河北省2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题.doc

河北省2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
3、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．商业银行
6、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
8、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监督人
9、在以下几种基金中，管理费率最低的是____
A：货币基金
B：股票基金
C：债券基金
D：认股权证基金
10、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。
A．实质重于形式
B．重要性
C．谨慎性
D．及时性
11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
12、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
13、可以从__等方面分析基金产品特征。
A．基金类型
B．投资理念
C．投资策略
D．业绩基准
14、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
15、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
16、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A．基金期末结转基金损益
B．对基金分红的除权进行核算
C．对基金分红的派息进行核算
D．对基金分红的红利再投资进行核算
17、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
18、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00
B．9:00～11:00和13:00～15:00
C．9:30～11:30和12:55～14:55
D．9:00～11:00和12:55～14:55
20、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
A：1000万
B：5000万
C：1亿
D：2亿
21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B．让基金评级业务的开展更加合规有序
C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
22、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉
B．注册资本
C．管理费收入
D．员工人数
23、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
24、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入
B．股票的股息收入
C．企业债券的利息收入
D．储蓄存款利息
25、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．政府机构证券
D．公司证券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A：交易所交易资金清算
B：全国银行间市场交易资金清算
C：场外资金清算
D：场内资金清算
2、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
3、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券
4、我国的金融债券包括__。
A．政策性金融债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
5、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
6、证券投资的系统性风险不包括__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．信用风险
D．购买力风险
7、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
8、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。
A．货币市场
B．债券
C．期货
D．股票
9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。
A：10
B：15
C：20
D：30
10、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。
A．T
B．T1
C．T+2
D．T+3
11、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____
A：收入型基金
B：平衡型基金
C：开放式基金
D：成长型基金
12、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%
B．为0.25%
C．通常在0.25%～0.5%之间
D．通常在0.5%～1%之间
13、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润
14、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券
15、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。
A：公司董事会和经营层
B：监管层
C：公司董事会
D：经营层
16、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____
A：设计
B：销售
C：售后服务
D：基金运作
17、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
18、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
19、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2
B．3
C．5
D．7
20、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：契约型基金
D：公司型基金
21、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
22、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金转换费
D．销售服务费
23、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有__。
A．赎回费在投资人赎回基金份额时收取
B．通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高
C．赎回费的25%归基金资产
D．赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
24、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范
B．基金销售资金清算业务规范
C．基金销售客户服务规范
D．异常情况报告
25、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展