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监理工程师综合辅导：工程监理招投标的方法与实例分析

　　[摘要]我国的监理招投标源于施工招标方式，并沿用至今。当前工程监理招投标在一些地方变得很滑稽，人为因素影响严重，主要原因还是当前监理行业缺乏行之有效的监理招投标方法。国际上通行的采购程序中确定竞争性的评选方法有六种，其中，基于质量的评审方法（QBS）及基于质量和费用的评审方法（QCBS）使用最为广泛，也最能满足咨询服务招标的一般特点和要求。当然在特殊的条件下，其他的方法会更为适用。结合我公司参与工程项目监理招投标的心得体会，重点介绍了本地区比较有代表性的三个实例作为探讨与实践，我们认为在实际应用中一定要依据工程咨询任务的具体特点，坚持有所变与有所不变的原则，切不可生搬硬套。
　　[关键词]咨询工程师（公司）选聘　监理招标　监理投标
　　一、我国工程监理招投标现状
　　我国的监理招投标源于参照施工招投标而来，并沿用至今。《招标投标法》、《政府采购法》中均规定工程监理要通过招投标选择。因监理属于咨询业的范畴，是一种专业性很强的智力服务，所以监理招投标应当体现与施工招标不同的特点。然而，当前工程监理招投标在一些地方变得很滑稽，甚至走入歧途；各项程序进行的十分草率，从表面上看程序合法，实则是掩人耳目，走走过场。监理招投标中存在的问题主要体现在人为因素影响严重，诸如：
　　①陪标，业主事先已找到并认可一家监理公司，但为了使选择过程满足行业管理部门的有关规定，找到陪标单位，形成互相陪标；
　　②招标形式化，明招暗定，相互串标，设立专有条件，使招标形式化，不具有竞争性；
　　③部分招标单位有“背景”，招标过程中暗箱操作、虚假招标，垄断非常严重；
　　④恶性压价，低价中标，导致中标的监理企业降低监理服务质量。
　　如上所述的种种情况，究其原因主要还是当前监理行业缺乏行之有效的监理招投标方法。但要在近期内彻底改变现状或要求国家有关部门制定统一的监理招投标操作标准是不现实的。咨询监理行业的招投标应当针对项目具体情况，并结合现行法律法规选用合适的方法。
　　二、国际上通行的咨询公司选聘方法
　　国际上通行的采购程序中，确定咨询工程师（公司）的竞争性选聘原则和方法列举如下：
　　1、基于质量的评审方法（Quality-Based Selection，QBS）的实质就是把技术资质因素作为按选定咨询工程师的首要原则。
　　2、基于质量和费用的评审方法（Quality and Cost-Based Selection，QCBS）是委托人对短名单中的公司所提交建议书的服务质量和价格综合评审后确定中标人的方法。依从“双信封制”方法，在技术建议书评审结束后才能启封，兼顾了质量与价格双方面的因素。
　　3、固定预算下的选择（Selection under a Fixed Budget，FBS）是指在咨询预算费用固定的情况下业主选择咨询服务的方法。价格建议书中的金额中只设一个上限，不参与综合评审的权衡。该金额在指定预算范围以内者，技术建议书得分最高的咨询顾问将被邀请进行合同谈判，而凡是该金额超过指定预算金额的建议书都会被拒绝。
　　4、基于咨询顾问资历的评审方法（Selection Based on Consultants’ Qualification，CQS）是委托人在不采用竞争性招标的情况下，根据咨询顾问的资质与经验直接选择合适的公司，并就其提交的技术-财务建议书进行合同谈判的方法。
　　5、最低费用的评审方法（Least-Cost Selection，LCS）是对咨询任务的“质量要求”划定一个“最低合格分值”。在“双信封制”评审过程中，如果质量建议书评分高于最低分，则选取财务建议书报价最低的公司进行谈判；反之，如果质量建议书评分低于最低分，则被拒绝。
　　6、单一来源的评审方法（Single-Source Selection，SSS），顾名思义就是指委托人不通过竞争性招标而直接确定一家公司进行谈判的方法，故而称其为单一
　　三、我公司参与监理招投标的实例
　　政府投资的工程建设项目一般应通过招投标形式来选聘咨询工程师（公司），在我国则主要就是工程监理招投标。在云南省，主要是依据《招标投标法》、《政府采购法》及云南省建设厅云建建[2002]712号文件《云南省建设工程监理招标评标（暂行）办法》的相关规定，由项目业主委托中介机构，撰写项目《监理招标文件》，组织实施监理招投标活动。
　　我公司也多次参加了工程项目监理投标，也受业主委托参与过撰写《监理招标文件》。下面摘要介绍比较有代表性的三个实例：
　　实例一：某工程监理招标文件规定的评标标准摘要
　　评、定标原则：本次评标本着监理费控制价公开、科学合理、依法规范、确保质量、保证工期的原则进行。
　　评标由评标委员会组织进行，评标委员会由招标人依法组建，其成员名单于开标前确定，在中标结果确定前保密。
　　评标采取初步评审和详细评审两步进行。
　　1、初步评审
　　初步评审后，确定合格的投标文件和作废的投标文件。
　　2、详细评审
　　2．1 商务部分（投标报价满分35分）
　　复合标底的计算公式：
　　F＝A×Y＋（T1＋T2＋…＋Tn）/n ×B
　　F—复合标底
　　A—加权平均系数，取值为0.3、0.4、0.5、0.6、0.7，由评标委员会负责人在开标前当众抽签确定
　　Y—监理费控制价（标书前面设定的监理费控制价，高于本控制价及投标报价低于企业成本价的投标文件将被拒绝）
　　T1、T2、…、Tn—各监理投标人的报价
　　n—为监理投标人数，n≥3
　　b—加权平均系数，b＝1-a
　　①当投标申请人的投标报价符合招标文件的要求（小于或等于工程控制价）的得35分；
　　②当投标申请人的投标报价在F的基础上每优惠2%加3分，优惠超过6%每优惠2%加2分，超过12%部分不予加分；
　　③当投标申请人的投标报价在F的基础上每增加2%扣3分，增加超过6%每增加2%扣2分，增加超过12%部分不予扣分。
　　2．2 技术部分（满分50分）
　　2.2.1 项目监理组织措施（满分15分）
　　①项目监理组织措施的相适及合理性程度，满分为4分；
　　②人员派驻计划：专业配套、年龄结构、技术职称等的合理性程度，满分为8分；
　　拟派驻监理人员的专业配套满足程度（2分）
　　人员数量、年龄结构的满足程度（2分）
　　持证监理人员不得少于5人（2分）
　　从事监理工作的其他人员（1分）
　　参与监理工作人员的独立性（1分）
　　③机构岗位分工、职责明确程度，满分为3分。
　　项目监理组织措施、人员配置、岗位分工等满足工程需要，且针对工程实际的，可给满分；基本满足工程需要但缺乏针对性的可在评分中酌情扣分。
　　2.2.2 项目目标控制的监理措施（满分15分）
　　①质量控制监理措施、方法切实可行，满分为4分；
　　②进度控制监理措施、方法切实可行，满分为4分；
　　③投资控制监理措施、方法切实可行，满分为3分；
　　④安全生产和文明施工监理措施、方法切实可行，满分为4分。
　　质量控制、进度控制、投资控制、安全生产文明施工等内容的监理措施科学、合理具有先进性，措施得当，针对性强的得满分。
　　2.2.3 监理人员资格审查（满分20分）
　　①总监理工程师资格和能力及类似工程监理业绩，满分为12分；
　　总监理工程师能力审查可通过答辩方式进行评审打分，若要求总监理工程师进行答辩的，招标人应在招标文件中明确要求答辩的主要问题。
　　总监理工程师资格和能力满足工程需求的得满分，总监理工程师资格满足工程需求，但能力一般的酌情扣分。
　　②专业监理工程师资格、经验和业绩综合评审，满分8分。
　　对专业监理工程师资格、经验和业绩满足工程需要，各方面相对较好的得满分；基本满足工程需要，经验、业绩一般的酌情扣分。
　　2．3 历史业绩、在监工程考核（满分15分）
　　①以往的工程业绩（同类或类似工程，与项目实施地同一地区的业绩）：近三年内完成过同类或类似工程监理且该工程竣工验收质量等级为合格的得7分，不是同类工程的得5分；
　　②在监工程中有同类工程的得3分，不是同类工程的得2分；
　　③对近三年来企业信誉及服务质量进行评审5分。
　　定标：经评标委员会对商务和技术部分的综合评审，量化评分得出各投标企业的最终得分数，并从高到低依次排序评定中标候选人，排名第一者即为第一中标候选人。中标人由招标人或招标人授权评标委员会直接确定。
　　实例二：某工程监理招标文件规定的评标细则摘要
　　为了保证评标过程的公平、公正、合理，依据“综合评审，择优选择，合理低价中标”的原则制定本细则。
　　本次评标按技术评审和商务评审两步进行，第一步为技术评审，按百分制量化打分；满分为100分，最低分值为70分，只有通过技术评审的投标单位，才能进入商务评审，并最终以商务评审的结果确定第一中标候选人。
　　1、技术评审（满分100分）
　　1．1 监理大纲（25分）
　　其中质量控制6分，进度控制6分，造价控制6分，安全和职业健康4分，合同和信息管理3分。
　　对质量、进度、造价、安全等控制的方法科学、合理、具有先进性，措施得力，有针对性，有相应奖惩承诺的得满分；方法可行、措施一般，承诺不具体的酌情扣分；措施不力、方法不合理无奖惩承诺的可不得分。
　　1．2 现场监理机构人员资格（25分）
　　1.2.1 总监理工程师（9分）
　　符合招标文件相关规定的得7分；监理过类似规模工程的，有一个加1分；监理过的工程获得州市级以上优质工程称号的，有一个加1分，获得省级优质工程称号的加2分；该项的总分值不得超过9分。
　　1.2.2 人员专业配套（6分）
　　专业人员配备基本齐全的得3分；专业人员配备齐全，监理人员有确实监理业绩的得满分。
　　1.2.3 人员职称年龄结构等（5分）
　　项目监理机构人员数量配备合理，以高、中级职称为主，老、中、青搭配合理的得3分；全部为高、中级职称，且年龄结构合理得5分。
　　1.2.4 注册监理工程师所占比例（5分）
　　20%以下0～2分；20～40%（不含40%）3分；40～50%（不含50%）4分；50%以上5分。
　　1．3 监理取费（20分）
　　1.3.1 监理费报价高于国家取费标准上限的，按废标处理。
　　1.3.2 监理费报价在国家取费标准范围内的，得10分。
　　1.3.3 以在国家取费标准范围以内的各投标单位的报价平均值为准，监理费每下浮1%加1分，每上浮1%减1分；但加分最多不得超过10分，减分最多减至该项为零分。
　　1．4 检测设备（10分）
　　1.4.1 检测设备的配备基本满足工程检测要求的得7分。
　　1.4.2 检测设备齐全，完全满足工程检测要求的得10分。
　　1．5 企业信誉（10分）
　　1.5.1 企业资质等级：甲级资质6分；乙级资质5分；丙级资质4分。
　　1.5.2 企业获得荣誉：获州、市（县）级荣誉称号的加2分；企业通过ISO9000质量体系认证的加2分。
　　1．6 监理业绩（10分）
　　1.6.1 监理过3个（含3个）以上同等级工程的得8分；
　　1.6.2 监理过2个（含2个）以上同等级工程的得6分；
　　1.6.3 监理过1个（含1个）以上同等级工程的得4分。
　　以上各项所得分数之和不得超过该项的总分值。
　　1．7 评分程序
　　1.7.1 评标委员会成员根据本细则规定，各自进行打分，并记录在综合评分表中，然后按平均值计算出各投标单位的得分值。
　　1.7.2 计算各投标单位的平均得分值，应在全体评标小组成员在场的情况下公开进行，分值一经得出，并核对无误签字后，任何人不得更改。
　　只有分数值大于70分的投标单位，即通过了技术评审才能进入商务评审。
　　2、商务评审
　　2．1 已通过技术评审的投标单位，评标委员会将对监理报价的合理性进行评审；
　　2．2 中标基准价：以技术评审通过后的投标单位报价的算术平均值为中标基准价；
　　2．3 中标候选人排序：
　　以报价低于并最接近中标基准价的投标单位为第一中标候选人；以报价低于并接近第一中标候选人的投标单位为第二中标候选人；报价低于并接近第二中标候选人的投标单位为第三中标候选人。
　　实例三：某工程监理招标文件规定的评标方法和标准摘要
　　1、评标标准和方法
　　1．1评标办法按云南省建设厅云建建[2002]712号文件《云南省建设工程监理招标评标（暂行）办法》中对技术部分及商务部分的初评和详评规定。
　　1．2商务部分：监理费报价分（与712号文件规定唯一的区别）的评定标准：
　　监理费控制价为M万元，投标人监理费报价在M×88%～M×109%范围内的得基本分9分；
　　当投标报价高于控制价M的，每高1%，扣1分；高于控制价M 的9%的，监理费报价分得零分；
　　当投标报价低于控制价M的，每低1%，加0.5分，但加分最多不超过6分；
　　最终该项监理费报价满分值为15分。
　　1．3经评标委员会对商务和技术部分的综合评审，量化评分得出各投标单位的最终得分数，并从高分到低分依次排序确定中标候选人，排名第一者为第一中标候选人。中标人由招标人或招标人授权评标委员会直接确定。
　　上述三个实例的最后开评标情况及各方案优势列表分析
案例
类似国际通行选聘方法
开评标情况
方案优势
中标结果
实例一
QCBS
投标报价不低于企业成本价，也不高于监理控制价
在初步评审中定性判断是否低于企业成本价；设立最高限价可防止串标抬高价格的行为
中标人是中间报价者
实例二
QCBS
投标人所报监理费的费率均在规定的取费标准范围以内
兼顾了质量与价格双方面的因素，应用经评审的最低投标价中标原则
中标人是次低报价者
实例三
QCBS、FBS
投标人报价均为88%×M，该项监理费报价得分均为15分
设立限价区间可防止串标抬高价格或压低价格的行为。但价格不是主要因素，评标定标原则类似于QBS方法
综合实力强、企业信誉好的投标人中标
四、经验总结
　　我国的工程监理还不是完全意义上的工程咨询，还有很多不完善的地方，目前这种源自于施工招投标的监理招投标也还很不成熟，需要不断探讨和完善。由于起步较早，国际上选择咨询工程师（公司）已经具有了一套比较成熟的方法和理论，值得我们借鉴。但在借鉴国际通行的咨询工程师的选择方法时，其具体原则和方法一定要依据工程项目任务的具体特点来采用，也不能生搬硬套。通过对上述三个实例的比较分析，根据工程具体情况借鉴国际上一些成熟的理论、方法制定行之有效的监理招投标方法是有好处的。
　　以总结出如下几点：
　　1、有利于规范监理招投标市场竞争秩序和招投标行为，应该积极探讨与实践；
　　2、符合市场经济体制下微观主体合理追求利润最大化的经营目标；
　　3、合理适度的增加咨询监理招投标的竞争性，为项目业主（建设单位）择优选择咨询监理公司，确保项目咨询监理目标的实现，提高项目投资效益；
　　4、有利于咨询监理公司不断改善经营管理、提高员工素质和培养复合型专业技术人才、提高咨询服务水平、加强企业成本核算、重视企业成本数据库的建立和完善、提升市场竞争力，提高资源配置效率；
　　5、推行经评审的最低投标价中标制度是我国招投标方式改革的一个方向。即使现阶段全面实施的外部条件尚不成熟，但该制度将是我国在今后招投标中起主导作用的招标形式，是市场经济发展的必然要求，也是我国加入WTO后与国际惯例接轨的要求。
　　我国咨询监理行业就目前来说，起步较晚，还是一个新生事物，监理法规和监理市场机制都还存在许多不完善的地方。从全局高度来谋划行业发展目标和发展路径显得极其重要。发展咨询监理行业，既要胸怀远大抱负，志存高远，也要立足现实，脚踏实地。