）不得转让解除
限售存量股份。
A、（20 日内） B、（ 30 日内）
C、（10 日内） D、（ 15 日内）

2、转让股份，是指主动减持的行为如（ ）。
A、通过集中竞价
B、司法强制执行
C、大宗交易
D、继承
E、协议转让
F、遗赠
G、依法分割财产

5、对于下列哪些行为（ ）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自
我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。
A、买卖B 股
B、短线交易行为
C、禁止买卖窗口期的交易行为
D、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让
E、上市公司在其公司章程规定的个别限制措施

6、关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：（ ）
A、《证券法》
B、《股票上市规则》
C、《上市公司收购管理办法》
D、《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》

8、限售存量股份是指哪些类型的股份？
（ ）
A、存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；
B、已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称
“股改限售股”；
C、上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份
D、新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（IPO）前已发行的股份，
俗称“发起人股”；
E、IPO 过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份；
其他都是存量

9、股票、可转债符合上市条件的，自发行结束日至L 日（L 日为证券上市日）不得超过五
个交易日。（错） 7个交易日

2、首次公开发行股票、公开增发股票或公开发行可转债网上发行不得超过（ ），
但经本所同意的除外。
A、两个交易日
B、一个交易日
C、五个交易日
D、两天

5、公司债券网下发行不超过（ ），但经本所同意的除外。
A、一个交易日
B、两个交易日
C、三个交易日
D、五个交易日

6、首次公开发行股票时，主承销商应在（ ）前（T 日为网上发行
日），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上交所；
A、T+1 日16 时
B、T+2 日11 时
C、T+1 日11 时
D、T+2 日16 时

1、上市公司应当在股东大会召开前（ ），将董事会公告回购股份决议
的前一个交易日及召开股东大会的股权登记日登记在册的前10 名股东的名称及持股数量、
比例，在证券交易所网站予以公布。
A、2 个工作日
B、3 日
C、2 日
D、1 日

3、上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的（ ）公告该决议，依法
通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。
A、次日
B、当日
C、两日内
D、两个工作日

3、上市公司应按照相关法律法规要求，切实发挥职工代表在年报工作中的监督作用，提高
上市公司信息披露质量。（错、进一步完善董事会相关工作制度，包括独立董事、审计委员会的年报工作制度，切实发挥独立董事、审计委员会在年报工作中的监督作用，提高上市公司信息披露质量）

4、上市公司应在年报“公司治理结构”部分披露独立董事相关工作制度的建立健全情况、
主要内容以及独立董事履职情况，并在“监事会报告”部分披露审计委员会相关工作制度的
建立健全情况、主要内容以及履职情况。（错、董事会报告”部分披露审计委员会）

8、 上市公司在披露2010 年年报的同时必须披露年度社会责任报告。（错）

3、上市公司应提高规范运作水平，增强信息披露的哪些特性？
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性

1. 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序的类型不包括（）：
A. 一般程序
B. 简易程序
C. 特殊程序
D. 临时程序

3. 根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》,申请人在接到领取通知5
个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自
公告之日起，经过( )日，即视为送达。
A. 5
B. 20
C. 60
D. 90

1． 制订《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的依据是（ ）：
A.《行政许可法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D. 《期货交易管理条例》

1. 制订《中国证券监督管理委员会行政复议办法》的依据主要包括( )：
A.《中华人民共和国行政复议法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国行政复议法实施条例》
D. 《中华人民共和国公司法》

1. 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》，（ ）是证监会派出机构履行的反洗钱工
作职责：
A. 配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信
息交流机制；
B. 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
C. 会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱
工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
D. 研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；

3、冻结证券，其金额应当以冻结实施日（ ）收市后的市值计算。
A. 前一交易日
B. 当日
C. 后一交易日
D. 前一月最后交易日

4、中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券
违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列（ ）情形之一的，可以申
请冻结、查封。
A. 已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的
B 可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的
C. 已经隐匿、伪造、毁损重要证据的
D. 可能隐匿、伪造、毁损重要证据的

5、认购邀请书发送对象的名单由上市公司、发行人律师及保荐人共同确定。(错）
由上市公司及保荐人共同确定

3、非公开发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、
评估结果和经审核的盈利预测报告至迟应（ ）公告。
A. 随召开股东大会的通知同时
B. 股东大会结束之日
C. 董事会会议结束之日
D. 证监会核准之日

1、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，认购邀请书发送对象的名单除
应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20 名股东外，
还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A. 不少于20 家证券投资基金管理公司
B. 不少于10 家银行
C. 不少于10 家证券公司
D. 不少于5 家保险机构投资者

4、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列关于“发行对象不超过10
名”的说法正确的有（ ）。
A. 是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织
不超过10 名
B. 证券投资基金管理公司以其管理的2 只以上基金认购的，视为一个发行对象
C. 计算时不包括上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人在内
D. 信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购