第五章一体化审核策划.doc

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第五章 一体化内部审核的策划
审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。
第一节 内部审核方案的策划
一、策划的主要内容
1、审核目的；
审核用于确定：
1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度；
2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持；
3）组织是否持续改进管理体系的有效性。
2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度；
3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）；
4、审核所需的资源；
5、审核组的组成要求；
6、审核的时间安排；
7、结果的报告和记录要求；
8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。
策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。
二、审核组组成
当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划的要求。
1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。
2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。
3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否有删减等因素。
4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。
一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。
第二节 审核计划
一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划
审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。
二、确定审核所需的时间
审核所需的时间主要取决于以下因素：
1、审核所涉及的范围；
2、受审核部门／区域的规模及分布情况；
3、受审核部门／区域的活动中需要取证的数量；
4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。
三、确定受审核部门或活动
审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一条款都得到审核，以便全面了解受审核部门／区域管理体系的符合性、充分性和有效性作，从而做出正确的结论。
审核计划的实例：
内部审核计划
审核目的：
验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。
审核范围：牛皮卡纸的生产制造
审核依据： ■ ISO9001：2000 ■ ISO14001：1996 ■ OHSMS18001：2001
■本组织管理体系文件 ■合同 ■ 适用的法律法规

审 核 组 长：
组 员
姓 名
李 成
段 刚
钱 风
李志强
许严格
王自立

组 别
A
A
B
B
C
C
资 格
内审员
内审员
内审员
内审员
内审员
内审员
审核报告的分发范围：■受审核部门 ■品质部 ■总经理 ■ ■
首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员参加。
审核组长： 李 成 2004年9月18日
管理者代表： 王 虎 2004年9月19日

审核活动安排
以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排
日期/时间
组别
受审核部门
主要活动及涉及的标准条款
日上午:
08:30--9:00
ABC
首次会议
人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员

9:00—12:00

A
总经理
4.1体系总要求， 5.1管理承诺，
5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，
5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,
5.6管理评审, 6.1资源提供，
管理者代表
4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册
5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核
ISO9000办
4.2文件要求（文件和记录控制）
B
工程部
7.3设计和开发
采购部
7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息
C
品管部
8.1测量、分析和改进（总则）
8.2.3过程的监视和测量，
8.2.4产品的监视和测量，
7.6监视和测量装置的控制，
8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进

20日下午:
13:30—16:30
C
品管部
继续上午的审核内容
生产部 (一车间、二车间)
7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供
8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制
6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析
B
继续上午的审核内容
仓管部
7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,
7.5.5产品防护,

A
继续上午的审核内容
销售部
7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,
7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意,
行政部
6.2人力资源
16:30—17:00
ABC
审核组内部会议
(包括小结会)
汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.
17:00—18:00
ABC
总结会(末次)
宣布审核结论,讨论纠正事宜
备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注焦点、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程。
2、必要时，审核组长可以在经营管理者代表批准后，调整审核计划。
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