自考《国际贸易理论与实务》讲义.doc

国际贸易理论与实务
第一章　导论

本书有两大部分，一个是国际贸易理论政策与措施(前八章)，另外一部分是国际贸易实务（九至十八章）。
　　要求了解和掌握国际贸易理论与政策部分的研究内容和对象，了解国际贸易的基本概念，本章是继续学习好这门课程的基础。

第一节　国际贸易理论与政策的研究内容
　　国际贸易的概念:是指世界各国之间货物和服务交换的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互依靠。
　　交换主体:各个国家。
　　交换客体:货物和服务。
　　在揭示国际贸易理论与政策研究内容时有以下四个内容:
一、各个历史发展阶段，特别是资本主义阶段国际商品流通的一般规律性
　　国际贸易是个历史范畴，它是社会生产发展的必然结果。即并不是有了人类活动就有国际贸易。
　　国际贸易只是在原始社会后期有了各个部落之间的贸易活动。到了奴隶社会、封建社会由于都属于自给自足的自然经济，作为商品交换活动只是一个补充，并不占经济活动中的主导地位。在这种情况下，国际贸易并不活跃。
　　到了资本主义社会，特别是18世纪60年代到19世纪60年代以蒸汽机为代表的科学技术获得了惊人的发展以后，资本主义生产方式开始产生，使得国际贸易获得了巨大的发展。所以在揭示资本主义社会国际商品流通的一般规律性具有代表性。因为这个时候国际贸易与经济达到了高度发达阶段。
二、国际贸易理论与学说
　　包括内容广泛。而在此主要是讲资本主义原始积累时期的重商主义学说；资本主义自由竞争时期的亚当·斯密的绝对利益理论；李嘉图的比较利益理论；20世纪以来瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的按照生产要素禀赋进行国际分工的学说；二战以后西方经济学家把比较利益学说动态化。
三、对外贸易政策
　　从整体上来讲贸易政策分为两种类型:自由贸易政策和保护贸易政策。二战以后出现了贸易自由化。
四、各个主要资本主义国家、发展中国家和转型经济国家的对外贸易政策的主要特点
　　转型经济国家主要指发展中国家，这部分国家原来搞的都是高度集中的计划经济，随着世界整体经济形势的发展，开始向市场经济方向转化。发达国家是世界贸易的主体，二战以后发展中国家以独立国家身份出现在世界贸易舞台上。

第二节　国际贸易的基本概念
　　一、对外贸易与国际贸易
　　对外贸易是指一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动。从一个国家来看这种交换活动称为对外贸易。从国际范围来看这种货物和服务交换活动，就称为国际贸易或世界贸易。
　　从中可以看出国际贸易和对外贸易一个是从全世界角度看是世界贸易；如果从一个国家或地区看就是对外贸易。所以一般在说对外贸易时前面应加一个定语。如中国的对外贸易、美国的对外贸易、日本的对外贸易等等。
　　地区是指在经济上政治上具有一定的相对独立性的地区。一般来说被视为单独关税区看待。如港澳台地区属于中华人民共和国不可分割的领土，但是中国大陆和港澳台三个地区进行贸易的时候，仍然把它们视为单独的关税区看待。视同于国际贸易。这里的地区不是指一般意义上行政划分出的地区。
二、对外贸易额与对外贸易量
　　贸易额就是用价值或用货币计算。对外贸易量是用商品的计量单位来计算的。
　　（教材）对外贸易额又称对外贸易值，它是由一国或地区一定时期进口总额与出口总额构成，是反映一国对外贸易规模的重要指标之一，一般都用本国货币表示，也有用国际上通用的货币表示的。联合国编制和发表的世界各国对外贸易额的资料，是以美元表示的。
　　由于一国的出口就是另一国的进口，因此，从世界范围来看，所有国家进口的合计理应等于所有国家出口的合计。但是，由于各国在进行货物贸易统计时一般都是按离岸价格（FOB，即启运港船上交货价，其中不包括保险费和运费）计算出口额，按到岸价格（CIF）计算进口额，因此世界出口总额总是小于世界进口总额。

可以看到CIF价格比FOB价格多出了运费和保险费。在国际贸易统计当中运费和保险费作为服务贸易海关一般是不统计的。在对外贸易额计算时只计算各国的离岸价格，即FOB价格。
　　用货币来计量的对外贸易额要受到国际商品市场价格的影响。比如:世界石油市场价格长到了历史最高点。如去年买一桶石油需要40美元，而今年需要60美元。
　　可以看到同样是一桶石油，数量没变，但是从货币额计量来说增长了50%。由于价格的变动就给人造成一种影响，即数量可能没变，但是对外贸易额发生了变化。为了准确表示出对外贸易量的大小，还需一个指标:对外贸易量。此指标便于不同时期对外贸易额的比较。
　　三、总贸易体系与专门贸易体系
　　总贸易体系与专门贸易体系是指贸易国家进行对外货物贸易统计所采用的统计制度。
　　总贸易体系亦称一般贸易体系；专门贸易体系亦称特殊贸易体系。
　　总贸易体系是以货物通过国境作为统计进出口的标准。

　　据此，所有进入本国国境的货物一律计入进口；所有离开本国国境的货物一律计入出口。
　　专门贸易体系则是以货物经过结关作为统计进出口的标准。

　　以国境和关境为标准在统计数据上是有差异的。
　　例如:一个国家的国境一般来说也就是一个国家的关境，但有特殊情况如保税区或保税仓库。

　　目前从世界范围来看，大约有一半的国家采用总贸易体系，有一半的国家采用专门贸易体系。
　　四、直接贸易、转口贸易与过境贸易
　　买卖双方直接洽谈成交的贸易叫直接贸易。
　　（教材）货物消费国、生产国直接买卖货物的行为，称为直接贸易。
　　转口贸易也称中转贸易。货物消费国与货物生产国通过第三国进行的贸易活动对生产国是间接出口，对消费国是间接进口，而对第三国而言，便是转口贸易。
　　过境贸易指别国出口货物通过本国国境，未经加工改制，在基本保持原状条件下运往另一国的贸易活动。分为两种类型:直接过境贸易和间接过境贸易。间接过境指外国货物到港后，先存入海关保税仓库，未经加工改制后，从海关保税仓库提出运出国境的活动。
五、货物贸易与服务贸易
　　在1974年的修订本里《联合国国际贸易标准分类》把国际货物贸易共分为10大类、63章、233组、786个分组和1924个基本项目。这10类商品中0--4类称为初级产品；5--8类称为制成品。
　　国际服务贸易是指:"一参加方境内向任何其他参加方境内提供服务；在一参加方境内向任何其他参加方的服务消费者提供服务；一参加方在其他任何参加方境内通过提供服务的实体的介入而提供服务；一参加方的自然人在其他任何参加方境内提供服务。"比如:开办金融机构、商业网点、国际旅游、出售技术专利、著作版权。
　　世界贸易组织列出服务行业包括以下12个部门:商业、通讯、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他。
六、贸易差额
　　一定时期内一国出口总额与进口总额之间的差额称贸易差额。
　　　　当出口总额超过进口总额时，称为贸易顺差，或贸易出超；当进口总额超过出口总额时，称为贸易逆差，或贸易入超。如果相等，国际贸易平衡。
七、对外贸易与国际贸易结构
　　广义的对外贸易与国际贸易结构，是指货物、服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重。　分为对外贸易的货物结构和对外服务贸易结构。
八对外贸易与国际贸易的地理方向
　　对外贸易地理方向也称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占的地位，通常以它们在该国进出口总额或进出口总额中的比重来表示。对外贸易地理方向指明一国出口货物和服务的去向和进口货物和服务的来源，从而反映一国与其他国家或国家集团之间经济贸易联系的程度。
九、对外贸易依存度
　　又称对外贸易系数。以一国对外贸易额同该国GNP或GDP 比率来表示，用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。

　　即我们国家对外贸易依存度大约为70%。

第二章　国际分工
本章主要讲三个问题:
　　1.国际分工的概念
　　2影响国际分工形成与发展的主要因素
3.国际分工理论和学说
第一节　国际分工的形成与发展
　　一、国际分工的含义
　　国际分工是指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础。
　　二、国际分工的形成与发展
　　国际分工经过了萌芽、形成、发展、深化四个阶段。
　　（一）国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶）
　　在国际分工的萌芽阶段，主要是指15世纪末至16世纪中期的"地理大发现"和随后的殖民地开拓，开拓了世界市场，促进了手工业向工场手工业的过渡，资本主义进入原始积累时期。
　　比如:
　　1492年哥伦布发现美洲新大陆。
　　1497年葡萄牙人达加马，在1498年到达印度，这次它的贸易活动收益是航海费用的60倍，极大地刺激了欧洲国家纷纷向亚洲，特别是当时作为文明古国的中国、印度来开拓市场。
　　1519年葡萄牙人麦哲伦奉西班牙古王之命航行，在1522年回到西班牙。虽然麦哲伦本人没有完成他的使命，但他的同伴完成他的使命。
　　麦哲伦环球航行，可以说是人类历史上第一次从实践上证明地球是圆的，也告诉人们通过水上，可以到达绝大部分国家。是海洋把各国联系在一起。
　　"地理大发现"促进了世界市场的形成，世界市场的形成，也进一步促进了国际市场的分工，有些国家就成为当时比较发达的欧洲国家的原材料供应地，欧洲一些比较先进的国家就成为世界性的工厂，向世界各国出售他的制成品。
　　（二）国际分工的形成阶段（18世纪60年代到19世纪60年代）
　　从18世纪60年代到19世纪60年代的产业革命，使国际分工进入形成阶段。
　　第一次产业革命:蒸汽机的发明，是英国工程师瓦特在1778年发明蒸汽机，蒸汽机发明以后使得社会生产力得到极大提高，商品生产的效率得到极大提高，大大丰富了社会的商品数量，也使得各个国家有多余的商品到世界其它国家出售。
　　（三）国际分工的发展阶段（19世纪中叶到二次大战之前）
　　在19世纪末和20世纪初出现了第二次产业革命，促进机械、电报工业的迅速发展，石油、汽车、电力等工业的建立，交通运输工具也获得长足发展。
　　（四）国际分工的深化阶段（二次大战后）
　　二次大战后，兴起了第三次科技革命。跨国公司迅速的发展，殖民体系的瓦解，发展中国家的出现，一批社会主义国家的成立，使国际分工进入深化发展阶段。
　　比如:西门子公司。

第二节　影响国际分工形成与发展的主要因素
　　国际分工的发展要受到各种因素的影响和制约。影响国际分工形成和发展的因素包括以下四个方面:
　　一、社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素
　　（一）国际分工是生产力发展的必然结果
　　一切分工，其中包括国际分工，都是社会生产力发展的结果。生产力的增长是社会分工形成与发展的前提条件。
　　（二）各国生产力水平决定其在国际分工中的地位
　　历史上，英国最先完成了产业革命。现在发达资本主义国家，它主要是出标准控制技术。像我国，有人把我国誉为世界性工厂，也就是加工厂，加工厂只是获得一些加工的费用及一些微乎其微的利润，由于我们自身的生产力水平相对较低，在国际分工当中，所处的地位也不占有什么优势。
　　（三）生产力的发展决定国际分工的形式、广度和深度
　　随着生产力的发展，各国参加国际分工的形式从"垂直型"向"水平型"和"混合型"过渡，出现了多类型、多层次的分工形式。
　　垂直型国际分工:指不同经济发展水平国家的分工。
　　水平型国际分工指:大体经济发展水平相当的这些国家的分工。
　　（四）生产力的发展决定国际分工产品的内容
　　比如:随着生产力发展，现在服务贸易数量、范围正在加大，这样使得在分工当中产品的内容发生一些变化，过去在国际贸易当中主要交易的是货物贸易，现在服务贸易占的比重越来越大。
　　二、自然条件是国际分工产生和发展的基础
　　自然条件是一切经济活动的基础。因为财富的主要来源是来源于自然界，所以一个国家自然条件决定了这个国家在国际分工当中所扮演的角色。
　　三、资本流动，特别是战后跨国公司的兴起和发展成为国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量
　　如:三资企业，属于国际直接投资，这些各个国家的对外资引进，跨国公司在这些国家的抢滩登陆，都促进了国际分工的深化。
　　四、上层建筑可以推进或延缓国际分工的形成和发展
　　主要是指整个社会是否意识到国际分工对这个国家的好处。
我国在改革前和改革后对国际分工的态度不同，所带来的影响或结果也大不相同。

第三节　国际分工学说界评
　　一、亚当·斯密的绝对成本理论（绝对利益理论）
　　亚当·斯密是（Adam Smith 1723-1790）
　　英国最著名的经济学家，古典经济学派的奠基人，出生于苏格兰海关官吏家庭，14岁入格拉斯哥大学，17岁入牛律大学学习，这里深受宗教的传统的束缚，亚当·斯密于1746年退学返乡。1748年在爱丁堡大学讲授修辞学和文学，约在1750年认识体谟，1751年应母校之聘，任教于格拉斯哥大学，先后讲授逻辑学和道德哲学，后者包括神学、伦理学、法学和政治学。他的关于伦理学的讲义，在1759年以《道德情操论》为题出版，并轰动了欧洲。1764年旅游法国两年多，吸收了重农主义学者的思想与理论。回国后，专心写作10年，其成果就是他在1776年出版的经济学巨著《国富论》。（《An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations》国民财富的性质和原因的研究）。
　　在《国富论》中，提出了绝对利益理论。此书集中体现了当时英国产业资产阶级的利益和要求，博得了资产阶级的推崇和赞扬，亚当·斯密也因此成为当时最著名的经济学家。
　　在对其理论的论述中，亚当·斯密首先阐示分工的利益。他认为分工可以提高生产率。
　　原因是:
　　（1）分工能增进劳动者的熟练程度；
　　（2）分工使每人专门从事某项作业，可以节省与生产没有直接关系的时间；
　　（3）分工使专门从事某项作业的劳动者比较容易地改良工具和发明机械。
　　目的:提高劳动生产率，增加生产商品的数量，使人们的生活得到满足。
　　亚当·斯密说:"如果在国内分工，必须要进行交换。如果分工延伸到国际上，各国之间同样需要交换所需要的商品" 。 这就是国际贸易，为了更好的国际分工，必须实行自由贸易政策。为什么通过交换、通过分工就能促进生产率呢？

国　家
酒产量　　所需劳动投入
（单位）　（人/年）
毛呢产量　　所需劳动投入
（单位）　　（人/年）
分工前
英　国
葡萄牙
　　1 　　　 120
　　1　　　　 80
　　1　　　　　70
　　1 　　　　110
分工后
英　国
葡萄牙

　2.375　　　190
　　2.7 　　　190
交换后
英　国
葡萄牙
　 1
　1.375
　 1.7
　　1
假设:　

　　两国根据自己的绝对优势进行分工，A国专门生产X产品,可生产出3个X产品；B国专门生产Y产品，可以生产3个Y产品，然后两国按1X:1Y的比例进行交换。交换后，A国获得2单位X,1单位 Y,多得1单位X；B国获得2单位Y,1单位X，多得1单位Y.
　　所以亚当·斯密认为:国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国在某种产品的生产上处于比其他国家有利的地位。如果各国都按照各自的有利生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。
　　二、大卫·李嘉图的比较成本理论（比较利益理论）
　　大卫·李嘉图（David Ricardo 1772-1823）
　　是英国产业革命时期的著名经济学家，出身于英国犹太族资产阶级家庭，其父为富有的英国伦敦证券交易所经纪人。他少年时没有受到正规的教育，从14岁即1786年起，入其父事务所从事证券交易活动。1793年他21岁时因改变宗教信仰，与家庭脱离关系，独立经营证券交易业务。25岁后成为百万富翁，转而对自然科学感兴趣。他钻研过物理、化学、矿物学和地质学等。
　　1799年他阅读了亚当·斯密的《国富论》，从此对政治经济学发生兴趣。但是他真正着手研究政治经济学，是在1809年参加当时有关货币银行问题的争论以后。他曾发表《黄金的价格》等论文，批评当时英格兰银行滥发纸币的政策，要求发行稳定和可靠的银行券，维护资产阶级利益5年后即1814年他退出交易所，致力于学术研究。从1815年起，他发表了好几部著作，反对当时的《谷物法》。1817年出版了他的代表作《政治经济学及赋税原理》，使他成为当时最著名的英国经济学家。1819年他被选为英国议会下议院议员。
　　（一）比较成本说（比较利益说）的主要内容
　　李嘉图的比较成本说是在亚当·斯密绝对成本理论（绝对利益理论）的基础上发展起来的。根据亚当·斯密的观点，国际分工应按地域、自然条件及绝对的成本差异进行，即一个国家输出的商品一定是在生产上具有绝对优势、生产成本绝对低的商品。李嘉图进一步发展了这一观点，他认为每个国家不一定要生产各种商品，而应集中生产优势最大或劣势最小的产品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，由此形成的国际分工对贸易各国都有利。
　　比如:举这样一个例子:

　产　品
　美　国
　加拿大　两国成本比
　1单位小麦
　1单位布
　　2人
　　6人
　　4人　　　1:2
　　8人　　　3:4
　成本比
　　1:3
　　1:2
　人　数
　　8人
　　12人
　　假设美国、加拿大各出16人，其结果是:

　　（二）对比较成本说（比较利益说）的评价
　　1.比较成本理论（比较利益学说）在历史上曾起过进步的作用。它促进了当时英国资本积累和生产力的发展。在这个理论影响下，英国废除了《谷物法》，取得了自由贸易的最伟大的胜利。
　　2.这个理论的出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界，是一个各国间、各经济集团间（如、劳工和资本）利益和谐一致的世界。认为资本主义国际分工和国际贸易是自然的永恒的现象。与此相反，马克思主义认为，经济范畴及规律具有历史相对性。因此，资本主义的国际分工和国际贸易等经济范畴和经济现象具有历史暂时性，而不能看作是永恒的规律。
　　3.比较成本理论（比较利益理论）的分析方法属于静态分析，李嘉图提出了九个假定作为其论述的前提条件。
　　（1）只考虑两个国家（英国与葡萄牙）两种商品（葡萄酒和毛呢）；
　　（2）坚持劳动价值论，以英葡两国的真实劳动成本的差异建立比较成本说，并假定所有的劳动都是同质的；
　　（3）生产是在成本不变的情况下进行的；
　　（4）没有运输费用；
　　（5）包括劳动在内的生产要素是充分就业的，它们在国内完全流动，在国际之间不能流动；
　　（6）生产要素市场和商品市场是完全竞争的市场；
　　（7）收入分配没有变化；
　　（8）贸易是按物物交换的方式进行；
　　（9）不存在技术进步和经济发展。
　　4.比较成本理论只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成与发展的主要原因。
　　5.比较成本学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容，作出了 "支配一个国家中商品相对价值的规则不能支配两个或更多国家相互交换的商品的相对价值"的结论。
　　还看刚才的例子
　　三、赫克歇尔--俄林的要素禀赋说
　　瑞典的经济学家赫克歇尔（E.F.Hechscher 1879--1952）
　　首先提出了资源禀赋理论。1919年赫克歇尔在纪念经济学家戴维的文集中发表了一篇名为《对外贸易与收入分配的影响》的文章。
　　他的学生俄林（Bertil Gottasl Ohlin 1899--1979）
　　是在瑞典斯德哥尔摩大学的研究生。他接受了赫克歇尔的观点，于1933年出版了被认为是现代国际贸易理论最重要著作之一的《区域贸易和国际贸易》一书，使资源禀赋理论趋于完善。他不仅在国际贸易理论上有所创新，并因此获得1977年诺贝尔经济学奖，而且是一位出色的政治家。他曾长期担任国会议员和自由党领袖，并一度出任瑞典政府的商业大臣，主管该国的对外贸易，具有很好的实践，因此他提出的发挥比较优势的国际贸易思想,在相当长的时间中，甚至在今天，仍被认为是一个国家，尤其是一个相对落后国家从事国际贸易的出发点。
　　资源禀赋的推理过程
　　（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。
　　（二）各国商品价格比率差异是国际贸易产生的充分必要条件。
　　比如:
　产　品
　美　国
　加拿大　两国成本比
　1单位小麦
　1单位布
　　2人
　　6人
　　4人　　 1:2
　　12人　　1:2
　成本比
　　1:3
　　1:2
　人　数
　　8人
　　12人
　　（三）各国商品的价格不同是由各国的要素价格不同造成的
　　假定国家:英国、美国；部门:食品和布；投入:资本、劳动力。根据两国生产技术水平一致的前提，对食品和布的要索投入比例如下:
　资本:劳动力
　 英　国
　 美　国
　　产品密集型
　　食品（F）
　　布（C）
　　5:1
　　1:10
　　5:1
　　1:10
　　资本密集型
　　劳动密集型
　　两国的生产要素价格如下:

　　英国　　美国
　　资　本
　　1.00　　4.00
　　劳动力
　　2.00　　1.00
　　由此可算出两国食品与布的价格比率
　　英国:食品价格/布价格=（1×5+2×1）/（1×1+2×10）=1/3
　　美国:食品价格/布价格=（4×5+1×1）/（4×1+1×10）=3/2
　　可见美国生产布便宜（劳动密集型产品），因美国的劳动力便宜；英国生产食品便宜（资本密集型产品），因英国的资本便宜。
　　（四）生产要素价格是由其供求关系决定的。生产要素的供求关系是由资源的赋予状况决定的。
　　课本的（四）要素价格均等化说（p25）
　　赫克歇尔和俄林，不仅认为不同国家的不同的要素禀赋是国际贸易发生的原因，而且还进一步论述了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的趋于均等化，即所谓要素价格均等化说（Factor-Price Equalization Theory）。美国经济学家萨缪尔逊（P.A.Samuleson）发展了这个理论。他认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。
　　俄林认为，要素价格完全相同几乎是不可能的，要素价格均等只是一种趋势，其主要原因有以下几点:
　　①影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致。
　　②生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内，生产要素从一个部门转移向另一个部门，也不是充分便利的。
　　③产业对几个要素的需求往往是"联合需求"，而且它们的结合不能任意改变，这种整体性和固定性的结合，影响了要素价格的均等。
　　④集中的大规模生产必然使有些地区要素价格相对高点，而另一些地区要素价格相对低点，从而阻碍了生产要素价格完全均等。
　　（五）对赫-俄学说的评价
　　1.在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，赫-俄学说比李嘉图的"比较利益理论"从体系上更为完整、全面。
　　2.正确地指出了生产要素拥有状况在各国外贸易中的重要地位，指出了在各国对外贸易竞争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合所起的重要作用。
　　3.赫一俄学说完全违背了劳动价值论。马克思主义认为，资本主义是一个剥削体系，资本的利润、土地的地租都是剥削收入。而俄林却认为它们都是正当的收入，每一类收入都代表着收入者对全部产品的"贡献"。
　　4.忽视科学技术的作用。在当代国际分工和国际贸易中，科学技术起着越来越重要的作用。技术革新。技术进步可以改变要素成本和比例，从而改变比较成本。
　　5.赫一俄理论只能用来解释要素禀赋不同国家间的分工与贸易行为。按照他们的理论，国际贸易应发生在要素禀赋不同、需求格局相异的工业国家与初级产品生产国之间。但当代贸易的一个特点却是，大量贸易发生 在要素禀赋相似、需求格局接近的工业国之间。
　　6.抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，把富国与穷国间的收入分配不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场的机制问题。
　　四、里昂惕夫反论与要素禀赋的扩展
　　里昂惕夫原籍俄国，1906年8月5日出生于彼得堡（现列宁格勒）。15岁上大学的时候，就读遍了列宁格勒各大图书馆的所有经济学著作，1925年毕业于苏联列宁格勒大学经济系， 获文学硕士学位并被授予"优秀经济学家"称号，留校担任经济地理辅导员。1927年由于被指控"参加反政府的阴谋活动"被迫离开苏联。1928年获柏林大学哲学博士学位。1929 年曾到中国担任国民党政府行政院铁道部顾问。1931 年应邀随其父亲移居美国并加入美国国籍，任哈佛大学经济学教授。1973年以"唯一的、 无以伦比的投入产出法的创造者"的身份获诺贝尔经济学奖金。他的主要著作有《投入--产出经济学》、《生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》等。
　　里昂惕夫以1947年和1951年的数据计算了美国二百多个行业每百万美元出口商品和与进口竞争商品生产的资本和劳动的投入量。
　　美国每百万美元出口商品和与进口替代商品对国内资本和劳动的需要量
　1947年
　　出口商品
　　进口替代
　出口/进口
资　本
　2550780（美元）
　3091339（美元）

劳动力
　182.313人/年
　170.004人/年

人均资本
　13991美元
　18184美元
　 1/1.3
　　美国每百万美元出口商品和与进口替代商品对国内资本和劳动的需要量
　1947年
　　出口商品
　　进口替代
　出口/进口
资　本
　2256800（美元）
　2303400（美元）

劳动力
　　173.91人/年
　　167.81人/年

人均资本
　　12977美元
　　13726美元
　 1/1.06
　　（二）对里昂惕夫反论的解释及有关的学说
　　1.劳动熟练说（Skilled labor Theory）。劳动熟练说又称人类技能说（Human Skill Theory）最先是里昂惕夫自己提出，后来由美国经济学家基辛（D.B.Keesing）加以发展这一理论利用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜。
　　里昂惕夫认为："谜"的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的。他认为美国的劳动效率大约是其他国家工人的三倍。
　　至于为什么美国工人的劳动效率比其他国家高，他认为这是由天美国企业管理水平较高，工人所受的教育和培训较多、较好，以及美国企业管理管理水平较高，工人所受的教育和培训较多、较好，以及美国工人具有较强的进取精神。但是，一些人士认为里昂惕夫的解释过于武断，一些研究表明实际情况并非如此。例如，美国经济学家克雷宁（Krchnin）经过验证，认为美国工人的效率和欧洲工人相比，最多高出1.2-1.5倍，因此，里的这个论断，通常不为人们所接受。
　　2.人力资本说（Human Capital Theory）。人力资本说是美国经济学家凯南（P.B.Kenen）等人提出的，他们运用人力投资这一概念来解释里昂惕夫之谜。
　　人力资本主要是指一国用于职业教育、技术知识水平，促进劳动生产率的提高。由于美国投入了较多的人力资本，因而拥有更多的熟练劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练劳动。如果把熟练劳动收入高出非熟练劳动的部分资本化，并同有形资本相加，经过这样处理之后，美国出口产品的资本密集度就会高于进口产品的资本密集度。
　　3.技术差距说（Thekry of Tehnological Gap）技术差距说又称技术间隔说，由美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）提出，经格鲁伯（W.Gruber）和弗农（R.vernon）等人进一步论证，关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。
　　4.产品生命周期说（Theory of Product Life Cycle）。产品生命周期说（Theory of Product Cycle），由美国经济学家弗农提出，并由威尔士（L.T.Wells）等人加以发展。它是用来解释产品生命周期不同阶段贸易流向变化的理论。弗农把新产的生命周期划分为三个阶段：
　　（1产品创新时期。
　　少数创新时期。少数在技术上领先的创新国家的创新企业根据本国资源条件和市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。
　　（2）产品成熟时期。
　　随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资，即到国外建立子公司，当地生产，当地销售，在不大量增加其他费用的同时，由于利用了当地各种廉价资源，减少了关税、运费保险费用的支出，大大降低了产品成本，增强了企业产品的竞争力，巩固和扩大了市场。
　　（3）产品标准化时期。
　　在这一时期技术和产品都已实现标准化，参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口，对于创新企业若想继续保持优势，选择只有一个，继续进行新产品的发明创新。（以手机为例）
　　5.需求偏好相似说（Theory of Demand Preference similarity）。需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说（Income Trade Theory），是由瑞典经济学家林德（S.B.Linder）提出的，用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。他认为赫一俄原理只适用于工业品和初级产品之间的贸易，而无法解释工业品的贸易。
　　林德认为，工业品生产的初期是满足国内的需求，随着生产规模的扩大，才会想到扩大销售范围，将产品推向国际市场。由于该产品是为满足国内市场偏好和收入水平而生产的，故该产品较多的是出口到那些偏好相似的国家。这些国家间的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量就愈大，如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出口的商品，也就是另一国的可能进出口的商品。
　　那么，影响一国的需求的结构的因素是什么？林德认为主要因素是人均收放水平。
　　6.产业内贸易说（Intra-industry Trade Theory）。是对过去产品国际贸易学说的一种深化，过去讲的往往是不同产业之间的贸易，所交换的商品往往是不一样的。
　　美国经济学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易大量属于产业内同类产品的贸易。因而产业内贸易进行研究，解释产业内同类产品贸易增长特点和原因。
　　产业内贸易具有以下几个特点：
　　（1）它与产业间贸易在内容上有所不同。它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。
　　（2）产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。
　　（3）产业内贸易的产品具有多样化特点。这些产品中既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高技术产品，也有标准技术产品。
　　（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：
　　①在消费上能够相互替代；
　　②在生产中需要相近或相似的生产要素投入。
　　产业内贸易形成的原因和主要制约因素比较复杂，大体上有以下几点：
　　（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。
　　（2）规模经济收益递增是产业内贸易的重要原因。
　　（3）经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。
　　他们认为，经济发展水平越高，产业部门内异质性产品的生产规模也就越大，产业部门内部分工就越发达，从而形成异质性产品的供给市场。
　　（三）对里昂惕夫反论及有关学说的评价
　　这个问题大家自己看一下教材。

第三章　国际交换与贸易条件

第一节　国际价值与国际市场价格
一、国际价值的形成
　　（一）商品国际价值形成的基础
　　商品的国际价值是在国别价值的基础上形成的。
　　（二）国别价值和国际价值具有质的同一性和量的差别性
　　质的同一性主要体现在，不管是商品的国别价值还是商品的国际价值，作为一般人类劳动的凝结物，在本质上是完全相同的，而在量上则是不同的。国别价值量是由该国生产该商品的必要劳动时间决定的商品的国际价值量是由世界劳动力的平均单位决定的。
　　理解国际价值和国别价值时，可以回想政治经济中所学到的生产商品的必要劳动时间和生产商品的个别劳动时间，如果将其扩展到整个国际，整个世界社会必要劳动时间所决定的就是国际价值。个别劳动时间所决定的就是各国的国别价值。
　　国别价值可以说它的总和构成了国际价值。
　　（三）影响国别价值量和国际价值量的主要因素
　　一般来说，各国在同一时间里生产的国际价值不相等。一国经济发展水平愈高，国民劳动的强度和劳动生产率也愈高；相反，则愈低。因此，不同国家在同一劳动时间内所生产的同种商品的不同量，有不同的国际价值，从而表现为不同的价格。
二、影响国际价值量变化的各种因素
　　（一）国际价值量与劳动生产率
　　国际价值量随国际社会必要劳动时间的变化而变化。因为商品的国际价值是由生产这种商品的国际社会必要劳动时间决定的。国际社会必要劳动时间取决于劳动生产率，在政治经济学当中学过，单位商品的价值量，同生产这种商品的劳动生产率成反比。同样，商品的国际价值量，也同生产这种商品的劳动生产率成反比。劳动生产率越高，这种商品的价值就越低。
　　（二）国际价值量与劳动强度
　　劳动强度是指劳动的紧张程度，也就是指同一时间内劳动力消耗的程度。劳动强度与价值量成正比例变化。也就是说，在单位时间内，劳动强度越高，凝结在商品中的劳动价值量越大。
　　（三）国际价值量与贸易参加国的贸易量
　　分为三种情况：
　　1.如果绝大多数国际贸易商品是在大致相同的正常的国家社会必要劳动时间下生产出来的，则国际社会必要劳动时间就是该商品各个国家的社会必要劳动时间。在这种情况下商品的国别价值与国际价值基本上是一致的。
　　2.假定投到国际市场上的该商品的总量仍旧不变，然而在较差条件下生产的商品的国别价值较多，此时，国际价值就会大于国别价值。
　　3.假定在高于中等条件下生产的商品的出口量，大大超过在较差条件下生产的商品的出口量，此时，国际价值就会小于国别价值，当然，这里，关于国际价值如何决定的问题还需参照政治经济学进行了解。
三、国际市场价格
　　（一）国际价值是世界市场价格变动的基础和中心
　　1.国际生产价格是国际价值的转化形态。具体来说，转化过程：

　　商品的价值W=c+v+m
　　商品的生产价格=
　　当部门之间的竞争开始，资本在部门之间转移以后，利润转化成平均利润，商品价值才转化成生产价格。
　　2.国际市场价格围绕着国际生产价格上下拨动。
　　（二）国际市场价格与供求关系
　　1.国际市场的供求关系确定国际市场价格。
　　商品国际市场价格是围绕着国际价值（国际生产价格）上下波动的。但是确定商品国际市场价格是由国际市场上的供求关系决定的，即由买主和卖主之间的竞争即供求关系决定的。