陈陆微观微观教学手册09福利经济学和市.doc

第9章 福利经济学和市场效率
一、本章要点
概念（注：*表示中级水平的微观经济学概念，在原教材中没有讲述，但将在补充内容中加以介绍）
帕累托改进；均衡价格；帕累托最优；卡尔多改进；效用可能性边界；社会福利函数；边沁主义的社会福利函数；罗尔斯主义的社会福利函数；中间道路的社会福利函数；生产可能性；边际转换率；李嘉图的分工原理；比较优势；斯密定理；福利经济学第一定理；福利经济学第二定理；完美市场理论
*一般均衡分析；*埃奇沃斯框图；*契约曲线（帕累托集）；*竞争均衡（瓦尔拉斯均衡）；*瓦尔拉斯法则

原理（注：序号m.n，m代表第几节，n代表原理的序号）
1.1 给定资源禀赋，借助于价格机制，自由市场交换能够实现帕累托改进。
1.2 在价格机制下，完全竞争的市场能够实现均衡，达到帕累托最优的状态。但帕累托最优的状态并不一定需要借助于市场交换来实现。
2.1在边沁主义的社会福利函数中，人与人之间的效用是完全替代的，所以，如果社会效用总量增加，社会的福利总量也一定会增加。
2.2罗尔斯主义的社会福利函数非常强调平等，社会福利总量的增加只能通过增加福利较差一方的效用得以实现。
2.3中间道路的社会福利函数体现了对于社会福利总量和社会福利的平等之间的权衡，社会福利的最大化需要在一定程度上实现社会成员之间的平等。
2.4给定社会的效用可能性边界，社会福利最大化的均衡点位于社会福利函数和效用可能性边界的相切处。这个切点是帕累托有效的，但其平等程度与社会福利函数的性质有关。
3.1如果一个人生产某种产品的机会成本较低，那么他具有生产这种产品的比较优势。根据李嘉图的分工原理，如果社会生产是处于完全分工状态的，那么每个人只生产其具有比较优势的产品。
3.4根据斯密定理，随着市场范围的扩大，由于更多具有不同比较优势的人参与到分工体系中来，因此会导致分工的深化。
4.1福利经济学第一定理说明，完全竞争的市场经济中，任何竞争均衡都是帕累托有效的。
4.2福利经济学第二定理说明，完全竞争市场中，在满足所有消费者的偏好都为凸性以及其他一些条件的前提下，任何帕累托有效的配置都能通过竞争均衡来实现。故分配和效率可以分开考虑。政府促进平等可以通过改变不同的人的禀赋来实现，而不需要扭曲价格。
4.3当存在垄断、信息不对称和外部性等问题时，市场并不总是完美的，因而有时需要政府干预。

二、新增习题
1、假设在同样的预算约束下，小陈喜欢消费更多的蔬菜，而小陆喜欢消费更多的肉。在市场上，小陈和小陆面临的是相同的价格。那么，在均衡时，以下说法正确的是（ ）
A、小陈将消费更多的蔬菜
B、小陆将消费更多的肉
C、蔬菜的边际替代率对小陈来说更大
D、小陈和小陆对肉和蔬菜的边际替代率相等

2、一个经济中只包含了小陈和小陆两个消费者。小陈的效用函数为，小陆的效用函数为。在帕累托最优的配置下，两人均消费了两种商品。那么小陈消费了多少单位的商品y？（ ）
A、9
B、6
C、12
D、11

3、以下说法中，正确的是（ ）
A、一般均衡分析不同于局部均衡分析的方法，因为它同时对供给和需求进行了考察
B、只有在均衡价格时，所有消费者的超额需求总和才等于0
C、如果存在消费的外部性，那么竞争均衡不一定是帕累托有效的
D、垄断一定会造成效率的损失

4、小陈每小时可生产6单位的蔬菜或4单位的肉，小陆每小时可生产5单位的蔬菜或3单位的肉。那么一下说法正确的是（ ）
A、小陈不应该参与交换，因为他具有生产每种产品的绝对优势，交换并不能使他获益
B、如果社会完全分工，小陈应生产肉，小陆应生产蔬菜，然后两人进行交换
C、小陆不应该参与交换，因为他每种产品的劳动生产率均低于小陈，参与交换就会受到小陈的剥削
D、小陆虽然两种产品的劳动生产率均低于小陈，但他具有生产肉的比较优势

5、推导下列哪条曲线时，需要我们的价值判断（ ）
A、社会福利曲线
B、转换曲线
C、契约曲线
D、生产可能性曲线

6、在纯交换的经济中，小陈和小陆均消费蔬菜x和肉y，他们的效用函数均为。小陈在开始时拥有6单位的蔬菜和4单位的肉，小陆的初始禀赋是2单位的蔬菜和8单位的肉。我们把蔬菜定为计价商品，那么肉的均衡价格应该是多少？

7、嫦娥在月亮上消费食物C和闲暇R，其效用函数为。嫦娥每天有24小时用于劳动L和闲暇R的分配，她的劳动就是收集食物，且每劳动L小时，获得的食物数量为。请问嫦娥每天会花多少时间用于收集食物？

8、嫦娥每天花8个小时用于收集水果或者捕鱼，她每小时能摘3个水果或者捕2条鱼。嫦娥的效用取决于她所能消费的水果的数量C和鱼的数量F，效用函数的形式为，则嫦娥每天会花多少时间用于捕鱼，多少时间用于摘水果？

9、根据李嘉图分工原理，国家应该专业化生产自己具有比较优势的产品，然后进行自由贸易，所有国家的福利都能因此提高。但为什么在现实生活中，我们仍看到有很多人反对自由贸易，国家也常常会对自由贸易采取一些限制性措施呢？

10、请用代数的方法证明竞争均衡的确是帕累托有效的。（提示：可以用反证法。）

三、习题答案
1、D
在帕累托最优的情况下，所有消费者的边际替代率相等。

2、A
在帕累托最优的配置，小陈和小陆的边际替代率相等.
，解得y=9.

3、C
一般均衡分析同时考察了不同市场间供给与需求条件的相互影响，故A错误。根据瓦尔拉斯法则，总超额需求的值恒等于零，它对所有价格都适用，故B错误。垄断并不一定会造成效率损失，一个实行完全价格歧视的垄断者会最终生产有效率的产量，故D错误。

4、B
小陈生产1单位蔬菜的机会成本是单位的肉，小陆生产一单位蔬菜的机会成本是单位的肉，小于，因此小陆具有生产蔬菜的比较优势。

5、A
每一种社会福利函数均体现了我们关于效用总量和分配平等之间不同的价值取向。

6、解：
设肉的价格为p，则
小陈的收入为：，小陆的收入为：
根据效用函数，我们可以得到小陈对蔬菜和肉的需求函数：
，
同理，小陆对蔬菜和肉的需求函数分别为：
，
由于，故
解得

7、解：
嫦娥的生产函数为，由此我们可得劳动的边际产出。
根据其效用函数：，我们可得嫦娥消费水果和闲暇的边际替代率为：

在最优选择下，，
故：
解得：，即嫦娥会选择每天工作8小时。

8、解：
生产可能性边界为：，可得

当配置帕累托有效时，我们有，故，将其代入生产可能性边界，可得：，。
因此，，，即嫦娥会花4小时摘水果，4小时捕鱼。

9、答案要点：
通过分工，让各国从事其具有比较优势的产品生产，贸易的确能从总体上给每个国家带来福利。但这种福利是潜在的，即国家作为一个总体获取了收益，但其对个人福利的改善还依赖于对贸易收益的分配等因素。事实上，贸易具有非常大的收入分配效应，贸易会使得一国充裕要素所有者受益，稀缺要素所有者受损。因此，现实中我们往往可以看到自由贸易的利益受损者组织起来干预政府，使其采取不利于自由贸易的措施。
另外，正如我们教材中所说，分析效率问题的时候，我们还需要区分静态效率和动态效率。在参与国际贸易的过程中，国家的确能够享受分工所带来的收益。但动态地看，专业化可能使一些弱国丧失了自己生产体系的独立性而过度依赖于外部世界，这就会降低弱国在下一轮谈判中的“威胁点”，从而处于利益分配的不利地位。这就从动态效率的角度解释了为什么一些国家要对自由贸易进行限制，并相应采取一些产业政策，即使这些政策可能会带来扭曲。
（特别提醒读者注意，这一题目里做出的一些分析也可以用来分析至少以下两个现象：第一，中国国内的不同地区之间存在着严重的重复建设和市场分割；第二，在家庭分工里，有时即使家庭总收入并不低，而夫妻双方中有一人收入不高，但他（或她）仍然会选择在外工作，而不是在家做家务。）

10、从图9.2我们可以看出，竞争均衡的确是帕累托有效的。我们还可以用代数的方法加以证明，在这里，我们用反证法。假设存在其他的可行配置帕累托优于，则可以表述为：
……（21）
……（22）
……（23）
……（24）
我们知道，在竞争均衡情况下，消费者必定购买可行的最优消费束，且满足：
……（25）
……（26）
由于帕累托优于，消费者却没有购买。那么根据显示性偏好理论，的配置肯定在消费者的可行集以外，即：
……（27）
……（28）
将式（27）和式（28）左右两边分别相加，同时把不等式的左边用式（9）和（10）代入，可得：
……（29）
很明显，式（17）两边是完全相同的故此式显然矛盾，也就是说不存在其他的可行配置帕累托优于竞争均衡。由此，我们就用代数的方法证明了所有竞争均衡均是帕累托有效的，即福利经济学第一定理。

四、课后习题及答案
1、经过30年的改革开放之后，中国已经成长为世界上最大的经济体之一，国际直接投资和进出口总额均居于世界的前列。而这时，在国际社会却产生了一轮又一轮的“中国威胁论”，有些人认为中国产品出口到全世界各国抢占了他们本国产品的市场，威胁了他们国家的就业增长。对此你有何评论？

答案要点：该论断是不合理的。根据比较优势理论，国际分工有利于提高世界总产量和福利。中国劳动力资源相对丰富，低端产品生产成本相对较低，主要生产劳动密集型的产品，而西方发达国家技术领先，生产高端产品的成本相对较低，主要生产技术或资本密集型的产品。这样的分工，提高了世界产品的总产量，也让国际上他国消费者享受到了低价高质的产品，是一个“双赢”的局面。同时，中国加入世界市场可以扩大世界市场的规模，规模的扩大可以带来分工的深化。中国提供了低端产品之后，技术领先国家的失业劳动力可以经过培训，转移至高端产品的生产。就业问题的解决并不能依赖于原有产业甚至是不符合本国比较优势产业的维系，积极的产业升级与劳动力素质的提高才是有效途径。

2、在改革开放以前，男性和女性之间的工资是被平均化的。改革开放以来，女性与男性之间的工资差距在扩大。与此同时，我们观察到在所有的原计划经济国家，女性的劳动参与率（就业和失业的女性在适龄女性中的比率）都在明显的下降。你怎样解释这种现象？

答案要点：改革开放之前，男性与女性之间的差别主要并不在工资上体现，但改革之后，这种差别逐步得到了体现。研究表明，男性与女性之间确实存在着某些差异，如果按比较优势的理论来进行分工，可能就会产生男性从事社会职业，而女性从事家庭服务的趋势。当然，男女性别之间的差异事实上只能解释因变量差异中很小的一部分，另有很大的部分并不能得到解释。也有研究倾向于将这种从经济效率角度无法解释的变化归因于社会歧视等因素，造成效率损失的社会歧视当然是不合理的。

3、有人主张，为了实现社会平等，应该对低收入者买房进行补贴，对低收入者的子女的教育也应该进行补贴，而应该对富人的奢侈品消费进行征税。从福利经济学第二定理出发，是不是可能通过其他的政策来改进这种再分配政策的效率？实施针对特定商品的征税和补贴政策有没有合理之处？

答案要点：福利经济学第二定理的结论意义是，效率和公平可以分开考虑。要达到公平的分配，完全可以通过改变初始禀赋，而不是改变价格的方式来达到，这样可以避免效率的损失。从福利经济学第二定理的政策推论出发，政府如果想促进平等的分配，那么，正确的政策就应该是改变不同的人的禀赋，而不是扭曲价格。教育补贴和买房补贴等等尽管都是改变禀赋的方式，但可能更为根本的政策措施应该是从有效控制全社会的收入差距入手，比如取消现有的户籍制度，打破垄断等等，这才是更为直接的改变消费者资源禀赋的手段。
当然，实施针对特定商品的征税和补贴也有一定的合理之处，这类政策的针对性往往更强。以教育为例，如果政策的目标是增加低收入家庭的教育支出，那么提高他们的收入水平并不一定能保证这个目标，但针对性更强的教育券可能就能实现这样的目标。

4、很多人有这样的印象，经济学总是在强调效率，而不关心公平。你觉得这种看法对吗？

答案要点：这样的看法是不正确的。表面上看，经济学家主要关心的是效率问题，但是关于公平对效率的影响，在经济学中也经常被讨论。教材9.2.3里在考虑社会福利函数时就提到，在最近十多年的研究里，经济学研究的一个非常重要的进展就是从理论和实证角度讨论了收入不平等的种种影响，尽管这在研究中仍然是一个存在争论的问题，但大多数研究都认为收入差距对社会发展产生了多方面的负面影响，比如不利于人力资本的积累、维护社会稳定的成本增加等等。

5、显然，中国的不同省份之间应该具有非常不同的比较优势，那么，我们为什么会看到产业同构、重复建设、市场分割这些现象呢？如何促进不同地区之间的分工合作呢？

答案要点：这些现象的产生，可能是因为地方政府为了谋取短期利益而保护本地企业。分割的市场减少了不同地方企业间的竞争，给当地企业以垄断的权力。市场分割为重复建设创造了环境，而重复建设又为市场分割找到了借口。如果陷入这种恶性循环，那么，中国经济的发展将不能利用国内经济的大市场和分工效应。要改变这种状况，打破市场分割，改变地方政府的目标是关键。将原有的地方政府政绩考核和官员利益与当地企业关联的链条打破，使政府真正服务于市场，努力架构市场规范和机制，鼓励企业在遵守法律的前提下自由发展，为实现利益最大化而不断进步。这样，不同地区的分工合作自然会形成。

6、对于实现帕累托最优的资源配置结果来说，完全竞争的市场是必要的吗？

答案要点：对于实现帕累托最优，完全竞争的市场并不是必要的。福利经济学第一定理只是说，完全竞争市场的资源配置是帕累托最优的；第二定理只是说，任何一个帕累托最优的资源配置均可通过完全竞争市场来达到。但是它没有提到其他配置方式。例如，理论上，如果存在一个知道所有人偏好的拍卖人，它的目标是实现全体成员福利最大化，且该拍卖人没有自己的资源配置偏好和相关经济利益，则完全可以通过这个拍卖人所掌握的信息，直接制订出各商品的最优价格，促使帕累托最优分配的实现。